经营合规与监督管理制度

经营合规与监督管理制度第一章总则第一条目的和适用范围公司经营合规与监督管理制度（以下简称“本制度”）的目的是为了规范公司的经营行为，确保公司在日常业务运作中遵守法律法规，履行社会责任，维护企业声誉和利益，保障公司的可连续发展。本制度适用于公司全体员工及相关合作伙伴。第二条遵守法律法规公司的一切经营活动应遵守国家法律法规和行业规定，不得违反法律法规，不得从事违法或违反道德规范的行为。第三条维护企业声誉和利益全部员工应自发维护企业的声誉和利益，不得从事损害企业形象、利益或声誉的行为，须与客户、供应商和合作伙伴保持诚信、公平和共赢的合作关系。第四条举报违规行为公司鼓舞员工发现任何违法违规行为或违反本制度的行为，应当乐观向公司管理层进行举报，对于供应真实有效的举报信息，公司将予以合理保护和嘉奖。第二章经营合规制度第五条内部合规管理公司应建立健全内部合规管理体系，包含但不限于：1.指定特地的合规管理负责人，负责订立和落实合规政策和制度；2.建立合规培训机制，定期组织员工参加合规培训，提高员工的合规意识和风险防范本领；3.设立合规监察机构，负责对公司经营活动的合规性进行监督检查和内部审核；4.建立合规监察报告制度，定期向公司高层报告公司合规情况，并提出改进建议；5.设立合规热线和举报渠道，接受员工和外部人士的举报，并保护举报人的合法权益。第六条企业风险评估公司应建立风险评估机制，定期对公司的经营风险进行评估，并采取相应的防备和应对措施。风险评估应掩盖公司的各个经营领域，包含但不限于市场风险、财务风险、法律风险等。评估结果应及时向公司高层汇报，并订立相应的整治措施。第七条供应链管理公司应建立健全供应链管理制度，包含但不限于：1.与供应商建立合规档案，对供应商进行风险评估，确保供应商的合规性；2.遵守竞争法规定，不与竞争对手进行价格垄断、限制竞争等违法行为；3.要求供应商严格执行合同，保证产品和服务的质量、安全和可靠性；4.定期对供应商进行监督检查和考核，对不符合合规要求的供应商采取相应的处理措施。第八条数据保护与信息安全公司应建立数据保护与信息安全管理制度，包含但不限于：1.依据相关法律法规要求，订立个人信息保护政策和制度，保护客户和员工的个人信息安全；2.建立健全网络和信息安全保护体系，包含网络设备的安全防护、安全权限管理、数据备份与恢复等措施；3.加强员工的信息安全教育培训，提高员工的信息安全意识和风险防范本领；4.定期评估和测试信息系统的安全性，并及时修补漏洞和强化防护措施。第三章经营监督制度第九条内部审计制度公司应建立内部审计机构，负责对公司的经营活动进行审计和监督，包含但不限于：1.订立年度审计计划，依据风险评估结果确定审计重点和范围；2.通过手记、收集、核实和分析相关证据，评估公司的内部掌控和运营风险；3.针对审计发现的问题，提出相应的改进建议，并追踪整改情况；4.定期向公司高层报告审计结果和问题整改情况。第十条外部监督与评估公司应接受外部监督与评估，建立与相关监管机构的良好沟通和合作关系。公司应依照监管要求，及时供应相关报告和信息，并搭配监管机构的检查和调查。第十一条内部掌控制度公司应建立内部掌控制度，包含但不限于：1.订立和完善公司的内部掌控政策和流程，确保公司的经营活动符合法律法规和行业规定；2.对公司的各个环节进行风险评估和掌控，确保资产的保护、财务的准确性和合规性；3.设立内部掌控指标和报告体系，定期监测和评估公司内部掌控的有效性；4.对公司的内部掌控进行内外部审查，及时修复和改进存在的问题。第四章附则第十二条违规处理和责任追究对于公司员工违反本制度的行为，公司将依据实际情况，依法依规进行处理，包含但不限于警告、记过、降职、辞退等。对于涉嫌犯罪的行为，公司将及时向公安机关报案，并搭配调查。同时，对于监管部门提出的问题，公司将乐观搭配解决，并依照监管要求进行整改。第十三条本制度的解释权本制度的解释权归公司全部，并保存最终决议修改和停止本制度的权利。第十四条附加条款本制度自颁布之日起生效，并适用于公司的全体员工和相关合作伙伴。对于本制度中未尽事宜，公司将依据需要订立相应的实施细则和增补规定，并经相关部门批准后执行。以上为公司的经营合规与监督管理制度，请全体员工