投资顾问合同协议书范例

投资顾问合同协议书范例合同目录第一章总则1.1合同定义1.2合同双方1.3合同目的1.4合同效力1.5合同变更1.6合同解除1.7合同争议解决第二章投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务时间2.4服务目标2.5服务费用第三章投资顾问义务3.1信息披露3.2保密义务3.3专业素养3.4合规操作3.5风险提示第四章投资顾问权利4.1业务操作权4.2咨询建议权4.3佣金提取权4.4合同解除权4.5维权权第五章客户义务5.1提供资料5.2支付费用5.3遵守规定5.4配合工作5.5风险自担第六章客户权利6.1知情权6.2选择权6.3监督权6.4异议权6.5合同解除权第七章合同的履行7.1投资顾问的义务履行7.2客户的义务履行7.3合同履行的保障7.4合同履行的变更第八章投资顾问的赔偿责任8.1投资顾问过失导致的损失8.2投资顾问故意导致的损失8.3投资顾问违反合同导致的损失8.4投资顾问侵权行为导致的损失第九章客户的赔偿责任9.1客户未提供真实资料导致的损失9.2客户未遵守规定导致的损失9.3客户未支付费用导致的损失9.4客户故意违约导致的损失第十章违约责任10.1投资顾问的违约责任10.2客户的违约责任10.3违约损失的赔偿10.4违约金的支付第十一章不可抗力11.1不可抗力的认定11.2不可抗力的通知11.3不可抗力的后果第十二章合同的终止12.1合同终止的条件12.2合同终止的程序12.3合同终止后的处理第十三章争议解决13.1争议的解决方式13.2争议解决的时效13.3争议解决的地点13.4争议解决的适用法律第十四章附则14.1合同的生效14.2合同的份数14.3合同的保管14.4合同的修改和补充合同编号_________第一章总则1.1合同定义本合同是指甲方（投资顾问）与乙方（客户）之间，就乙方投资咨询、投资建议、投资分析等服务内容，明确双方权利义务关系的协议。1.2合同双方甲方为具备投资咨询资质的投资顾问，乙方为需要投资咨询服务的自然人或法人。1.3合同目的本合同旨在为乙方提供专业的投资咨询服务，帮助乙方做出明智的投资决策，实现资产增值。1.4合同效力本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。1.5合同变更合同双方同意，如需变更合同内容，应书面签订补充协议，经双方确认后生效。1.6合同解除合同双方同意，在合同有效期内，如一方违反合同规定，另一方有权解除合同。1.7合同争议解决合同双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二章投资顾问服务内容2.1服务范围甲方应根据乙方的投资需求和风险承受能力，提供包括市场分析、投资策略、资产配置等在内的投资咨询服务。2.2服务方式甲方通过面对面咨询、电话沟通、电子邮件等方式，向乙方提供投资咨询服务。2.3服务时间甲方应在合同约定的服务时间内，按照约定频次为乙方提供投资咨询服务。2.4服务目标甲方应根据乙方的投资目标和预期，制定合适的投资策略，并协助乙方实施。2.5服务费用甲方服务的费用为人民币____元/年，乙方应在合同签订后____个工作日内支付。第三章投资顾问义务3.1信息披露甲方应向乙方及时、准确、完整地提供与投资相关的信息，并确保信息的真实性、有效性。3.2保密义务甲方应对在合同履行过程中获得的乙方个人信息和商业秘密严格保密，不得泄露给第三方。3.3专业素养甲方应具备专业的投资知识和技能，为乙方提供专业的投资咨询服务。3.4合规操作甲方应按照相关法律法规和行业规范，为乙方提供投资咨询服务。3.5风险提示甲方应向乙方充分揭示投资过程中的潜在风险，并告知乙方风险防范措施。第四章投资顾问权利4.1业务操作权甲方有权根据乙方的投资需求和风险承受能力，自主决定投资操作策略。4.2咨询建议权甲方有权向乙方提供投资建议，乙方有权根据自身情况选择是否采纳。4.3佣金提取权甲方有权按照合同约定，从投资收益中提取约定的佣金。4.4合同解除权甲方在合同履行过程中，如发现乙方故意提供虚假信息、违反合同规定等情况，有权解除合同。4.5维权权甲方在合同履行过程中，如发现乙方侵犯其合法权益，有权依法维权。第五章客户义务5.1提供资料乙方应向甲方提供真实、完整的投资相关信息，包括但不限于财务状况、投资目标等。5.2支付费用乙方应按照合同约定，按时支付服务费用。5.3遵守规定乙方应遵守合同约定和投资相关的法律法规，配合甲方工作。5.4配合工作乙方应积极配合甲方的投资咨询工作，如实提供相关资料，参与投资决策。5.5风险自担乙方应知晓投资风险，对投资收益和损失自行承担责任。第六章客户权利6.1知情权乙方有权了解合同履行过程中的投资咨询服务和相关信息。6.2选择权乙方有权根据自身需求，选择是否采纳甲方的投资建议。6.3监督权乙方有权对甲方的投资咨询工作进行监督，要求甲方及时改正不当行为。6.4异议权乙方对甲方的投资咨询意见有异议时，有权提出并要求甲方予以解释。6.5合同解除权乙方在合同履行过程中，如发现甲方违反合同规定，有权解除合同。第八章投资顾问的赔偿责任8.1投资顾问过失导致的损失如因甲方过失导致乙方在投资过程中遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。8.2投资顾问故意导致的损失如甲方故意导致乙方在投资过程中遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。8.3投资顾问违反合同导致的损失如甲方违反合同规定导致乙方在投资过程中遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。8.4投资顾问侵权行为导致的损失如甲方侵权行为导致乙方在投资过程中遭受损失，甲方应承担相应的赔偿责任。第九章客户的赔偿责任9.1客户未提供真实资料导致的损失如乙方未提供真实、完整的投资相关信息，导致甲方无法正常提供服务，乙方应承担相应的赔偿责任。9.2客户未遵守规定导致的损失如乙方未遵守合同约定和投资相关的法律法规，导致损失，乙方应承担相应的赔偿责任。9.3客户未支付费用导致的损失如乙方未按照合同约定支付服务费用，导致服务中断，乙方应承担相应的赔偿责任。9.4客户故意违约导致的损失如乙方故意违约，导致损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第十章违约责任10.1投资顾问的违约责任如甲方违反合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任。10.2客户的违约责任如乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。10.3违约损失的赔偿违约方应赔偿因违约导致对方的直接经济损失。10.4违约金的支付如合同双方约定违约金，违约方应支付约定的违约金。第十一章不可抗力11.1不可抗力的认定如因不可抗力导致合同无法履行，双方均不承担违约责任。11.2不可抗力的通知一方因不可抗力导致无法履行合同的，应尽快通知对方。11.3不可抗力的后果如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决合同履行问题。第十二章合同的终止12.1合同终止的条件合同终止条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）合同有效期届满；（3）法律规定合同终止的其他情形。12.2合同终止的程序合同终止应按照双方协商确定的程序进行。12.3合同终止后的处理合同终止后，双方应按照合同约定处理未了事项。第十三章争议解决13.1争议的解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。13.2争议解决的时效双方应在争议发生之日起____个月内解决争议。13.3争议解决的地点争议解决的地点为合同签订地。13.4争议解决的适用法律本合同适用中华人民共和国法律。第十四章附则14.1合同的生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2合同的份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份。14.3合同的保管甲乙双方均应妥善保管本合同。14.4合同的修改和补充本合同的修改和补充，应由甲乙双方协商确定，并签订书面协议。甲方（签字/盖章）：____________________乙方（签字/盖章）：____________________签订日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊规定1.1甲方有权根据市场情况，调整乙方的投资策略，但应确保乙方的投资目标不受影响。说明：甲方作为投资顾问，应根据市场的变化，及时调整投资策略，以保证乙方的投资收益。但甲方在调整投资策略时，应充分考虑乙方的投资目标，避免因策略调整而对乙方的投资目标产生不利影响。附加条款二：甲方为主导时的信息披露义务1.2甲方应在每次投资操作前，向乙方披露投资项目的相关信息，包括项目风险、预期收益等。说明：甲方作为投资顾问，在为乙方进行投资操作前，应向乙方充分披露投资项目的相关信息，让乙方了解项目的风险和预期收益，以便乙方做出决策。附加条款三：甲方为主导时的保密义务1.3甲方应对乙方的投资信息保密，不得泄露给第三方，除非获得乙方的书面同意。说明：甲方作为投资顾问，应对乙方的投资信息保密，避免泄露给第三方，以保护乙方的隐私和商业秘密。除非乙方书面同意，否则甲方不得将乙方的投资信息泄露给第三方。附加条款四：乙方为主导时的特殊规定2.1乙方有权根据自身情况，调整投资目标，但应确保甲方的服务内容符合乙方的投资需求。说明：乙方作为投资者，有权根据自身的情况，调整投资目标。但乙方在调整投资目标时，应确保甲方的服务内容符合乙方的投资需求，避免因目标调整而影响甲方的服务效果。附加条款五：乙方为主导时的支付义务2.2乙方应按照合同约定，按时支付服务费用，否则甲方有权解除合同。说明：乙方作为投资者，应按照合同约定的时间，按时支付服务费用。如果乙方未能按时支付服务费用，甲方有权解除合同，以保护甲方的权益。附加条款六：乙方为主导时的配合义务2.3乙方应积极配合甲方的投资咨询工作，如实提供相关资料，参与投资决策。说明：乙方作为投资者，应积极配合甲方的投资咨询工作，如实提供投资相关的资料，并参与投资决策。乙方的配合和参与，有助于甲方更好地了解乙方的投资需求，为乙方提供更加精准的投资咨询服务。附加条款七：第三方中介为主导时的特殊规定3.1如果合同的履行涉及第三方中介，甲方和乙方应与第三方中介签订书面协议，明确双方的权利和义务。说明：当合同履行涉及第三方中介时，为了明确各方权利和义务，甲方和乙方应与第三方中介签订书面协议。该协议应明确第三方中介的服务内容、费用支付、责任承担等事项，以确保合同的顺利履行。附加条款八：第三方中介为主导时的信息披露义务3.2第三方中介应对甲方和乙方充分披露与投资相关的信息，包括项目风险、预期收益等。说明：第三方中介在合同履行过程中，应对甲方和乙方充分披露与投资相关的信息，让甲方和乙方了解项目的风险和预期收益，以便甲方和乙方做出决策。附加条款九：第三方中介为主导时的保密义务3.3第三方中介应对甲乙方的投资信息保密，不得泄露给无关第三方。说明：第三方中介在合同履行过程中，应对甲乙方的投资信息保密，避免泄露给无关第三方，以保护甲乙方的隐私和商业秘密。附加条款十：第三方中介为主导时的责任承担3.4第三方中介应按照合同约定，履行其职责，如因第三方中介的过错导致损失，第三方中介应承担相应责任。说明：第三方中介在合同履行过程中，应按照合同约定履行其职责。如果因第三方中介的过错导致损失，第三方中介应承担相应的责任，以保证甲乙方的权益。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问资质证明2.客户身份证明3.投资策略报告4.投资操作记录5.费用支付证明6.违约行为认定书7.合同解除协议8.争议解决函二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定提供投资咨询服务，导致乙方投资目标无法实现。2.甲方泄露乙方投资信息，导致乙方权益受损。3.甲方违反法律法规，导致乙方投资受到法律制裁。4.乙方未按照约定支付服务费用，影响甲方正常提供服务。5.乙方提供虚假投资信息，导致甲方无法正常提供服务。6.乙方违反法律法规，导致甲方投资受到法律制裁。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业投资知识和技能，为客户提供投资咨询服务的专业人士。2.投资咨询服务：指投资顾问为客户提供市场分析、投资策略、资产配置等投资相关服务。3.投资目标：指投资者希望通过投资实现的具体目标，如资产增值、风险控制等。4.风险承受能力：指投资者能够承受的投资风险程度，影响投资策略的制定。5.法律法规：指与投资相关的法律、法规、政策等，包括但不限于证券法、合同法等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方提供的投资建议不符合乙方的投资目标。解决办法：双方应充分沟通，调整投资策略，确保符合乙方的投资目标。2.问题：乙方未按照约定支付服务费用。解决办法：甲方应与乙方沟通，催促其按时支付服务费用，或按照合同约定采取