上交所预审核指南_第1页
上交所预审核指南_第2页
上交所预审核指南_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

上交所预审核指南上交所的预审核指南有多份，以下是一些主要的预审核指南及其相关内容：《上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程》审核原则与责任：遵循公开、公平、公正原则，实行双人双审、集体决策、书面反馈。发行人、承销机构及相关中介机构对申请文件的真实性、准确性和完整性负责。一般审核程序：申请文件提交：发行人、承销机构通过本所电子申报系统提交公司债券上市预审核申请文件，包括发行人上市申请、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》规定的申请文件及本所要求的其他文件。受理与核对：本所接收申请文件后，2个工作日内核对文件是否齐全和符合形式要求，要件齐备予以受理，不齐备则一次性告知补正事项。审核与反馈：受理后确定两名审核人员审核，查阅相关诚信档案后提出审核意见提交反馈会集体讨论。自受理之日起10个工作日内，将书面反馈意见通知发行人和承销机构。回复与沟通：发行人、承销机构应于收到反馈意见之日起15个工作日内提交书面回复文件，涉及申请材料修改的同时提交修改后的申请文件及修改说明。审核人员与发行人等可就反馈意见进行沟通，当面沟通需在本所办公场所且有两名以上本所工作人员在场。审核专家会议：经反馈会确定无反馈意见或回复意见及修改后的申请文件符合要求的，审核人员于5个工作日内提请召开审核专家会议。审核专家会议主要关注反馈意见及回复等重大问题，集体讨论确定预审核意见，并分为“通过”“有条件通过”“不通过”三种。本所于会议召开之日后2个工作日内通知审核意见并办理相关会后事项。特殊情形处理：重大事项报告：发行人在预审核过程中发生可能影响债券投资价值或投资决策的重大事项等，应及时向本所报告，提交书面说明和中介机构意见，并修改申请文件。中止审核：审核过程中如发行人涉嫌违法违规被立案调查、中介机构被采取监管措施未解除、未及时回复反馈意见等情形，本所可中止审核并书面通知发行人和承销机构。相关情形消除后，发行人可申请恢复审核。《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》一般性规定：可续期公司债作为公司债券的一种类型，需满足《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》及交易所和协会对于公司债券发行的要求。发行方式与主体：发行方式为小公募、私募。发行人主体评级和债项评级均需达到aa+及以上，已成功发行的发行人多为地方国有企业、央企、资信状况良好的上市公司等。发行规模要求：公开发行的可续期公司债券，发行人累计权益性债券余额不得超过公司最近一期末净资产的40%；私募可续期公司债的规模未明确限制，且其发行规模不影响发行人以后公开发行可续期公司债券的累计余额。《上海证券交易所公司债券预审核指南（五）——优化融资监管》相关政策对比：2022年5月27日印发的《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》与该

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论