金融债券发行承销协议三篇

金融债券发行承销协议三篇《合同篇一》合同编号：____________本金融债券发行承销协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订。一、发行人：名称：____________住所：____________法定代表人：____________联系人：____________联系电话：____________二、承销商：名称：____________住所：____________法定代表人：____________联系人：____________联系电话：____________鉴于发行人拟发行金融债券，并委托承销商负责承销发行人的金融债券，双方为明确双方的权利、义务和责任，经友好协商，达成如下协议：第一条金融债券发行的基本条件1.1本协议项下的金融债券发行应符合国家法律法规、监管要求及中国人民银行、中国证监会等相关部门的规定。1.2发行人应保证其所的债券发行相关资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二条承销商的责任和义务2.1承销商应按照本协议约定的承销方式、承销范围和承销价格等条件，完成金融债券的承销工作。2.2承销商应根据市场情况，制定合理的承销策略，并积极开展债券发行工作，确保金融债券顺利发行。2.3承销商应协助发行人办理金融债券发行的相关手续，包括但不限于债券登记、托管、结算等。2.4承销商应按照约定时间向发行人支付债券发行收入，并承担相关税费。第三条发行人的责任和义务3.1发行人应按照本协议约定的时间和方式向承销商金融债券发行所需的相关资料。3.2发行人应按照约定时间向承销商支付承销费用，并承担相关税费。3.3发行人应确保金融债券的发行符合相关法律法规和监管要求，不得损害投资者合法权益。第四条债券发行价格和数量4.1发行人与承销商应根据市场情况，共同确定金融债券的发行价格和发行数量。4.2发行价格和发行数量经双方确认后，如需调整，应书面协商一致。第五条承销费用5.1承销费用为金融债券发行总额的______%，由发行人支付。5.2承销费用支付方式：______。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的直接损失。6.2若因法律法规变化、政策调整等原因导致本协议无法履行的，双方应友好协商，根据变化情况对本协议进行修改或补充。第七条争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。8.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。发行人（盖章）：____________年______月______日承销商（盖章）：____________年______月______日《合同篇二》一、服务内容、数量、质量与费用1.1承销商应以下服务：（1）制定承销策略及发行方案；（2）组织债券发行工作；（3）协助发行人办理相关手续；（4）债券发行相关的市场咨询及数据分析；（5）按照约定支付承销费用。1.2承销商应根据发行人的要求，确保金融债券的发行数量达到______亿元。1.3承销商应保证金融债券的发行质量，确保债券发行过程符合相关法律法规和监管要求，不得损害投资者合法权益。1.4承销费用为金融债券发行总额的______%，由发行人支付。1.5承销费用支付方式：______。二、交付及验收2.1发行人应按照本协议约定的时间和方式向承销商金融债券发行所需的相关资料。2.2承销商应按照约定时间完成金融债券的承销工作，并向发行人承销报告。2.3发行人应按照约定时间向承销商支付承销费用。三、知识产权3.1双方应尊重对方的知识产权，未经对方书面同意，不得使用对方的商标、专利、著作权等知识产权。3.2双方在履行本协议过程中所形成的知识产权，归双方共同所有。四、合同变更与解除4.1双方同意，本协议的有效期为______年，自双方签字（或盖章）之日起生效。4.2在协议有效期内，如双方协商一致，可以变更或解除本协议。4.3任何一方未履行本协议约定的义务，导致协议无法履行或者造成对方损失的，对方有权要求违约方承担违约责任。五、双方权利与义务5.1发行人的权利与义务：（1）按照约定向承销商金融债券发行所需的相关资料；（2）按照约定时间向承销商支付承销费用；（3）保证金融债券的发行符合相关法律法规和监管要求；（4）协助承销商开展债券发行工作。5.2承销商的权利与义务：（1）按照约定完成金融债券的承销工作；（2）协助发行人办理金融债券发行的相关手续；（3）按照约定时间向发行人支付债券发行收入；（4）承担相关税费；（5）尊重发行人的知识产权，未经发行人书面同意，不得使用发行人的商标、专利、著作权等知识产权。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的直接损失。6.2若因法律法规变化、政策调整等原因导致本协议无法履行的，双方应友好协商，根据变化情况对本协议进行修改或补充。七、争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、保密条款8.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。8.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。《合同篇二》______年______月______日《合同篇三》《合同篇三》一、合作原则1.1双方应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，全面履行本协议约定的义务。1.2双方应共同努力，确保金融债券的发行工作顺利进行，维护双方的合法权益。二、金融债券发行2.1发行人委托承销商负责金融债券的承销工作，承销商应按照约定完成承销任务。2.2发行人应按照约定向承销商金融债券发行所需的相关资料，并保证资料的真实性、准确性和完整性。2.3承销商应根据市场情况，制定合理的承销策略，确保金融债券顺利发行。三、承销费用及支付3.1承销费用为金融债券发行总额的______%，由发行人支付。3.2承销费用支付方式：______。四、服务范围与内容4.1承销商应以下服务：（1）制定承销策略及发行方案；（2）组织债券发行工作；（3）协助发行人办理相关手续；（4）债券发行相关的市场咨询及数据分析；（5）按照约定支付承销费用。五、知识产权保护5.1双方应尊重对方的知识产权，未经对方书面同意，不得使用对方的商标、专利、著作权等知识产权。5.2双方在履行本协议过程中所形成的知识产权，归双方共同所有。六、合同的变更与解除6.1双方同意，本协议的有效期为______年，自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2在协议有效期内，如双方协商一致，可以变更或解除本协议。七、违约责任7.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的直接损失。八、争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、保密条款9.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。9.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。十、其他约定10.1本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。合同签约须知