二零二四年度企业上市辅导与财务顾问合同

二零二四年度企业上市辅导与财务顾问合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（企业）1.2乙方（辅导与财务顾问机构）第二条辅导内容2.1上市辅导2.2财务顾问服务第三条服务期限3.1辅导期限3.2财务顾问期限第四条服务费用4.1辅导费用4.2财务顾问费用4.3费用支付方式及时间第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3泄密责任第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点8.3适用法律第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同终止第十条其他条款10.1通知与送达10.2合同的副本10.3合同的修订第十一条附件11.1辅导计划与时间表11.2财务顾问服务内容详细说明第十二条甲方（企业）签字盖章第十三条乙方（辅导与财务顾问机构）签字盖章第十四条合同签署日期第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方（企业）：特指xxxxxx公司，是一家依据中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司。1.2乙方（辅导与财务顾问机构）：特指xxxxxx投资顾问有限公司，是一家具备中国证监会批准的企业上市辅导与财务顾问资质的专业机构。第二条辅导内容2.1上市辅导：乙方应根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，为甲方提供上市前的辅导工作，包括但不限于：公司治理结构优化、财务会计制度完善、内部控制制度建设、辅导期内的培训和指导等。2.2财务顾问服务：乙方应作为甲方的财务顾问，协助甲方进行上市过程中的财务规划、财务报告的编制和审计、财务顾问意见书的出具等，并提供相关的专业意见和建议。第三条服务期限3.1辅导期限：自本合同签订之日起至甲方首次公开发行股票并上市之日止。3.2财务顾问期限：自甲方聘请乙方作为财务顾问之日起至甲方首次公开发行股票并上市之日止。第四条服务费用4.1辅导费用：甲方应支付乙方的辅导费用为人民币【】元整（大写：【】元整），支付方式为分阶段支付。4.2财务顾问费用：甲方应支付乙方的财务顾问费用为人民币【】元整（大写：【】元整），支付方式为分阶段支付。4.3费用支付方式及时间：甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。具体的支付时间和方式由双方另行协商确定。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务：（1）甲方应按照本合同的约定，向乙方支付服务费用。（2）甲方应配合乙方的辅导和财务顾问工作，提供必要的信息和文件。（3）甲方应遵守中国法律和证券监管机构的规定，不得有任何违反上市规则的行为。5.2乙方的权利与义务：（1）乙方应按照本合同的约定，为甲方提供专业的上市辅导和财务顾问服务。（2）乙方应对甲方提供的信息保密，不得泄露给第三方。（3）乙方应按照中国证监会和证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，维护甲方的合法权益。第六条保密条款6.1保密内容：本合同签订后，双方在履行合同过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。6.2保密期限：自本合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。6.3泄密责任：如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第八条争议解决8.1争议解决方式：如合同执行过程中发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点：甲方所在地。8.3适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同变更：本合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。9.3合同终止：本合同终止的条件和方式如下：（1）双方协商一致解除合同的，应签署书面协议，经双方签字盖章后生效。（2）因不可抗力导致合同无法履行的，双方均无需承担责任。（3）一方违反合同规定，导致合同无法履行的，违约方应承担相应的违约责任。第十条其他条款10.1通知与送达：任何一方应以书面形式向对方发送通知，通知视为送达。10.2合同的副本：双方均应保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。10.3合同的修订：本合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。第十一条附件11.1辅导计划与时间表：详见附件一。11.2财务顾问服务内容详细说明：详见附件二。第十二条甲方（企业）签字盖章第十三条乙方（辅导与财务顾问机构）签字盖章第十四条合同签署日期（1）甲方签署日期：【年】年【月】月【日】日。（2）乙方签署日期：【年】年【月】月【日】日。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方：指在本合同执行过程中，除甲方和乙方之外，参与或涉及合同履行、协助完成合同目标的自然人、法人或其他组织。第二条第三方介入的情形2.1甲乙方根据本合同有第三方介入时，包括但不限于：审计机构、评估机构、律师事务所、监管机构、证券交易所等。2.2第三方介入时，甲乙方应按照本合同的约定履行相关义务，并积极配合第三方的相关工作。第三条第三方责任3.1第三方应独立承担其履行合同过程中的责任，与甲乙方无关。3.2第三方如因故意或过失导致甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。第四条第三方权利4.1第三方有权按照本合同的约定，获取其履行合同所需的甲方信息。4.2第三方有权要求甲乙方提供必要的协助，以便其更好地完成合同义务。第五条第三方义务5.1第三方应按照本合同的约定，诚实守信，勤勉尽责，维护甲乙方的合法权益。5.2第三方应对甲乙方提供的信息保密，不得泄露给第三方。第六条第三方责任限额6.1第三方应对其履行合同过程中产生的损害赔偿责任设定合理的限额，具体限额由甲乙方与第三方协商确定。6.2第三方如未设定责任限额，或设定的责任限额不足以弥补甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担实际损失的赔偿责任。第七条第三方与甲乙方的关系7.1第三方与甲乙方均为独立的主体，彼此之间不存在任何法律关系。7.2第三方对甲乙方的任何承诺、保证均视为对甲乙方的第三人承诺、保证，甲乙方不承担任何法律责任。第八条第三方介入后的合同履行8.1第三方介入后，甲乙方应按照本合同的约定履行相关义务，并积极配合第三方的相关工作。8.2甲乙方应在第三方完成合同义务后，按照本合同的约定支付服务费用。第九条第三方介入后的争议解决9.1如第三方介入导致合同履行发生争议，甲乙方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点：甲方所在地。9.3适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条第三方介入后的其他条款10.1通知与送达：任何一方应以书面形式向对方发送通知，通知视为送达。10.2合同的副本：双方均应保留本合同的正本和副本，副本具有同等法律效力。10.3合同的修订：本合同的修订应由甲乙方与第三方协商一致，并以书面形式作出，经甲乙方与第三方签字盖章后生效。第十一条附件11.1第三方介入后的合同履行计划：详见附件一。11.2第三方介入后的服务内容详细说明：详见附件二。第十二条甲方（企业）签字盖章第十三条乙方（辅导与财务顾问机构）签字盖章第十四条第三方签字盖章第十五条合同签署日期（1）甲方签署日期：【年】年【月】月【日】日。（2）乙方签署日期：【年】年【月】月【日】日。（3）第三方签署日期：【年】年【月】月【日】日。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：辅导计划与时间表详细说明：本附件应包括甲方上市辅导的整体计划和时间表，包括但不限于辅导阶段、辅导内容、时间安排等。附件二：财务顾问服务内容详细说明详细说明：本附件应详细说明乙方作为财务顾问的服务内容，包括但不限于财务规划、财务报告编制、财务顾问意见书等。附件三：第三方介入后的合同履行计划详细说明：本附件应详细描述第三方介入后，甲乙方应如何履行合同，以及第三方的角色和责任。附件四：第三方介入后的服务内容详细说明详细说明：本附件应详细说明第三方作为介入方的服务内容，包括但不限于其职责、权利和义务。附件五：合同履行过程中的相关文件详细说明：本附件应包括合同履行过程中产生的所有相关文件，如会议纪要、沟通记录、报告等。附件六：费用支付证明文件详细说明：本附件应包括甲乙方支付服务费用的证明文件，如银行转账凭证、发票等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照合同约定支付服务费用。2.甲方未提供必要的协助，导致乙方合同义务。3.乙方未按照合同约定提供上市辅导或财务顾问服务。4.乙方泄露甲方商业秘密或违反保密义务。5.第三方未按照合同约定履行其义务。责任认定标准：1.甲方未支付服务费用，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付逾期付款的违约金。2.甲方未提供必要协助，乙方有权要求甲方履行协助义务，或支付因未能提供协助而产生的额外费用。3.乙方未提供服务，甲方有权要求乙方履行合同义务，或解除合同并要求