市场监管领域双随机、一公开监管工作规范编制说明

《市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范》编制说明一、项目简况（一）标准名称：《市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范》（二）任务来源（项目计划号）：（三）起草单位：海南省市场监督管理局（四）单位地址：海口市美兰区海府路（五）参与起草单位：海南省检验检测研究院、海南省标准化协会（六）标准起草人：表1标准起草人序号姓名单位职务任务分工联系方式1吴清宇海南省检验检测研究院副院长标准起草及修改652259912黄文秀海南省检验检测研究院副所长标准起草及修改652259913周玉玲海南省检验检测研究院副所长标准起草及修改652259914冯文海南省检验检测研究院主任标准起草及修改652259915常虹海南省检验检测研究院技术人员标准起草及修改652259916李廷秀海南省标准化协会技术人员负责收集汇总相关材料、标准起草、编制说明编写、意见处理652259917金佳佳海南省标准化协会技术人员负责收集汇总相关材料、标准起草、编制说明编写、意见处理652259918汤雪海南省标准化协会技术人员负责收集汇总相关材料、标准起草、编制说明编写、意见处理652259919李淑珍海南省标准化协会技术人员负责收集汇总相关材料、标准起草、编制说明编写、意见处理6522599110黄家将海南省标准化协会技术人员负责收集汇总相关材料、标准起草、编制说明编写、意见处理65225991二、编制情况（一）编制标准的必要性和意义及背景“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。全面推行“双随机、一公开”监管，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开，是深化简政放权、放管结合、优化服务改革的重要举措，也是推动企业信用体系建设的有效方式和优化营商环境的有力保障。这种监管模式可以在降低监管成本的同时显著提升监管效能，适应改革新形势，并通过信用风险分级分类管理来增强企业自我约束力，实现由企业对政府负责向对社会负责、由政府监管向社会共治的转变。同时，“双随机、一公开”监管还有助于实现“进一次门，查多项事”，减少对企业正常生产经营活动的不必要干预，营造公平竞争的市场环境。2019年2月15日，国务院发布了《关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》，要求在市场监管领域全面推行“双随机、一公开”监管。建设监管工作平台、依法制定抽查事项清单、建立健全随机抽查“两库”、建立“双随机”抽查机制。运用大数据、市场监管信息平台及企业信用体系进行监管，体现了科技创新对政府治理创新的推动作用。“双随机、一公开”监管模式改革极大激发了地方政府制度创新、治理创新的动力和活力。标准是经济活动和社会发展的技术支撑，是国家基础性制度的重要方面。标准化在推进国家治理体系和治理能力现代化中发挥着基础性、引领性作用。2022年1月，国务院印发《“十四五”市场监管现代化规划》，对推进我国市场监管现代化作出全面部署，提出“围绕建设高标准市场体系，加快推动市场监管制度机制不断成熟定型。遵循市场监管规律，顺应市场发展趋势，创新丰富监管工具，优化监管资源配置，强化科技支撑，不断增强监管效能。”创新和完善市场监管，推进市场监管现代化，是建立统一开放竞争有序的现代市场体系的客观需要，是完善社会主义市场经济体制的内在要求。目前，全国范围内各类市场监管管理标准较为匮乏，“双随机、一公开”标准方面，目前国内尚无相关的国家标准，海南省也未发布相关地方标准。制定海南省地方标准《市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范》是积极贯彻落实《国家标准化发展纲要》、《“十四五”市场监管现代化规划》等国家及部委政策文件，也是补充完善市场监管标准体系，推进市场监管标准化建设，完善事前事中事后监管的关键环节，规范海南省市场监管领域“双随机、一公开”监管行为,进一步完善以“双随机、一公开”为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制。通过该标准的发布实施，更好地规范“双随机一公开”监督抽查行为，从监管工作制度的组织方式、工作基础、监管实施、结果运用和协同联动等多个方面形成标准，提高监督抽查的公平性、规范性和有效性,推动市场监管服务高效开展，打造公平竞争的市场环境和法治便利化的营商环境，助推海南自贸港高质量发展。（二）编制过程简介2024年4月29日，海南省检验检测研究院向海南省市场监督管理局提出将《市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范》列入省局2024年地方标准制定计划的请示。同时，海南省检验检测研究院联合海南省标准化协会召集专业技术人员成立标准编制小组，制定编制计划，收集相关政策和国家标准、行业标准和地方标准文件，研究分析相关技术要求，按照《地方标准制修订工作规范》（DB46/T74-2021），结合海南省实际情况，起草形成《市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范》征求意见稿。标准起草过程：拟定初稿：对“双随机、一公开”监管工作机制及现状进行研究分析，完成标准相关的初步桌面研究，并经过多次内部研讨初步确定了标准框架。为了确保标准制定的科学性和可操作性，标准起草组开展了大量的文献政策研究工作。与海南省市场监督管理局等“双随机、一公开”监管工作单位对监管实施需求和实施过程进行密切沟通，并结合前期的桌面研究成果，经过反复讨论，确定本文件的主要内容，形成较为完善的标准草案。标准编制小组与省检验检测研究院技术人员多次召开标准讨论会，围绕本标准的编制情况展开讨论和研究，完成标准的征求意见稿和编制说明。（2）征求意见情况：（三）制定标准的原则和依据，与现行法律法规、标准的关系1、制定标准的原则制定标准主要遵循“统一性、协调性、适用性、一致性、规范性”的原则，尽可能与国际通行标准接轨，注重标准的可操作性。2、制定标准的依据标准编写按照相关国家标准的要求，如《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》（GB/T1.1-2020），《地方标准制修订工作规范》（DB46/T74—2021）等。（三）与有关的现行法律法规、标准的关系符合国家、行业标准的相关规定，能与现行有关的法律、法规相衔接，与相关的国家、行业强制性标准无冲突。（四）主要条款的说明，主要技术指标、参数、试验验证的论述本文件的主要内容的依据如下：（1）术语和定义本文件规定了“双随机、一公开”、“抽查比例”、“市场监管领域”、“跨部门联合抽查”“检查对象”的定义。“双随机、一公开”参考了DB13/T5257—2020《“双随机、一公开”监管工作规范》的双随机、一公开的定义“随机抽取监管对象，随机选派检查人员，抽查检查结果及时向社会公开的市场监管方式。”；“抽查比例”主要参考了DB1502/T005—2020《政府部门“双随机、一公开”监管工作规范》中抽查比例的定义“根据市场监管和行政监督检查工作需要，确定的应监管对象与同类监管对象之间的占比。”（2）总则主要参考了《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见国发》（国发〔2019〕5号）文件中关于“双随机、一公开”监管工作的总则描述。（3）组织方式主要参考依据“双随机、一公开”实际监管工作中关于组织方式的主要形式，主要分为部门内部随机抽查检查和部门联合抽查检查两种组织方式。（4）工作基础借鉴了《深圳市市场监管领域“双随机、一公开”监管实施细则》（深府办规〔2022〕2号）的开展工作的基础条件，并在目前海南省“双随机、一公开”监管工作实践的基础上，从“双随机、一公开”监管工作平台、抽查事项清单、检查对象库、检查人员库等方面确认了“双随机、一公开”监管的基础条件。（5）监管实施在借鉴了目前“双随机、一公开”监管实施流程的基础上，将监管工作的实施分为了制定年度抽查计划、随机抽取检查对象、随机抽取检查人员、执行检查任务、结果公示和信息共享、违法违规情形处理、材料归档。结果运用将抽查结果与相关部门共享，作为检查对象信用状况分类的重要考量，实施守信联合激励、失信联合惩戒；实行分类分级动态监管；应对抽查结果进行汇总和统计整理，并应用大数据分析手段进行数据监测、挖掘和比对，掌握相关领域违法活动特征，进而发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险。协同联动实现与信用监管、互联网+监管、智能监管和重点监管、综合监管相联动，并与投诉举报、案件线索核查、专项整治和网络监测、相关大数据分析运用等监管方式相互补充、相互衔接。（五）标准中如果涉及专利，应有明确的知识产权说明本文件未涉及专利。（六）采用国际标准或国外先进标准的，说明采标程度，以及国内外同类标准水平的对比情况未采用国际标准或国外先进标准。（七）重大分歧意见的处理依据和结果无。（八）贯彻标准的要求和措施建议待本标准发布后，由海南省市场监督管理局主动联合海南省检验检测研究院、海南省标准化协会以及相关企业做好新标准的宣贯。深入推广市场监管标准化建设，强化精细化管理、创新管理模式，扎实推进“双随机、一公开”监管工作，推广随机抽查，规范事中事后监管；组建监督考核小组，制定标准化工作监督检查计划，在该标准宣贯实施3个月后，对该标准在“双随机、一公开”监管工作的实施情况进行监督考核。（九）预期效果《市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范》地方标准的发布实施，完善市场监管标准体系，推进市场监管标准化建设，完善事前事中事后监管的关键环节，规范海南省市场监管领域“双随机、一公开”