2024年基金代持监管协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持监管协议本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人或负责人1.3住所地或注册地1.4联系方式2.合同签订背景与目的2.1合同签订背景2.2合同签订目的3.基金代持概述3.1基金代持定义3.2基金代持范围3.3基金代持期限4.代持账户管理4.1账户开立与变更4.2账户资金管理4.3账户信息保密5.基金投资管理5.1投资决策5.2投资范围5.3投资额度5.4投资风险控制6.信息披露与报告6.1信息披露内容6.2信息披露方式6.3报告提交时间与要求7.监管职责与义务7.1监管机构7.2监管职责7.3违规处理8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约金计算与支付9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同终止条件11.合同生效与解除11.1合同生效条件11.2合同解除条件11.3合同解除程序12.合同变更与补充12.1合同变更条件12.2合同变更程序12.3合同补充条款13.合同履行与监督13.1合同履行方式13.2合同履行监督13.3合同履行期限14.其他约定14.1合同份数14.2合同附件14.3合同解释与适用法律14.4合同签署日期与地点第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1双方名称甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]1.2法定代表人或负责人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3住所地或注册地甲方住所地：[甲方住所地地址]乙方注册地：[乙方注册地地址]1.4联系方式甲方联系方式：[甲方联系人姓名]、[联系电话]、[电子邮箱]乙方联系方式：[乙方联系人姓名]、[联系电话]、[电子邮箱]第二条合同签订背景与目的2.1合同签订背景鉴于甲方具备基金投资能力，乙方愿意为甲方提供基金代持服务。2.2合同签订目的为明确双方在基金代持过程中的权利、义务和责任，特订立本合同。第三条基金代持概述3.1基金代持定义本合同项下的基金代持是指乙方作为代持人，根据甲方的委托，代为持有基金份额的行为。3.2基金代持范围代持范围包括但不限于基金份额的持有、交易、分红等。3.3基金代持期限代持期限自合同生效之日起至[具体日期]止。第四条代持账户管理4.1账户开立与变更乙方应在本合同生效后[具体日期]内，为甲方开立代持账户。4.2账户资金管理乙方应确保代持账户的资金安全，不得挪用或侵占甲方资金。4.3账户信息保密乙方应对代持账户信息严格保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。第五条基金投资管理5.1投资决策乙方应根据甲方授权，在基金投资范围内做出投资决策。5.2投资范围投资范围包括但不限于股票、债券、基金等。5.3投资额度投资额度根据甲方需求和市场情况确定。5.4投资风险控制乙方应采取有效措施，控制基金投资风险，确保投资安全。第六条信息披露与报告6.1信息披露内容乙方应向甲方披露基金投资的相关信息，包括但不限于投资收益、风险等。6.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于定期报告、临时报告等。6.3报告提交时间与要求乙方应在[具体时间]内提交报告，报告内容应符合相关法律法规要求。第七条监管职责与义务7.1监管机构本合同项下的监管机构为[具体监管机构名称]。7.2监管职责监管机构负责监督双方履行合同义务，确保基金代持行为的合规性。7.3违规处理如发现双方存在违规行为，监管机构有权依法进行处理。第八条违约责任8.1违约情形8.1.1甲方未按时支付代持费用；8.1.2乙方未按约定开立或管理代持账户；8.1.3乙方未按约定进行基金投资；8.1.4乙方泄露代持账户信息；8.1.5双方违反合同约定的其他情形。8.2违约责任承担8.2.1甲方违约的，应向乙方支付逾期付款违约金；8.2.2乙方违约的，应赔偿甲方因此遭受的损失；8.2.3违约金或赔偿金的具体计算方式由双方另行约定。8.3违约金计算与支付8.3.1违约金的计算标准为[具体金额]；8.3.2违约金的支付方式为[具体方式]。第九条争议解决9.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交[具体仲裁机构名称]仲裁。9.2争议解决机构争议解决机构为[具体仲裁机构名称]，仲裁地点为[具体地点]。9.3争议解决程序争议解决程序按照[具体仲裁机构名称]的仲裁规则进行。第十条合同解除与终止10.1合同解除条件10.1.1双方协商一致；10.1.2一方违约，经另一方通知后[具体期限]内未予改正；10.1.3发生不可抗力事件；10.1.4法律法规规定的其他解除情形。10.2合同解除程序10.2.1一方提出解除合同，应书面通知另一方；10.2.2合同解除后，双方应按照约定处理剩余事宜。10.3合同终止条件10.3.1合同履行完毕；10.3.2合同解除；10.3.3法律法规规定的其他终止情形。第十一条合同生效与解除11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同解除条件合同解除条件参照第十条的规定。11.3合同解除程序合同解除程序参照第十条的规定。第十二条合同变更与补充12.1合同变更条件双方协商一致，可对本合同进行变更。12.2合同变更程序12.2.1双方应就变更事项达成书面协议；12.2.2变更协议与本合同具有同等法律效力。12.3合同补充条款双方在本合同中未约定的其他事项，可另行签订补充协议。第十三条合同履行与监督13.1合同履行方式双方应按照本合同的约定履行各自义务。13.2合同履行监督乙方应定期向甲方报告代持账户情况，接受甲方的监督。13.3合同履行期限本合同履行期限自合同生效之日起至[具体日期]止。第十四条其他约定14.1合同份数本合同一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份。14.2合同附件本合同附件如下：[具体附件名称]14.3合同解释与适用法律本合同的解释和适用法律，均以中华人民共和国法律为准。14.4合同签署日期与地点本合同于[具体日期]在[具体地点]签署。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方定义15.1第三方是指在基金代持过程中，根据本合同的约定，参与合同履行的独立第三方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。第十六条第三方责任限额16.1第三方的责任限额由双方在合同中约定，具体如下：16.1.1第三方因自身过错导致合同履行出现瑕疵，应承担相应的违约责任，但责任限额不超过[具体金额]。16.1.2第三方因不可抗力原因导致合同履行出现瑕疵，不承担违约责任。第十七条第三方介入条件17.1.1双方协商一致，同意引入第三方；17.1.2第三方具备相应的资质和能力；17.1.3第三方同意按照本合同的约定履行职责。第十八条第三方权利与义务18.1第三方的权利：18.1.1第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和协助；18.1.2第三方有权根据本合同的约定，对甲方和乙方的履约情况进行监督。18.2第三方的义务：18.2.1第三方应按照本合同的约定，独立、客观、公正地履行职责；18.2.2第三方应保守合同内容及相关秘密；18.2.3第三方应及时向甲方和乙方报告履约情况。第十九条第三方与其他各方的划分19.1第三方与甲方的关系：19.1.1第三方应遵守本合同对甲方的约定；19.1.2第三方应协助甲方维护其合法权益。19.2第三方与乙方的关系：19.2.1第三方应遵守本合同对乙方的约定；19.2.2第三方应协助乙方履行合同义务。第二十条第三方介入后的合同履行20.1第三方介入后，甲方和乙方应继续履行本合同的各项义务。20.2第三方介入期间，甲方和乙方应配合第三方的履约工作，提供必要的资料和协助。第二十一条第三方介入后的争议解决21.1第三方介入期间，如发生争议，应由第三方进行调解。21.2调解不成的，争议解决方式参照第九条的规定。第二十二条第三方介入后的合同解除22.1第三方介入期间，如出现合同解除的情形，应按照第十条的规定处理。22.2第三方介入后的合同解除，不影响第三方根据本合同享有的权利和承担的义务。第二十三条第三方介入后的合同变更与补充23.1第三方介入期间，如需对本合同进行变更或补充，应经甲方、乙方和第三方协商一致。23.2第三方介入后的合同变更或补充，应与本合同具有同等法律效力。第二十四条第三方介入后的合同履行期限24.1第三方介入后的合同履行期限，按照本合同的约定执行。24.2第三方介入后的合同履行期限届满，本合同自动解除，但第三方根据本合同享有的权利和承担的义务不受影响。第二十五条第三方介入后的合同终止25.1第三方介入后的合同终止，参照第十条的规定。25.2第三方介入后的合同终止，不影响第三方根据本合同享有的权利和承担的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：甲方营业执照副本复印件说明：用于证明甲方具备基金投资资格和能力。2.附件二：乙方营业执照副本复印件说明：用于证明乙方具备基金代持服务资格和能力。3.附件三：基金代持账户开户证明说明：证明乙方已为甲方开立代持账户。4.附件四：基金投资决策文件说明：包括投资策略、投资额度、风险控制措施等。5.附件五：基金投资报告说明：包括投资收益、风险、投资变动等情况。6.附件六：第三方资质证明文件说明：包括中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等第三方机构的资质证明文件。7.附件七：合同变更或补充协议说明：记录合同变更或补充的内容。8.附件八：争议解决文件说明：包括调解、仲裁、诉讼等争议解决过程中的文件。9.附件九：合同解除通知说明：一方或双方发出的合同解除通知。10.附件十：合同终止通知说明：一方或双方发出的合同终止通知。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1甲方未按时支付代持费用。1.2乙方未按约定开立或管理代持账户。1.3乙方未按约定进行基金投资。1.4乙方泄露代持账户信息。1.5第三方未按约定履行职责。2.责任认定标准：2.1甲方违约，应向乙方支付逾期付款违约金。2.2乙方违约，应赔偿甲方因此遭受的损失。2.3第三方违约，应承担相应的违约责任，但责任限额不超过[具体金额]。3.违约示例说明：3.1甲方未按时支付代持费用，逾期支付[具体天数]，应向乙方支付逾期付款违约金[具体金额]。3.2乙方未按约定开立代持账户，导致甲方投资延误，应赔偿甲方因此遭受的损失[具体金额]。3.3第三方未按约定提供评估报告，导致甲方投资决策失误，应承担相应的违约责任。全文完。2024年基金代持监管协议2本合同目录一览1.合同签订背景与目的1.1合同签订的法律依据1.2合同签订的目的与意义2.定义与解释2.1相关术语定义2.2解释与说明3.合同双方信息3.1代持方信息3.2监管方信息4.基金代持相关事项4.1基金代持范围4.2基金代持期限4.3基金代持费用5.监管责任与义务5.1监管方责任5.2代持方义务6.信息披露与保密6.1信息披露义务6.2保密义务7.监管措施与执行7.1监管措施7.2监管执行8.违约责任与处理8.1违约行为8.2违约责任8.3处理方式9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效、变更与解除10.1合同生效条件10.2合同变更10.3合同解除11.合同解除后的处理11.1资产清算11.2费用结算11.3其他处理12.合同附件12.1附件一：基金代持协议12.2附件二：监管措施12.3附件三：保密协议13.合同履行与监督13.1合同履行13.2监督方式14.合同终止与后续处理14.1合同终止条件14.2终止后的处理第一部分：合同如下：1.合同签订背景与目的1.1合同签订的法律依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规制定。1.2合同签订的目的与意义本合同的签订旨在明确基金代持双方的权利义务，确保基金代持活动的合法、合规进行，保障各方的合法权益。2.定义与解释2.1相关术语定义（1）基金：指由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规设立的，面向不特定投资者公开发行的，以投资组合的方式进行资产管理的基金。（2）代持方：指根据本合同约定，代为持有基金份额的一方。（3）监管方：指根据本合同约定，对基金代持活动进行监管的一方。2.2解释与说明本合同中未定义的术语，按照相关法律法规和行业惯例进行解释。3.合同双方信息3.1代持方信息（1）名称：代持方名称（2）住所：代持方住所地址（3）法定代表人：代持方法定代表人姓名3.2监管方信息（1）名称：监管方名称（2）住所：监管方住所地址（3）法定代表人：监管方法定代表人姓名4.基金代持相关事项4.1基金代持范围代持方应代为持有基金份额，具体份额由双方另行约定。4.2基金代持期限基金代持期限自合同生效之日起至基金到期日止。4.3基金代持费用基金代持费用按年支付，具体金额由双方另行约定。5.监管责任与义务5.1监管方责任（1）对代持方进行监督管理，确保其按照本合同约定履行代持义务。（2）监督基金代持活动的合规性，发现违规行为及时制止并报告相关部门。5.2代持方义务（1）按照本合同约定，妥善保管基金份额。（2）及时向监管方报告基金代持过程中的重大事项。6.信息披露与保密6.1信息披露义务代持方应按照法律法规和本合同约定，及时向监管方披露基金代持过程中的相关信息。6.2保密义务双方对本合同内容以及基金代持过程中的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.违约责任与处理8.1违约行为（1）代持方未按约定保管基金份额，导致基金份额受损或无法正常交易。（2）监管方未履行监督管理职责，导致基金代持活动出现违规行为。（3）任何一方未按约定履行信息披露义务。8.2违约责任（1）代持方违约的，应承担相应的赔偿责任，包括但不限于恢复基金份额原状、赔偿监管方因此遭受的损失。（2）监管方违约的，应承担相应的赔偿责任，包括但不限于停止违规行为、赔偿代持方因此遭受的损失。8.3处理方式（1）违约行为发生后，双方应协商解决。（2）协商不成的，可向合同约定的仲裁机构申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.争议解决9.1争议解决方式本合同的争议解决方式为仲裁。9.2争议解决机构本合同的争议提交至（具体仲裁机构名称）进行仲裁。9.3争议解决程序（1）争议发生后，任何一方均可向仲裁机构提出仲裁申请。（2）仲裁机构应在收到仲裁申请之日起（具体时间）内作出受理决定。（3）仲裁程序按照仲裁规则进行。10.合同生效、变更与解除10.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同变更（1）合同变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。（2）合同变更不影响已履行部分的效力。10.3合同解除（1）合同解除需经双方协商一致，并以书面形式作出。（2）合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜。11.合同解除后的处理11.1资产清算合同解除后，代持方应将基金份额返还给监管方，并办理相关清算手续。11.2费用结算合同解除后，双方应按照约定结算各自应得的费用。11.3其他处理合同解除后的其他事宜，双方应协商解决。12.合同附件12.1附件一：基金代持协议12.2附件二：监管措施12.3附件三：保密协议13.合同履行与监督13.1合同履行双方应按照本合同的约定履行各自的义务。13.2监督方式监管方应定期对代持方的基金代持活动进行监督，确保其合法合规。14.合同终止与后续处理14.1合同终止条件（1）基金到期；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同约定的其他终止条件。14.2终止后的处理合同终止后，双方应按照约定办理相关事宜，包括但不限于资产清算、费用结算等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念第三方指在本合同执行过程中，为协助甲乙双方履行合同义务，提供专业服务或进行监督管理的外部机构或个人，包括但不限于中介机构、审计机构、律师事务所、监管机构等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了确保本合同的顺利履行，提高合同执行效率，保障合同各方的合法权益。15.3第三方介入方式（1）提供专业咨询和评估；（2）监督合同履行情况；（3）协助解决合同执行中的争议；（4）执行合同约定的其他第三方介入事项。16.甲乙双方责任16.1甲方责任（1）配合第三方介入，提供必要的资料和信息；（2）接受第三方的监督和建议；（3）按照第三方的要求，采取必要的整改措施。16.2乙方责任（1）配合第三方介入，提供必要的资料和信息；（2）接受第三方的监督和建议；（3）按照第三方的要求，采取必要的整改措施。17.第三方责任17.1责任范围第三方在本合同中的责任限于其介入目的和甲乙双方约定的范围。17.2责任限额（1）第三方因提供专业服务而产生的责任，其责任限额由甲乙双方根据实际情况另行约定。（2）第三方在履行监督管理职责过程中，因自身原因导致合同执行出现问题的，其责任限额由甲乙双方根据实际情况另行约定。17.3责任免除（1）第三方因不可抗力、甲乙双方未履行合同义务等原因导致合同执行出现问题的，第三方不承担责任。（2）第三方在履行职责过程中，如因甲乙双方提供的信息不准确、不完整等原因导致判断失误，第三方不承担责任。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分第三方与甲方的关系为委托代理关系，甲方为委托人，第三方为代理人。18.2第三方与乙方的划分第三方与乙方的关系为委托代理关系，乙方为委托人，第三方为代理人。18.3第三方与监管方的划分第三方与监管方的关系为监督管理关系，监管方对第三方的监督和管理依据本合同约定。19.第三方介入的流程19.1甲方或乙方提出第三方介入需求；19.2双方协商确定第三方介入的具体方式和范围；19.3第三方介入并开展工作；19.4第三方提交工作成果或报告；19.5甲乙双方根据第三方的工作成果或报告，采取相应的措施。20.第三方介入的费用20.1第三方介入的费用由甲乙双方根据实际情况另行约定。20.2第三方介入的费用支付方式由甲乙双方协商确定。21.第三方介入的终止21.1第三方介入的终止条件由甲乙双方根据实际情况另行约定。21.2第三方介入终止后，甲乙双方应按照约定办理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金代持协议详细要求：包括基金代持范围、期限、费用、双方权利义务等具体条款。说明：本附件为合同的核心部分