2023年安全风险分级管控管理制度汇编

XXXX煤矿安全风险分级管控

管理制度汇编

一、安全风险分级管控组织机构及责任分工管理制度.2

二、安全风险分级管控工作例会制度................4

三、安全风险分级管控宣传教育制度................5

四、安全风险分级管控辨识评估制度................7

五、安全风脸分级管控专项辨识工作制度...........21

六、安全风险分级管控定期检查分析_L作制度.....24

七、安全风险分级管控制度.......................25

八、安全风险分级管控公告、报告制度.............29

九、重大安全风险区域作业人数上限管理制度.....30

十、领导带班下井及安全监督检查管理制度.......32

十一、安全风险分级管控辨识结果应用制度.......35

十二、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度.....37

十三、安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流

程管理制度.....................................41

一、安全风险分级管控组织机构及责任分工管理制度

第一条为了加强“风险分级管控”工作的组织领导，落实责任，

保证工作顺利进行，提高安全管理水平，特建立本制度。

第二条各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施

的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施

的责任主体。

第三条成立“风险分级管控”工作领导组。

组长：矿长

常务副组长：安全副矿长

副组长：总工程师、生产副矿长、机电副矿长、生活副矿长、

经营副矿长

成员：副总、助理及全矿各职能部门正职

机构成员单位：

安监站、通风区、技术中心、调度室、地测测量部、机电中心、

信息管理中心、辅助运输科、教培科等职能部门

领导组下设办公室，办公室设在安监站，专职负责安全风险分级

管控工作。

第四条领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面

负责。

2、总工程师及各副矿长负责组织有关科室、生产组织单位（区

队）进行年度辨识评估和分管系统范围的专项辨识评估，掌握并落实

分管系统范围内的重大安全风险及主要管控措施

3、安全副矿长具体负责协助矿长建立风险分级管控工作责任体

2

系；建立风险分级管控工作制度；负责管控方案的落实、公告报告、

信息管理、教育培训，监管区队对作业区域和岗位的安全风险、管控

措施的掌握、落实C

4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施并掌握相关系统的

年度和专项的安全风险辨识、评估分级、控制管理等。

5、各专业助理负责协助分管矿长和副总工程师风险分级管控相

关工作。

6、区（队）长和班组长具体负责掌握并落实作业区域和本岗位的

安全风险及管控措施，并在组织作业时对管控措施落实情况进行现场

确认；关键岗位人员负责掌握并落实作业区域和本岗位的安全风险及

管控措施。

第五条办公室职责

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确

辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任制、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法〔通过对系统的分析、风险

的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性

分析）;

3、指导、督促各相关科、区（队）尹展“安全风险分级管控”

工作。

4、组织相关人员对各科、区（队）“安全风险分级管控”实施情

况进行检查、总结和考核；

5、对“安全风险分级管控”工作检查结果进行汇总、评比、考

核；

6、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的

其他工作。

3

二、安全风险分级管控工作例会制度

第一条为切实加强安全风险分级管控工作，提高安全管理水平,

及时指导和解决安全风险分级管控工作中存在的问题，增强矿井安

全工作的主动性、预见性和针对性，确保矿安全生产，特制定本制度。

第二条矿长每年底组织一次安全风险分级管控年度评估工作例

会，每年组织对重大安全风险管控措施落实情况即管控效果进行总结

分析。

第三条每月由矿长亲自组织，在月度隐患大排查中，对我矿重

大安全风险的管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问

题调整完善管控措施。

第四条分管副矿长每半月结合矿万度风险管控重点布置本系

统风险管控重点，并在每半月组织对分管范围内月度安全风险管控重

点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管

控措施。

第五条会议纪要要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

4

三、安全风险分级管控宣传教育制度

第一条为强化和规范安全风险分级管控宣传教育工作，提高全

矿员工风险意识，使全矿员工知风险、明措施、保安全，结合本矿实际,

制定本制度。

第二条成立以矿长为组长，以安全矿长、生产矿长、总工程师、

机电矿长为副组长，以培训科、宣传部、安监站等部门负责人及各区

队单位主要负责人为成员的宣教工作领导小组，全面领导宣教工作。

第三条坚持“分级负责、形式多样、注重实效”的原则。

第四条采取“风险管控讲座、发放岗位风险告知卡、设立宣传

重大安全风险告知栏、观看事故教训宣传片”等多种形式开展宣教工

作。

第五条矿每年至少组织一次全矿的安全风险分级管控知识的宣

传培训活动。

第六条年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安

全风险辨识工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训且不小

于4学时；年度评估完成后1个月内对入井（坑）人员进行安全风险

管控培训，不小于2学时；专项辨识评估后1周内对相关岗位进行培

训I。

第七条宣教对象为全矿员工，入井人员及关键岗位人员安全培

训内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措

施。

第八条安全风险分级管控宣传教育，应包括以下内容：

5

（一）安全风险分级管控管理相关法律法规和规范性文件；

（二）本矿本单位所辨识出的风险及管控措施；

（三）当前安全风险分级管控形势、安全风险分级管控管理工作的

措施和要求；

（四）安全风险分级管控管理工作的基本知识。

第九条要大力宣传有关安全生产管理、事故预防、风险辨识、

安全自救、事故救援现场应急知识；组织从业人员认真学习有关安全

生产的规章制度、操作规程等。

第十三条各单位要结合自己的实际，利用各种形式，通过各种渠

道，开展丰富多彩的活动。如发放安全风险分级管控宣传资料、举办

安全风险知识咨询等活动。宣传教育活动要有自己的特色，并能吸引

广大干部、职工自觉参与。

6

四、安全风险分级管控辨识评估制度

根据《山西省双重预防机制指南》要求，为规范我矿各系统的安

全风险辨识及评估技术，特制定本制度。

笫一条安全风险辨识

1、安全风险辨识流程

（1）风险点划分

各系统、各专业专职人员依据功能独立、易于管理、大小适中、

责任明确的原则划分风险点，形成系统风险点台账并报送安监站，安

监站负责形成全矿风险点台账。

风险点台账内容应包括：风险点名称、排查日期、开始日期、解

除日期等信息（参见附录A.l）o风险点台账应根据现场实际及时更

新。

（2）辨识对象识别

各业务部门应根据风险点台账，识别各风险点中的辨识对象，辨

识对象主要分为四种类型：设备设施（系统）类、作业活动类、作业

环境类及其他。

一一设备设施（系统）类指风险点内有毒有害物质或能量的载体,

如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系统等；

一一作业活动类应涵盖常规作业活动和非常规作业活动，常规作

业活动如：割煤作业、移架作业、探放水作业，非常规作业活动如：

启封密闭、排放瓦斯等；

7

——作业环境类指风险点中可能包含的水、火、瓦斯、顶板、煤

尘、冲击地压、热害等环境类因素；

——其他是依据各专业实际情况对辨识对象的补充，例如安全管

理类，人员行为等C

(3)风险辨识范围及内容

安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和

地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范

围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、

关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过

程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面

存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

安全风险辨识内容即1+4风险辨识模式，包括：1即年度辨识；

4即4个专项辨识。

年度辨识

每年年底由矿长亲自组织召开专题会，各分管副矿长牵头各专业

委员会成员及单位参加，进行年度安全风险辨识工作，在安全风险辨

识范围内重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输运

输、提升运输、爆破、机电等容易导致群死群伤事故的危险因素，开

展全矿所有系统的安全风险辨识。

各分管矿长根据各系统风险辨识情况，确定本系统下一年度重大

安全风险，建立可能引发重特大事故的《各系统重大安全风险清单》

审批后上报安监站C

8

安监站根据矿《各系统重大安全风险清单》及矿井实际情况编制

《年度安全风险辨识评估报告》，制定《重大安全风险管控方案》，并

下发全矿用于指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、

应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划。。

安监站负责牵头组织各业务部门相关人员对各岗位作业活动进

行梳理，对作业活动可能存在的风险进行全面辨识，并制作岗位风险

告知卡，纳入到岗位作业流程标准化中。

专项辨识

专项安全风险辨识工作由矿长、总工程师及分管副矿长负责。

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项

辨识：

（1）此项专项辨识由技术科分管设计副科长负责按照设计要求

上报总工程师，由总工程师亲自组织分管副总工程师、技术科、地质

科、通风区、防尘区、机电科等业务部门进行专项辨识；

（2）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;

（3）技术科设计副科长负责出专项风险辨识评估会议纪要；

（4）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生

产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（5）有新增重大风险或需调整措施的报安监站，安监站技术主

管负责补充完善《重大安全风险管控方案》。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露

天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识:

9

（1）此项辨识由各业务部门技术主管负责根据本系统重大变化

上报分管副矿长（总工程师）组织有关业务科室进行专项辨识；

（2）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备

运行等方面存在的安全风险；

（3）业务部门技术主管负责出专项风险辨识评估会议纪要；

（4）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操

作规程。

（5）有新增重大风险或需调整措施的报安监站，安监站技术主

管负责补充完善《重大安全风险管控方案》。

（三）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空

区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、强制放顶前、掘进工

作面贯通前；老空区探放水、煤仓疏通作业、突出矿井过构造带及石

门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或

推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管

负责人（复产复工前专项辨识评估由矿长），开展1次专项辨识：

（1）此项辨识由各业务部门技术主管负责根据本系统特殊作业

情况上报分管副矿长（总工程师）组织有关业务科室进行专项辨识；

（2）重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作

等方面存在的安全风险。；

（3）业务部门技术主管负责出专项风险辨识评估会议纪要；

（4）辨识评估结果用于辨识评估结果作为编制安全技术措施依

据;

10

（5）有新增重大风险或需调整措施的报安监站，安监站技术主

管负责补充完善《重大安全风险管控方案》。

（四）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国

煤矿发生重特大事故，本省或所属集团其他煤矿发生较大事故后，由

矿长组织分管负责人和科室（部门），开展1次专项辨识：

（1）此项辨识由安监站负责统计事故原因情况并上报矿长组织

各分管矿长及有关业务科室进行专项辨识；

（2）重点辨识对本矿存在的类似安全风险进行专项风险辨识，

识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

（3）安监站负责出专项风险辨识评估会议纪要；

（4）辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、

操作规程、安全技术措施等技术文件。

（5）有新增重大风险或需调整措施的，安监站技术主管负责补

充完善《重大安全风险管控方案》。

（4）风险类型

按照可能导致的事故及伤害类型，将辨识出的风险划分为不同的

风险类型，一般包括：物体打击、运输、机械伤害、起重伤害、触电、

淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、水灾、放炮、火药

爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、冲

击地压、煤与瓦斯突出、煤尘爆炸、职业病伤害（粉尘、噪声、辐射、

热害等）及其他。

（5）辨识方法

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各系统、各专业在年度辨识及专项辨识中可使用以下方法:

——安全检查表法（参见附录A.2）；

——经验分析法（参见附录A.3）；

——作业危害分析法（参见附录A.4）。

第二条风险评估方法及流程

1、安全风险评估方法：是根据风险可能发生的每种事故类型的

可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。现煤矿用的风

险评估方法为作业条件危险性分析法（简称LEC）。

作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）,D二LxExC。L事故、

事件发生的可能性、E人员暴露于危险环境中的频繁程度和C发生事

故可能造成的后果分数值及D风险等级判定列表。

表DT事故发生的可能性（L）

分

事故、事件发生的可能性

数值

1

完全可以预料。

0

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取

6防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏

差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护

措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格

3

按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危

害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经

1作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类

似事故、事件或偏差

0

很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

.5

12

0极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫

.2生意识相当高，严格执行操作规程

0

实际不可能

.1

表D-2暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

表D-3发生事故产生的后果（C）

法律法规直接经

分停

及其他要人员伤亡济损失公司形象

数值工

求（万元）

公

严重违反10人以上死

15000以司重大国际、国

法律法规和标亡，或50人以上重

00上停内影响

准伤

产

3人以上10人装

4违反法律以下死亡，或101000以置行业内、省内

0法规和标准人以上50人以下上停影响

重伤工

部

3人以下死

1潜在违反100以分装

亡，或10人以下重地区影响

5法规和标准上置停

伤

工

部

不符合上

丧失劳动力、?

级或行业的安10万以公司及周边

7我肢、骨折、听力

全方针、制度、上范围

丧失、慢性病

规定等

1

不符合公套设引人关注，不

轻微受伤、间1万以

备

2司的安全操作停利于基本的安全

歇不舒服上

工

程序、规定」卫生要求

没

1万以有形象没有受

1完全符合无伤亡

下停损

工

13

（注：表G-3中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可

根据各企业风险可接受程度进行相应调整。）

表D-4风险等级判定（D）

风险值风险度风险等级颜色

>320极其危险重大风险红

160〜320高度危险较大风险橙

70〜160显著危险一般风险黄

20〜70轻度危险

低风险蓝

<20稍有危险

2、重大风险认定

各系统，各专业在辨识过程中凡发现有《重大风险认定情形》（参

见附录E）中情况之一的，应直接确定为重大风险。除此之外，应结

合本系统实际情况按照风险评估方法（5.2.1）辨识评估其他重大风

险，共同构成重大安全风险清单。

3、风险评估流程

（1）年度、专项及其他风险辨识工作结束后，由项目风险辨识

领导小组组长组织，安监站牵头成立风险评估小组，由小组成员负责

组织进行评估工作；

（2）在风险辨识的基础上，评估小组成员进行安全风险评估，

确定每条风险事件，事故发生的可能性、风险暴漏于环境的频繁程度

及发生事故产生的后果。根据以上三个项目对照LEC表，确定相关数

值。

14

(3)根据三个项目确定相关数值，D=L*E*C,确定风险值，根据

风险值大小确定风险等级。

(4)安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。

(5)应用作业条件危险性分析法(LEC)对年度辨识及专项辨识

出的分线进行评估，并填写安全风险评估表。

15

附录

附录A风险辨识方法（资料性附录）

风险辨识首先要排查煤矿风险点形成风险点台账，如表A.1所示。根据风险点台账内容对各风险点进行风险

辨识，其中设备设施类辨识对象可利用安全检查表法辨识风险，作业活动类辨识对象可利用作业危害分析法辨识风

险，作业环境类辨识对象可利用经验分析法辨识风险，其他辨识对象视实际情况自行确定辨识方法。

附录A.1系统风险点划分

表A.1XX系统风险点台账

序号风险点排查日期开始日期解除日期

1

2

3

1划分块矿内的风险点，包含部位、场所、区域；

2针对某一风险点，完善其相关信息，如排查日期、开始日期、解除日期

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序号风险点辨识财象检查项目风险类型风险描述风险等级管控措施责任岗位

附录A.2安全检查表法

安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、

管理窄关的潜在危险性和有害性进行判别检查，是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、

工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。安全检查表示例如下：

表A.2安全检查表法示例

现在以表A.2为例对2305采煤工作面中设备设施类辨识对象进行风险辨识，利用安全检查表法辨识步骤如下（续接风险点台账步骤）：

3利用安全检查表法将采煤机分为不同的“检查项目”，如：滚简、电缆等。

4对采煤机的检查项目依次进行风诊辨识，首先确定其主要的风险类型，如滚筒一物体打击，挡煤板一物体七击，……。

5对风险类型相应的风险进行描述，描述内容需让现场检查人员容易理释且语言简洁，可采用固定句型描述，如：对“物体打

击”进行风险描述：采媒机滚简存在物体打击伤人的风险（辨识对象+检查项目+风险类型+事故后果）；……。

6评估风险等级，参考附录B风险评估方法对辨识出的风险进行评估，确定其等级。

7针对辨识出的风险制定相应的管怜措施并确定其奇仟岗位后,补充该表的后项内容,

附录A.3经验分析法

经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和手段而分析认识事物的一种科学分析方法。

该方:去需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实际工作经验分析风险点存在的辨识对象，是对企业安

全风险清单的重要补充，经脸分析法示例如下：

表A.3经聆分析法示例

序号风险点辨识对象检查项目风险类型风险描述风险等级管控措施责任岗位

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附录A.4作业危害分析法

作业危害分析法将作业活动分解为若干连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通过风险评价判

定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下：

表A.4作业危害分析法示例

检查项目（作

序号风险点辨识对象风险类型风险描述风险等级管控措施责任阴位

业步骤）

19

附录重大风险认定情形（规范性附录）

煤矿重大风险除按照评估方法结合矿井实际情况自行确定外，有下列情形之一的，应直接确定为重大风险，如

表所示。表重大风险认定情形

序号风险类型重大风险认定情形

1瓦斯商瓦斯及突出矿井，或需要抽采的低瓦斯矿井的瓦斯风险

2煤尘开采煤层有煤尘爆炸危险性的矿井的煤尘爆炸风险

采n类自燃煤层且工作面采用综采放顶煤工艺的矿井的火灾风险

3火灾

煤层自然发火期（3个月的矿井的火灾风险

水文地质条件曳杂及以上，或奥灰突水系数20.06的矿井的水灾风险；采（古）空区积水230万m3的小井的水灾风险

采空区积水＜20万m3.但开采煤层上距采（古）空区间距＜15倍采商的矿井的水灾风险

水灾

4开采区域地表存在河流、湖泊等水体，且开采煤层上克地表水体间距＜15倍采高的矿井的水灾风险

同一煤层中存在采空区积水标高高于开采煤层底板标高的矿弁的水灾风险

井筒标高低于100年一遇洪水位（含工业场地上游水库费坝后洪水位）标商的矿井或露天矿的水灾风险

5冲击地压有冲击地压煤层（经鉴定媒层或者其顶底板岩层具有冲击核向性且评价具有冲击危险性的煤层）的矿井的冲击地压风险。

立并提升未使用标准㈱笼升降人员的矿井的提升风险

6运输

开拓巷道采用电机车运输且煤层有景尘爆炸性危险矿井的运输风险

20

五、安全风脸分级管控专项辨识工作制度

第一条为强化安全风险分级管控专项辨识相关工作，规范矿井

专项辨识工作，落实领导干部及专业人员工作责任，制定本制度。

笫二条新水邛、新采（盘）区、新工作面设计前，进行一次专项辨

识

（一）专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行。

（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险

（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风

险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针

对性强，与实际相符。

（四）辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产

系统布置、设备选型劳动组织确定等。

（五）辨识评估结果在设计方案、生产工艺选择、生产系统布置、

设备选型、劳动组织确定等中有体现。

（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

第三条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等

发生重大变化时，进行次专项辨识。

（一）专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行。

（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾富因素和设施设备运

行等方面存在的安全风险。

（三）及时编制专项安全风险辨识评位报告，补充完善重大安全风

21

险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单和相应管控拦施针

对性强，与实际相符。

（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作

规程和安全技术措施。

（五）辨识评估结果在作业规程、操作规程和安全技术措施中有体

现。

（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

第四条启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采

空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采工作面安装及

回撤、掘进工作面贯通、过构造带及石门揭煤煎，新技术、新材料试

验或推广应用前，连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前，进行

一次专项辨识。

（一）专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行。

（二）重点辨识作业环境、工程技术、设各设施、现场操作等方面

存在的安全风险。

（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风

险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单和相应管控指施针

对性强，与实际相符。

（四）辨识评估结果用于指导编制安全技术措施。

（五）辨识评估结果在安全技术措施中有体现。

（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性照。

第五条本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全

22

国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故

后，进行一次专项辨识。

（一）专项辨识由矿长组织分管负责人和有关业务科室进行。

（二）重点辨识原安全风险辨识结果及管控擀施是否存在漏洞、盲

区。

（三）及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风

险清单并制定相应的管控措施；重大安全风险清单和相应管控措施针

对性，与实际相符。

（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操

作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技

术文件。

（五）辨识评估结果在设计方案、作业规程、操作规雅、灾害预防

与处理计刘、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件中有体现。

（六）专项辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

第六条组织专项辨识后形成的相关资料在3日内上报安监站留

存。

23

六、安全风险分级管控定期检查分析工作制度

第一条为进一步规范安全风险分级管控工作，落实、完善管控措

施，提高现场管控效果，特制定本制度。

笫二条重大安全风险管控措施由矿长组织实施，要有具体的工

作方案，人员、资金有保障。要采取设计、替代、转移、隔离等技术、

工程手段。

第三条矿长每月组织一次工作例会，对重大安全风险管控措施

落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题

调整完善管控措施

第四条制定重大安全风险管控工作方案，明确人员和资金保障;

制定重大安全风险的管控措施，措施针对性强，现场落实到位并有相

关的资料和记录。

第五条高度关注生产状况和风险变化后的风险状况，动态评估、

调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六条在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限。

第七条分管负责人每半月组织对分管范围内月度安全凤险管控

重点实施情况进行一次检查分析，检查管理措施落实情况，改进完善

管控措施

第八条本制度自下发之日起执行

24

七、安全风险分级管控制度

第一条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低,

分为“矿井、专业、科室（区队）、班组（岗位）“四级进行管控，逐级

分解落实到每级责任人,确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人

负责。

（一）重大风险必须由矿长直接领导管控，矿长亲自组织实施“重

大安全风险管控方案”，明确相应的人员、技术、资金保证满足要求，

综合运用工程技术和管理等措施，将预控措施纳入相应的安全操作规

程，全面整改降低风险级别。不能立即整改的，必须制定相应的日常监

测技术手段。

（二）较大风险由分管负责人管控。制订管控计划，明确相应的责

任、时间和具体措施，保证相应的资源投入，优先运用工程技术描施，

同时采取管理措施，视需要将预控措施纳入相应的安全操作规租，降

低风险级别。不能立即整改的，必须制定相应的日常监测技术手段。

（三）一般风险主要由科室级、区队级（车间级）管控，提出管控要

求，明确相应的责任、时间和具体措施，保证相应的资源极入,视要运

用工程技术措施，主要采取管理措施，对相关人员进行培训I,对措施的

落实情况进行监督检查，对人员的管控能力进行考核。

（四）低风险由各班组级或岗位管控，明确具体措施并落实，相关

人员应了解风险源和管控情况。

第二条针对重大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并

25

在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

第三条每月由矿长对评估出的重大安全凤险管控措施落实情况

和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存

在精洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合

月度安全风险辨识评估结果，布置阶段性安全风险管控重点

第四条每旬各分管负责人针对本专业存在的每一项安全风险,

从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控

措施;组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查

分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第五条由安监站负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓

好日常监督检查，磔保管控措施严格落实到位。

第六条各专业部室要突出管控重点，对重大风险和存在重大安全

风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展整

督检查等日常管控工作。

第七条实时动态调整，高度关注生产状况和风险变化后的风险状

况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变

化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降

等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第八条重大安全风险区域按照我矿重大安全风险管控方案要求

设定作业人数上限，入口显著位置悬挂限员牌版。

第九条矿长掌握落实本矿的重大安全风险及管控措施，分管负

责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围内重大

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安全风险及管控措施。作业区域的区队长、班组长掌握落实作业区域

的重大安全风险及管控措施并在作业时进行现场确认。

第十条矿长每年组织对重大安全风险及管控措施管控措施的落

实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度的安全风险管控工

作。

第十一条每年1月31日，矿长组织将年度辨识的重大安全风险

清单及管控措施报送属地安全监管部门及驻地煤监机构。

第十二条信息管理

采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、

上报等全过程的信息化管理

第十三条风险控制措施

安全生产风险控制措施主要包括：

1、工程技术措施

主要包括消除、预防、降低、隔离和警告的各种硬供设施改造、

技术手段与工程措施等。

(1)消除。采用本质安全设计和科学的管理，尽可能从根本上清除

有害因素，如采用无害工艺技术、生产中以无害工艺代替有害工艺等。

(2)预防。当消除危险有害因素困难时，可采用预防性技术措施,

预防危害发生，使用各类安全保护设施等。

(3)减弱。在无法消除危险有害因素和难以预防的情况下，应减弱

危害的程度,如局部通风排除有害气体、减震装置、降噪装置等

(4)隔离。在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险有

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害因素隔开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、

事故发生时的自救装置(如自救器、各类防护面具)等。

(5)警告。在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全

色、安全标志，必要时设置声、光或声光组合报警装置。

2、管理措施

通过建立健全相关规章制度、对人员进行全面及有效培训、制订

工作计划并落实、加强监督检查和整改、统计分析和总结有关数据、

加强应急准备等管理手段，控制和降低风险程度。

(1)每月月底根据现场进行安全生产风险排查，对排查出的风险

点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施。

(2)采用开展安全生产标准化达标、建立和运行各种安全生产方

面的管理体系等方法全面提升安全管理水平。

(3)安全生产风险控制措施确定后，明确相关人员负责规划及实

施，并定期追踪其执行状况。

(4)措施落实完成后，对效果进行评估，对于管控效果未达到预期

效果的，重新进行管控，确定是否降低风险级别，如果不能立即整改,

则采取相应的日常监测技术手段。

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八、安全风险分级管控公告、报告制度

第一条为加强安全风险分级管控工作，对矿安全风险进行宣传告

知，全面提高风险管控永平,有效利用矿现有资源，为我矿的安全发展

提供有效保障，特制定本制度。

第二条利用井口大屏对煤矿重大安全风险进行公示，标明可能

引发的事故隐患类别、事故后果、管控指施、应急措施及报告方式等

相关内容。

第三条井下在重大安全风险区域设置重大安全风险公告板。

第四条工会女工部负责在每月规定时间使用井口大屏对重大安

全风险进行公示。

第五条安监站负责将辨识出的风险制作岗位安全风险告知卡,

传达给区队所有职工进行学习，确保本单位所有职工知道本岗位存在

的安全风险并掌握管控措施。

第六条每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的

重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监

机构

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九、重大安全风险区域作业人数上限管理制度

为进一步优化矿井生产布局和劳动组织，控制重大危险区域作业

人数，最大限度控制安全风险,严防超强度、超能力、超定员生产，结

合煤矿安全生产实际，制定本制度。

第一条煤矿重大风险有瓦斯爆炸、煤尘爆炸、水害、火灾、顶

板垮落、提升运输6项重大风险,风险分右在采煤工作面和掘进工作

面。将采煤工作面、掘进工作面及罐笼划定为重大安全风险区域。

第二条综采工作面单班作业检修班人数不得超过40人，生产班

不能超过25人。

第三条机掘工作面单班作业检修班人数不得超过18人。

第四条炮掘工作面单班作业检修班人数不得超过15人。

第五条采掘工作面的界定：采煤工作面是从工作面进风平巷的

第一个进风口到回风口的区域；掘进工作面是指局部通风机以里局部

通风巷道。采掘工作面限员对象是上述工作面区域范围内工作的作业

人员。各工作场所的每班出勤定员人数,必须依据先进合理的劳动定

员标准确定。每班实际出勤人数，不得超过定员人数上狠

第六条本制度适用于煤矿。井下各生产区队要根据本制度和本

单位实际情况，在不超过现场定员人数的情况下合理安排人员组织生

产。

第七条各职能科室及并下生产区队要根据核定生产能力优化生

产布局，优化生产工艺，优化劳动组织，坚持正规循环作业，均衡组织

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生产。

第八条有下列情况之一的，由生产技术部提出安全技术措施，工

资科、安监站按照规定临时调整出勤定员，等工作完成后恢复定员人

数。

（一）矿井发生突发事件，急需增加人员处理时；

（二）矿井受地质条件影响等，致使临时改变生产组织形式，需要

增加作业人员时；

（三）外部来宾下井必须由矿安监站审核，矿值班领导审批后方

可入井，并在井信息站登记。

第九条本制度自印发之日起执行。

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十、领导带班下井及安全监督检查管理制度

第一条为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产

工作的通知》(国发2010123号)、《煤矿领导带班下井及安全监督检

查规定》(国家安全生产监督管理总局笫33字令)的规定精神，以及

《集团公司领导干部下井规定》，落实安全生产主体责任，督促各级领

导深入现场了解安全生产实际情况，跟踪重大安全风险管控措施的落

实情况，及时发现和消除事故隐患，有效制止违章违纪现象，结合煤矿

的实际情况，特制定本制度。

第二条一般规定

(1)带班人员范围：矿长、党委书记、生产矿长、安全矿长、总工

程师、机电矿长、经营矿长、工会主席、党委副书记、副总工程师

(2)带班次数:矿长、党委书记每月带班下井不得少于5次，其余

副矿级领导(班子成员)每月带班下井不得少于7次，副总工程师每月

带班下井不得少于8次,具体按《领导干部值班带班表》执行。

(3)带班人员必须严格执行下井带班工作计划的安排，特殊情况

不能带班的，必须提前与其他带班人员协商调换，确保每班至少有一

名领导带班。

(5)带班人员在井下进行交接班，并认真填写交接班记录

(6)每月由安监站制订《公司领导带班下井计划》，对带班人员的

带班日期、班次进行安排，并发给每一个带班人员，以便带班人员安排

好日常工作。

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第三条带班人员职责：

(1)带班人员必须熟知本矿存在的重大安全风险，并掌握重大风

险的管控措施。

(2)带班人员在带班过程中若对存在重大安全风险的地点进行检

查巡视时，必须跟踪现场重大风险管控措施的落实情况，并在检查表

中进行体现。

(3)带班人员必须掌握当班的安全生产状况，即人员到岗情况、设

备情况、生产(作业环境)安全情况、生产任务(产量)完成情况等，对

当班的安全生产负领导责任。

(4)带班人员必须做到“两同时、三不放过”。“两同时”即与工

人同下同上；“四不放过”即重大安全风险管控措施不落实不放过、

隐患和不安全行为不放过、对安全隐患找不出原因不放过、安全隐患

得不到处理不放过C

(5)带班人员必须坚守岗位，加强对重点部位、关键环节的检查巡

视，及时发现并组织消除事故隐患和险情，及时制止违章、违纪行为，

严禁违章指挥，严禁超能力组织生产。

(6)关口前移，重点加大对生产中各重点环节的检查和巡视，必要

时，重点工作、关键环节及重大隐患的处理必须盯靠把关，杜绝现场安

全管理的失控。

(7)认真检查各作业点的工作人员是否按操作规程执行，有无违

章作业现象，协调所在区域的区队之间、各环节的关系，维护安全生产

秩序。

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(8)发生危及职工生命安全的重大隐患和严重问题时，带班人员

必须立即组织采取停产、撒人、排除隐患等紧急处置措施，并及时向

矿调度室汇报。

第四条带班人员在井下现场交接班，上一班人员要将本班安全

生产情况、存在的问题及外理情况、需要注意的事项以及对下一班的

建议详细说明，并认真做好交接班记录。

第五条下井带班档案管理

(1)带班人员下井前必须在调度室进行登记，升井后要将下井的

时间、地点、经过路线、发现问题及处理意见等有关情况认真填写,

如有下一班需要处理的问题必须填写隐患整改通知单，由调度室值班

人员及时送达各单位。资料由调度室指定专人负责保存在专用资料柜

中，保存期3年。

(3)安监站要对领导下并查出的问题及时登记汇总，落实整改,

做好跟踪督促，确保整改到位。

第六条本制度从下发之日起执行。

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十一、安全风险分级管控辨识结果应用制度

第一条为进一步规范安全风险分级管控工作，使辨识结果得到

有效的应用，特制定本制度。

笫二条矿长每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进

行年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压

及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展年度安全

风险辨识。

笫三条年度辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,

指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急预案。

第四条年度安全风险专项辨识评估的结果在下一年度生产计

划、灾害预防和处理计划、应急预案中要有体现。

第五条矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控

效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措

施，结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控

重点，明确责任分工。

第六条新水平，新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织

有关业务科室进行一次专项辨识。

（一）辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产

系统布置、设备选型劳动组织确定等。

（二）辨识评估结果在设计方案、生产工艺选择，生产系统布置、

设备选型、劳动组织确定等中有体现。

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第七条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等

发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行一次专项辨

识。

（一）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作

规程和安全技术措施。

（二）辨识评估结果在作业规程、操作规程和安全技术措施中有体

现。

第八条启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤前，新技术、

新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织有关业务科室进行一次

专项辨识。

（三）辨识评估结果用于指导编制安全技术措施

（四）辨识评估结果在安全技术措施中有体现。

第九条本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所

在省份煤矿发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和有关业务科

室进行一次专项辨识。

（一）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操

作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技

术文件。

（二）辨识评估结果在设计方案、作业规程、操作规程、灾害预防

与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件中有体现。

第十条分管负责入每月组织对分管范围内月度安全风险管控重

点实施情况进行一次检查分析，检查管控揩施落实情况，改进完善管

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控措施。

第十一条本制度自下发之日起执行。

十二、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度

笫一条为了加强煤矿安全风险分级管控工作落实到位。通过强

化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降

低事故发生的可能性和后果的严重性，特制定本制度。

第二条安全风险分级管控奖励机制

1、凡发现对安全风险分级管控工作认真负责、主动辨识风险、

严格按照要求对风险评估、风险管控到位的相关单位及相关责任人，

奖励单位正职500元，单位相关责任人各200-500元。

2、凡发现安全风险分级管控培训时，配合老师，认真听讲的并

考试取得优异成绩的个人，给予奖励200元。

第三条安全风险分级管控处罚机制

1、年度安全风险辨识评估工作中，凡不按照要求开展年度辨识

工作的分管副矿长、分管副总及助理由考核办跟踪落实考核；

2、年度安全风险辨识评估工作中，不开展的辨识评估工作的、

辨识评估工作不认真单位，罚单位正职1000元；

3、年度安全风险管控工作时，未按照要求管控年度重大安全风

险的，罚责任单位正职500元，，相关责任人200元；

4、凡涉及专项安全风险辨识时，各分管矿长未组织召开辨识专

题会、未成立专项风险辨识小组的，由考核办跟踪落实考核；

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5、专项风险辨识时未按照要求开展辨识评估的单位或辨识不认

真的单位，罚单位正职各500元，相关责任人200元；

6、专项辨识完毕后辨识结果用于指导编制作业规程及相关安全

技术措施，作业规程及相关安全技术措施中未体现专项辨识评估内容

的，罚相关责任单位负责人300元，相关责任单位技术主管200元。

7、《专项安全风险辨识评估报告》未按照要求进行审批及报送的

单位，罚单位正职500元，相关责任人200元；

8、专项施工前及施工过程中，施工单位未严格按照该项目的《专

项安全风险辨识评估标准》逐项进行安全风险管控，导致现场风险未

处于受控状态，罚施工单位正职1000元。

9、专项风险施工结束后，分管负责人未组织相关业务科室、施

工单位进行现场验收，由考核办跟踪落实考核；相关业务科室未进行

汇总、分析及分析结果未认真填写在“煤矿风险点管控台账”上，罚

相关业务科室责任人500元。

10、各系统主管业务科室每月20日未按照《煤矿系统安全风险

辨识标准》组织对本分管系统未做出风险预评价的，罚主管业务科室

单位正职500元；针对每一条预想辨识出的风险未采取手段制定安全

风险管控措施的，用主管业务科室单位正职500元。

11、系统分管单位未组织进行安全风险辨识评估，且未形成月度

《系统安全风险辨识评估报告（报告内容、系统安全风险清单、系统

红橙黄蓝空间分布图）》，并于每月25日前未报送安委会办公室存档,

备检的，罚系统分管单位正职500元、分管负责人200元。

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12、岗位员工上岗前未严格按照《一岗双述卡》内容对上岗区域

内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全确认的，罚该岗位员工

100元。

13、岗位员工未对本岗位安全确认出的风险进行分级、未将辨识

出的较大及以上风险上报班组长，罚该岗位员工100元。

14、上岗干部、班组长未根据岗位人员上报情况填写《岗位、班

组交接班安全风险辨识评估表》，罚上岗干部及班组长各100元；且

未对本班组岗位安全确认进行复查，复查后未对本班组人员进行考核

及风险告知，罚上岗干部及班组长各100元

15、各区队每月20日未按照《煤矿系统安全风险辨识标准》（区

队部分）组织对本作业区域进行风险预评价，罚区队正职500元，区

队分管负责人200元；区队未针对下月度作业区域内可能存在的风险

进行预想、预知，且针对于每一条预想辨识出的风险采取手段制定安

全风险管控措施并进行自主管控的，罚区队正职500元，区队分管负

责人200元。

16、根据重大安全风险的变化情况、作业区域新辨识出的风险、

系统安全风险提示单内容，区队未自主进行安全风险辨识评估，罚区

队正职500元，区队分管负责人200元；区队未形成月度《作业区域

安全风险辨识评估表告（报告内容、系统安全风险清单）》且于每月

25日前未报送安委会办公室的，罚区队正职500元、区队分管负责

人200元。

17、业务科室、生产作业单位未在醒目位置和重点区域设置安全

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风险公告栏、安全风险提示牌板，罚业务科室正职及生产单位正职各

500元；各区队在单位交接班室风险告知牌上公告本作业区域的主要

风险，并每天更新，凡发现不按