2023年广西证券从业资格考试股票类型试题总结

2023年上六个月广西证券从业资格考试：我国的股票类型

考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、行业特性及上市企业的基本财务数据来进行投资分析日勺分析措施称为,

A.定量分析

B.基本分析

C.定性分析

D.技术分析3

2、从—形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定期期内生产的所有货品和

服务价值超过同期中间投入欧I所有非固定资产货品和服务价值的差额。jA.价

值JB.产品

C.收入

D.实物

3、《上市企业行业分类指导》将上市企业共提成一个门类。

A.3

B.10

C.13jD.20j

4、下列各项不属于专题资产管理业务特点日勺是（）。jA.综合性

B.特定性jC.通过专门账户经营运作5D.证券企业于客户必须是一本一

5、远期利率协议的参照利率应为经()授权H勺全国银行间同业拆借中心等机构公

布H勺银行间市场具有基准性质的市场利率。,A.中国人民银行3B.国家开发银

行,C.交通银行

D.建设银行1

6、下列影响股票投资价值口勺原因中，属于外部原因的是__ojA.企业净资

产jB.企业口勺股利政策

C.股份分割jD.市场原因」

7、会计师事务所申请证券有关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于()

名。

A.40

B.30

C.25215,

8、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A.市盈率jB.市净率1C.净资产倍率

D.周转率

9、下列选项中可以担任证券企'业独立董事日勺人员的是()o

A.为该证券企业及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属

B.在该证券企业或其关联方任职日勺人员及其亲属和重要社会关系人员,C.持

有或控制该上市证券企业1%股权的自然人

D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

10、最常见H勺股票是（）。

A.优先股股票

B.一般股股票jC,无面额股票jD.无记名股票」

11、偿还期在1年以上23年如下的国债被称为（）。」A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债,

12、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A.收费不同样3B.收益不同样jC.交易方式不同样,D.交易者权利

和义务H勺对称性不同样

13、—基于群体心理理论与逆向思维理论，意在处理投资者怎样在研究投资市

场过程中保证对的的观测视角问题。

A.个体心理分析jB.群体心理分析」C.有效市场理论

D.证券组合理论

14、按照证券发行的主体不同样，有价证券可分为

A.政府证券JB.金融证券JC.企业证券jD,个人证券J

15、垄断竞争型市场特点不包括

A.生产者众多，多种生产资料可以完全流动

B.生产H勺产品同种但不同样质,C.产品之间存在着差异jD.生产者对其

产品的价格有一定的控制能力」

16、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托企业的保管和清算。

A.存券银行jB.存券企业jC.托管企业

D.中央存托企业

17、我国目前对证券发行实行的是（）。1A.核准制jB.审批制JC.审查制

jD.核查制

18、公开发行企业债券，应当符合的条件之一是合计债券余额不超过企业净资产

的（）。3A.20%jB.30%jC.40%

D.50%

19、基金管理企业办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数

不能超过（）。1A.50jB.100

C.150jD.200

20、有关证券发行注册制论述错误的是0。

A.发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的规定期间内未被证券监管

机构拒绝注册，即可进行证券发行，不必再通过同意jB.实行证券发行注册

制应向投资者保证发行H勺证券资质优良，价格合适,C.规定发行人提供有关证

券发行自身以及同证券发行有关日勺一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任1

二、多选题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上

符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5

分）

21、下面论述错误的是

A.欧洲债券一般由发行地所在国口勺证券企业、金融机构承销iB.外国债券由

一家或几家大银行牵头，构成十几家或几十家国际性银行,在一种国家或几种国

家同步承销

C.欧洲债券在法律上所受日勺限制比外国债券宽松得多1D.欧洲债券和外国债券

在发行纳税方面不存在差异3

22、证券交易所具有的特性是与A.有固定的交易场所和交易时间

B.投资者直接进入交易所买卖证券

C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格,D.交易对象限于合乎一定原则H勺上

市证券

23、从其产生的领域分析，外汇风险大体可分为_。

A.商业性汇率风险，B.金融性汇率风险

C.全球性汇率风险,D.区域性汇率风险3

24、证券企业的内部控制制度应符合健全性H勺规定，这重要体目前如下一方面。

A.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节」B.覆盖证券企业的所有业务、

部门和人员

C.事前、事中、事后控制相统一

D.保证不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度口勺健全性

25、有关CBOE推出日勺中国指数欧|描述，对的I曰勺是JA.以16只中国企

业股票为样本

B.重要基于海外上市日勺中国企业

C.属于海外上市企业指数JD.按照等值美元加权平均计算而成3

26、下列说法对的的是,A.试点证券企业应建立动态H勺净资本监控预警与

补足机制,保证净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券企业必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券有关业务资

格的会计师事务所审计口勺年度汇报和重大事件公告jC.试点证券企业出现不符

合申请条件的，必须在7个工作日内汇报中国证券业协会，并阐明原因和对策JD.

试点证券企业应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控

制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控」

27、下述说法是对欧I的有—ojA.基金交易是指以基金证券为对象进行的流

通转让活动

B.基金有封闭式和开放式之分,C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

jD.开放式基金的基金份额总额不固定

28、下列说法对的的是1A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决

权和收益权」B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑口勺1C.

基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投

资人1D.基金托管人是基金一切活动的中心

29、有关风险，下列说法对欧J的有—o

A.风险是指对投资者预期收益的背离

B.证券投资日勺风险就是证券收益日勺不确定性

C.系统性风险是可以投资组合而防止H勺,D.非系统风险是可以投资组合来

防止的

30、一般来说，证券投资基金的投资对象包括3A.上市交易的股票

B.金融期货JC.上市交易的债券JD.国务院证券监督管理机构规定的其他证

券品种

31、债券的票面要素包括

A.债券的票面价值

B.债券H勺到期期限

C.债券的票面利率

D.债券发行者名称

32、如下属于债券类资产口勺远期合约的是_。,A.商业票据」B.长期债券

C.短期债券

D.定期存款单

33、场外交易市场与证券交易所共同构成了证券交易市场,场外交易市场重要功

能是1A.场外交易市场是证券交易所日勺必要补充

B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行

而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,

C.场外交易市场是证券发行的重要场所1D.场外交易市场是一种“开放”日勺市

场,投资者可以与证券商当面直接成交

34、中央银行口勺货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括3A,发

行国债B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.存款准备金制度i

35、市场利率变化影响股