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文档简介

金融行业合格供应商尽职调查制度第一章总则为规范金融行业合格供应商的尽职调查工作，确保供应商的合规性、可靠性和可持续性，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。尽职调查是对供应商进行全面评估的重要手段，旨在降低风险、提高决策的科学性和有效性。第二章适用范围本制度适用于本金融机构在选择、评估和管理合格供应商过程中所需的尽职调查工作。所有涉及供应商的部门均应遵循本制度，确保尽职调查的全面性和有效性。第三章制度目标本制度的主要目标包括：1.确保供应商的合规性，降低法律风险。2.评估供应商的财务状况、经营能力及信誉度。3.识别潜在风险，制定相应的风险控制措施。4.建立健全供应商管理体系，提升供应链的整体效率。第四章尽职调查的基本原则尽职调查应遵循以下基本原则：1.全面性：调查内容应涵盖供应商的财务、法律、运营、合规等多个方面。2.客观性：调查结果应基于事实和数据，避免主观臆断。3.系统性：调查过程应有序进行，确保各环节的衔接和信息的传递。4.持续性：对供应商的评估应定期进行，及时更新相关信息。第五章尽职调查的流程尽职调查的具体流程包括以下几个步骤：1.准备阶段确定尽职调查的目标和范围，制定详细的调查计划，明确责任分工。2.信息收集收集供应商的基本信息，包括注册信息、财务报表、经营许可证、信用记录等。3.现场考察对供应商进行实地考察，了解其生产经营状况、管理水平及内部控制情况。4.风险评估根据收集的信息，对供应商进行风险评估，识别潜在风险点，并进行分类管理。5.报告撰写将调查结果整理成报告，内容包括调查背景、方法、结果及建议，供决策参考。6.决策与反馈根据尽职调查报告，进行供应商的选择与决策，并将结果反馈给相关部门。第六章责任分工各部门在尽职调查中的责任分工如下：1.采购部门负责尽职调查的组织与实施，确保调查的全面性和有效性。2.法务部门负责对供应商的法律合规性进行评估，提供法律意见。3.财务部门负责对供应商的财务状况进行分析，评估其财务风险。4.风险管理部门负责对调查结果进行风险评估，提出风险控制建议。第七章监督与评估机制为确保尽职调查制度的有效实施，建立以下监督与评估机制：1.定期审查每年对尽职调查制度进行审查，评估其适用性和有效性，必要时进行修订。2.反馈机制建立反馈渠道，收集各部门在实施过程中的意见和建议，及时改进工作。3.绩效考核将尽职调查的实施情况纳入各部门的绩效考核，确保责任落实。第八章附则本制度由合规管理部门负责解释，自颁布之日起实施。各部门应根据本制度的要求，制定相应的实施细则，确保尽职调查工作的顺利开展。第九章相关条款本制度的修订应遵循以下流程：1.提出修订建议的部门需提交书面申请，说明修订理由。2.合规管理部门对修订建议进行评估，必

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