DB31-T 1385-2022 科技成果分类评价和价值潜力评价规范

上海市市场监督管理局I Ⅲ 1 1 14评价原则 34.1科学性 3 3 3 3 35.1机构和人员 35.2评价项目组 35.3评价专家组 3 46.1五元价值评价 46.2转化潜力评价 4 57.1数据采集方法 57.2等级评定法 57.3标准化评价 5 5 5 58.2科技成果分类 58.3评价指标选取 58.4指标权重确定 5 68.6指标等级评定 63.7综合得分计算 6 6 6 6 6Ⅱ 7 710评价报告应用 7附录A(资料性)科技成果分类表 8附录B(规范性)五元价值评价指标 附录C(规范性)转化潜力评价指标 附录D(资料性)预期收益估算方法 附录E(资料性)评价业务流程 附录F(资料性)评价报告模板 22Ⅲ本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市科学技术委员会提出并组织实施。本文件由上海市服务标准化技术委员会归口。本文件起草单位：上海市科技成果评价研究院、中国科技评估与成果管理研究会、上海大学、上海质量管理科学研究院、上海技术交易所有限公司、同济大学、上海市科技创业中心、上海市中小企业发展服务中心、上海集成电路技术与产业促进中心、复旦大学附属肿瘤医院、上海交通大学凯原法学院。1本文件规定了科技成果分类评价和价值潜力评价的评价原则、评价主体及要求、评价内容及指标、评价方法、评价技术流程、评价业务流程和评价报告应用等内容。本文件适用于科技成果供给方、需求方和评价机构等相关各方对基础研究、应用研究、技术开发、产业化、软科学研究等各类科技成果开展分类评价和价值潜力评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB31/T1387科技评价服务规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。科技成果scientificandtechnologicalachievements通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。科技成果分类classificationofscientificandtechnologicalachievements遵循科研渐进性和成果阶段性特点，依据研究目标和评价目的对科技成果开展的类别划分。基础研究类成果basicresearchachievements为获得(已发生)现象和可观察事实的基本原理、规律和新知识，通过一种不预设特定应用或使用目的的实验性或理论性工作所提出，具有科学价值及其他价值并得到国内外学术界公认的一般原理、理论2或规律。应用研究类成果appliedresearchachievements为了确定基础研究成果的可能用途，或确定实现特定和预定目标的新方法，达到某一特定的实际目的或目标而开展的初始性研究所获取，主要性能(性状)、技术经济指标、科学技术水平提高的体系化、结构化的新知识。技术开发类成果technologiealdevelopmentachievements为提高生产力水平、推动社会发展，利用从科学研究、实际经验中获取的知识和研究过程中产生的其他知识，开发新的产品、工艺或改进现有产品、工艺而进行的系统性研究活动所产生，以具有实用价值的基于新设计、新材料、新工艺制成的新产品或在传统产品中引入新工艺形成的新品种等形式呈现，具有一定市场价值并可推广应用的知识体系、技术方法、工具或装备。为实现效益目标，以市场需求为导向，围绕产业化能力、规模或效益等开展的成体系的创新研究活动所产出，能够提升产业核心竞争力的新体系、新方法或新模式。软科学研究类成果softscientificresearchachievements为推动决策科学化和管理现代化，对科技、经济、社会发展战略和宏观控制等活动进行研究所产生，能够对促进科技、经济高质量发展与社会协调发展起重大引领或指导作用的软课题研究结论或建议。科技成果评价scientificandtechnologicalachievementevaluation在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。科技成果价值valueofscientificandtechnologicalachievements科技成果已实现或表现出的五元价值及其价值潜力。五元价值fivedimensionalvalue科技成果具有的科学、技术、经济、社会和文化等五个方面的价值。科技成果的转化潜力，即科技成果通过转化应用形成新产品及新产业的可能性与可行性。科技成果分类评价classificationevaluationofscientificandtechnologicalachievements针对科技成果的类别及其所处阶段开展五元价值及价值潜力评价。34评价原则4.1科学性应秉承科学精神，根据评估对象特点，合理采用定性与定量相结合的评价方法，并对评价指标设置4.2客观公正对被评价成果的客观事实进行公正的评价，公开透明地展现评价实施的全过程。4.3分类多维应针对科技成果的特点及评价目的，结合行业领域、技术领域等不同维度因素和要素，围绕科技成果的多元价值确定评价指标体系，开展分类多维评价。4.4可操作性应建立科学规范的标准化评价流程，结合科技成果的特点选定评价方法和评价指标，实现指标可量5评价主体及要求5.1机构和人员科技评价服务机构、科技评价服务人员和科技评价服务专家应符合DB31/T1387的规定。5.2评价项目组评价项目组应符合以下条件：a)评价项目组由科技评价服务人员和科技评价服务专家组成；b)科技评价服务人员应具备从事科技成果评价工作所需的职业素养和能力，宜具有科技评估师、科技咨询师、技术经理人等相关能力水平资质证书；c)科技评价服务专家应具有相关领域的专业知识及实践经验，无科研失信行为。5.3评价专家组评价专家组应符合以下条件。a)所遴选的科技评价服务专家与科技成果所属领域紧密相关。b)专家数量宜不少于7人且总人数应为奇数，并设组长。c)专家组成员构成与科技成果类别相对应：●基础研究类成果评价专家组构成以国内小同行专家(指遴选与评价对象在研究领域、研究对象、研究问题较为一致或相近的专家)为主，可增加国外小同行专家；应用研究类、技术开发类和产业化类成果评价专家组由技术专家及政策软科学研究类成果评价专家组由政策专家及管理、经济、法律、技术等多领域专家组4三级设94个评价分级选项。三级设70项评价要点。5注：评价机构可根据需要选择评价方法。●层次分析法；●专家调查法；●模糊分析法；3其他方法。最大熵技术法；●主成分分析法；6●其他方法。8.7综合得分计算T——一级指标得分；w;——第i个二级指标的权重；X;——第i个二级指标的得分。评价机构综合评价专家组意见，形成科技成果评价结论。结论中可根据科技成果的不同价值特录E,7求和违约责任等。9.2.3组建评价项目组。9.3实施评价9.3.1评价项目组制定评价方案，列出评价所需资料清9.3.2委托方提供评价相关证明材料。9.4组织专家评议遴选评价专家组成评价专家组，通过现场或通信等方式组织召开专家评价会。评价会流程如下：b)委托方介绍科技成果；c)专家质询；d)专家评议并形成评价意见；e)评价专家在评价意见上签名。9.5出具评价报告9.5.1评价机构综合评价专家组意见，形成评价报告终稿。9.5.2评价报告应加盖公章。9.5.3评价报告包含但不限于下列内容(见附录F):b)评价目的、评价对象及评价内容；c)评价方法、评价程序及实施过程；d)评价分析、评价结论及合理化建议；e)报告的有效期和局限性等。10评价报告应用评价报告的应用包括但不限于：8(资料性)科技成果分类表科技成果类型及每类成果评价权重顺序见表A.1。表A.1科技成果分类表9(规范性)五元价值评价指标科技成果五元价值评价维度(一级指标)、评价指标(二级指标)及其分级选项见表B.1。表B.1科技成果五元价值评价指标二级分级选项原创度明的新问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案，价值与意义重大问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案，价值与意义较大明的新问题或新方法、首次开发的新材料、新技术或新方案，具有一定的价值与意义1级：不属于首先发现或首先阐明入，应用推广前景明朗与相关科技系统能相互解释或补充，研究较深人，应前景不明朗同行认可度“业会议上发表研究报告，正面评论在多种国际专业期刊或媒体上广泛刊发评论在多种国内专业期刊或媒体上广泛刊发，在国内本领域同1级：未公开发表、未被同行认可、未被引用或验证创新点有助于开拓国际市场、提升国际影响力)果创新点助推国内相关产业转型升级、化解社会矛盾)2级：成果影响范围覆盖国内相关行业或领域(论文发表于核心期动行业或区域发展)1级：成果影响范围限于国内特定行业或领域(论文发表于一般期刊、成果创新点仅对特定主体、特定领域有利)表B.1科技成果五元价值评价指标(续)二级分级选项推广度°1级：成果对经济社会发展的推动作用小、成果转化应用的可行性低4级：根据第三方科技成果查新，该技术创新1级：根据第三方科技成果查新，该技术创新成果达到国内先进8级：产品级，形成产品或系统，通过实验验证6级：正样级，实验室环境中模型或实物性能指标满5级：初样级，依据仿真结论，形成部件或实物，可4级：功能级，方案或论文得到研发团队认可，关键功能分3级：仿真级，通过仿真实验，关键功能仿真结论成立、形成仿真报告2级：方案级，在报告级基础上持续探索，形成应用方案，技术路线，发表论文、论著1级：报告级，产生新想法，发现新用途，观察到新原理等，形成新报告先进度"7级：在国际范围内，该成果的核心技术指标值领先于该6级：在国际范围内，该成果的核心指标值达到该领域其5级：在国内范围内，该成果的核心指标值领先于该领4级：在国内范围内，该成果的核心指标值达到该领域其他类5级：成果创新点获得重大工程应用1级：成果创新点属于一般性技术改造收益度3级：与该技术有关的颠覆性创新在国内、国际范围内检索不到2级：与该技术有关的颠覆性创新，已检索到处于成熟度1-3级1级：与该技术有关的颠覆性创新，已检索到处于成熟度4-9级5级：持续获利.投资回报率、营业收入、净利润率、营业税等财务指标提升明显1级：首单合同实现回款，但实现转化收益无法平衡前期投入表B.1科技成果五元价值评价指标(续)二级分级选项市场4级：成果相关产品开拓国际市场，对外许可3级：成果相关产品在国内特定行业或特定区域销量领先，开展成果对外许可使用1级：成果拥有方自行转化并将成果相关产品推向市场容易认定，法律风险较容易规避；市场竞争度较低；对外依存度较低容易认定，法律风险较容易规避；市场竞争度较低；对外依存度较低社会高质量发展和满足人民群众美好生活需要等成果相关科普宜传推广活动参与人数多、惠社会高质量发展和满足人民群众美好生活需要等成果相关科普宣传推广活动参与人数较多、惠及范围较大、一定程度上有助于提升受众科学认知和科学素质社会高质量发展和满足人民群众美好生活需要等成果相关科普宣传推广活动参与人数较少、惠及范围有限1级：成果应用对人民健康和生活质量无显著提升3级：成果应用有利于提升军民融合综合实力、提升国际影响力1级：成果应用有利于促进就业、推动某行业或区域发展3级：成果应用对降低能耗和碳排放、提升生态环境质量的支撑作用显著2级：成果应用对降低能耗和碳排放、提升生态环1级：成果应用对降低能耗和碳排放、提升生态环境质量的支撑作用一般4级：高风险：社会稳定、公共安全、生态环3级：中等风险：涉及一定程度的社会稳定、公共安2级：较低风险：社会稳定、公共安全、生态环境等风险程度较低1级：低风险：不涉及社会稳定、公共安全、生态环境等风险性因素二级分级选项制运作良好，产生较大影响，有力支撑全社生一定影响，对行业或区域创新环境有一定示范作用良好社会风气的效果显著著,产生较大影响活力自信度"了全社会文明发展及全民自信度提升2级：成果单位创立的年限5—10年、成果应用推广及宜传与社会1级：成果单位创立的年限5年以内、成果应用推广及宜传与单位文化关联度较低、仅能推科学原创度衡量解释新现象、解决重大问题、对相关领域研究或学科发展起指导和推动想、新理论、新原理、新方法、新方案的首创性。研究拓展度衡量研究工作及成果的系统性、开拓性和引领性。同行认可度衡量成果在相关领域被同行认可的程成果推广度衡量成果应用推广对于提升经济、生态、社会效益的程度与可行性。f技术创新度衡量技术创新点在特定领域和范围内的新颖技术成熟度衡量成果转化为现实生产力的程度。技术先进度衡量成果关键性能指标与国内外同行之间的差异度。技术贡献度衡量成果在解决企业重大技术难题、产业关键共性技术问题、重大工程应用方面的成技术颠覆度衡量成果的影响范围以及该成果被跨行业、跨领域技术颠覆的可能转化收益度衡量成果经转化已获得经济收益的水平。市场成熟度衡量成果转化为产品进人市场的范围和程"经济风险度衡量成果转化所面临的宏观经济环境、产业链风险及被同行业同类成果替代的程”科学普及度衡量成果应用推广的科普宣传及提升全民素质的作公众获益度衡量成果应用推广对人民健康、生活质量的提升程P社会影响度衡量成果应用推广对于促进就业、维护社会稳定和公共安全的作社会风险度衡量成果应用推广可能产生的潜在社会稳定、公共安全、科技伦理及生态环境等风生念贡献度衡量成果应用推广对保护生态环境、实现碳达峰、碳中和目标的作创新创意度衡量成果中创新创意的新颖程度和影响范围。素养提升度衡量成果应用推广对科学素养提高和良好社会风气形成的作观念更新度衡量成果应用推广对引领科技伦理和科研诚信体系建设等良好创新环境形成的作活力激发度衡量成果应用推广对倡导科学家精神和工匠精神、激发创新活力等方面的作”文化自信度衡量成果应用推广对弘扬社会主义精神文明道德风尚、塑造社会主义核心价值观、传承和发扬优秀中华文化、推动文化变迁、增强文化自信的作用程度。(规范性)转化潜力评价指标科技成果转化潜力一级指标、二级指标及其评价要点见表C.1。表C.1转化潜力评价指标评价要点技术潜力科技成果转化为现实生产力的程度(是否已通过概念验证或具备原型或样机)科技成果实施的有效性可以获得保证(不受制约)科技成果对于提高生产效率的作用科技成果可节省时间、资金、土地、资源等方面成本的作用国内应用性科技成果在国内的发展与应用趋势国际应用性科技成果在国外的发展与应用趋势当前应用性科技成果将在未来是否具备一定应用场景，是竞争对手专利目标市场专利竞争性专利是否存在竞争性专利在先专利限制实施科技成果是否存在无法解决的在先专利限制未获专利保护的技术秘密的保密程度市场潜力科技成果产品所具备的竞争优势科技成果预期市场规模大小市场趋势科技成果预期经济效益大小营销方案评价要点市场潜力自有资金自有资金充裕程度产品价格优势科技成果产品的价格优势市场规模测算市场规模潜力同行竞争性科技成果市场上的潜在竞争对手是否已清晰识别与科技成果相关支持政策是否有利于技术产品的大规模应用区域战略匹配度团队潜力该技术团队对于商业化方案的认同程度该技术团队对于技术进一步提升的信心团队发展规划方案清晰可行程度管理团队技能度管理团队的市场营销与商业化技能管理团队经验度管理团队领导力管理或商业化团队带头人资历管理团队具备成功商业化项目经验的程度管理团队内部认同度管理团队对于商业化方案的认同程度管理团队资源整合力管理团队具备足够行业资源与人脉的能力激励机制是否对于核心团队建立激励机制团队内部规划认可度团队内部对项目发展规划是否达成一致团队内部利益认可度团队内部对项目利益分配是否达成一致核心团队的其他单位兼职、任职情况是否影响(资料性)预期收益估算方法D.1估算方法D.1.1收益法收益法的估算步骤：——搜集并验证与未来预期收益有关的数据资料，包括经营前景、财务状况、市场形势以及经营风险等；——估计收益期或持有期；——预测未来收益；——确定报酬率或资本化率；——计算收益价值。D.1.2市场法市场法的估算步骤：——搜集交易实例；—-选取可比实例；——建立比较基础；——进行交易情况修正；——进行成果状况调整；——计算市场价值。D.1.3成本法成本法的估算步骤：——选择具体估价路径；——测算重置成本或重建成本；——计算成本价值。D.2收益法估算示例科技成果估值的收益按公式(D.1)计算：式中：V-科技成果的估值；A—-科技成果交易对象属性因子；P科技成果相关产品的收益估值。科技成果相关产品的收益按公式(D.2)估算：i——年度序号；y;——科技成果相关产品第i年的税后利润；r——折现率。A=β₁×T₁+β₂×T₂+β₃×T₃+β×T₄……T₁——交易对象业务领域属性值；T₃——交易对象实施条件属性值；β1~β——分别为属性值T₁~T₄所占权重。