2024股票承销标准合同

合同编号：__________甲方（承销商）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________电子：____________________乙方（发行人）：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________电子：____________________鉴于甲方为具备证券承销业务资格的证券公司，愿意接受乙方的委托，担任乙方本次股票发行的承销商；乙方愿意向公众投资者公开发行股票，并同意甲方作为本次发行的承销商；双方为明确双方在本次股票发行过程中的权利、义务和责任，经友好协商，达成如下协议：第一章术语定义1.1本合同所称“股票发行”是指乙方按照中国证监会及证券交易所的有关规定，向公众投资者公开发行股票的行为。1.2本合同所称“承销商”是指甲方。1.3本合同所称“发行人”是指乙方。1.4本合同所称“发行价格”是指本次股票发行的每股价格。1.5本合同所称“发行数量”是指乙方本次计划发行的股票总数。第二章承销商的责任和义务2.1甲方作为本次股票发行的承销商，应当根据有关法律、法规和中国证监会的规定，按照诚实、守信、公正、公开的原则，认真履行承销职责，协助乙方完成本次股票发行工作。2.2甲方应当尽最大努力，按照约定的发行价格和发行数量完成股票的销售。2.3甲方在承销过程中，应当确保股票发行的信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.4甲方应当遵守国家有关反洗钱和反恐怖融资的法律、法规和规定，对购买股票的投资者进行身份识别和资金来源审查。2.5甲方在承销过程中，应当合理使用乙方的商标、品牌和知识产权，未经乙方书面同意，不得将乙方的商标、品牌和知识产权用于其他用途。第三章发行人的责任和义务3.1乙方应当按照本合同的约定，向甲方提供本次股票发行的相关资料和信息，包括但不限于公司基本情况、财务状况、业务发展、风险因素等。3.2乙方应当保证提供的信息和资料真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.3乙方应当按照约定的发行价格和发行数量，向甲方提供股票。3.4乙方应当配合甲方完成股票发行的各项工作，包括但不限于信息披露、投资者关系管理、股票发行仪式等。3.5乙方在股票发行过程中，应当遵守国家有关法律法规，配合甲方进行反洗钱和反恐怖融资的工作。第四章合同的生效、解除和终止4.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次股票发行结束之日止。4.2在本合同有效期内，除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。4.3有下列情形之一的，双方可以协商解除或终止本合同：（1）双方协商一致；（2）发生不可抗力，致使本合同无法履行；（3）中国证监会或其他监管机构要求解除或终止本合同；（4）法律、法规变化导致本合同无法继续履行；（5）其他依法可以解除或终止本合同的情形。第五章违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致本合同无法履行或者造成对方损失的，应当承担违约责任。5.2甲方未按照约定完成股票销售的，应当向乙方支付违约金，违约金计算方式如下：（1）违约金金额=未完成销售数量×发行价格×2%；（2）违约金最高金额不超过甲方已收取的承销费用总额。5.3乙方未按照约定向甲方提供股票或者提供虚假信息的，应当向甲方支付违约金，违约金计算方式如下：（1）违约金金额=未提供股票数量×发行价格×2%；（2）违约金最高金额不超过乙方应向甲方提供的股票总数×发行价格。第六章争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应当通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订注意事项及解决办法：1.合同的履行：双方应严格按照合同条款履行各自的权利和义务。如一方未能履行或延迟履行，应承担相应的违约责任。解决办法：违约方应根据合同约定支付违约金，并根据实际情况承担其他相应的责任。2.合同的变更：如合同内容需要变更，应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。解决办法：双方签订书面变更协议，作为本合同的附件，具有同等法律效力。3.合同的解除：在合同有效期内，除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。解决办法：双方协商一致，签订书面解除协议，明确解除合同的具体事项和后续处理。4.争议解决：双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。解决办法：依法向有管辖权的人民法院提起诉讼，通过司法程序解决争议。法律名词及名词解释：1.证券承销：证券承销是指证券公司按照协议承担证券发行人的证券发行风险，协助证券发行人出售证券的行为。2.发行人：发行人是指依法在中国境内公开发行证券的法人或其他组织。3.承销商：承销商是指承担证券承销业务的证券公司。4.发行价格：发行价格是指证券发行时确定的投资者购买证券的价格。5.发行数量：发行数量是指证券发行时计划向投资者发行的证券总数。6.违约金：违约金是指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。7.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。8.司法程序：司法程序是指通过法院按照法定程序解决争议的方式，包括起诉、审判和执行等环节。应用场合：1.甲方作为具备证券承销业务资格的证券公司，接受乙方委托，担任乙方股票发行的承销商。2.乙方愿意向公众投资者公开发行股票，并同意甲方作为本次股票发行的承销商。补充条款：1.双方在合同履行过程中应遵守的国家法律法规、政策规定。2.双方在合同履行过程中应遵守的职业道德、商业道德和社会公德。3.双方在合同履行过程中应遵守的商业秘密和隐私保护。4.双方在合同履行过程中应遵守的反洗钱和反恐怖融资法律法规。5.双方在合同履行过