金融投资顾问合同范例

金融投资顾问合同范例第一篇范文：合同编号：__________

合同编号：__________

签订日期：__________

甲方（投资者）：_____________________________

乙方（金融投资顾问）：___________________________

鉴于：

一、甲方希望获取专业的金融投资咨询服务，以实现其投资目标。

二、乙方具备专业的金融投资咨询能力，愿意为甲方提供金融投资咨询服务。

三、甲乙双方经友好协商，达成一致意见，特订立本合同，以明确双方的权利、义务及责任。

第一条合同标的

本合同标的为乙方根据甲方需求提供的金融投资咨询服务。

第二条服务内容

一、乙方应按照甲方的要求，提供以下服务：

1.对甲方投资意向进行评估，包括但不限于投资风险、收益预期等；

2.为甲方提供市场动态、政策法规、行业分析等相关信息；

3.为甲方提供投资组合设计方案，包括但不限于资产配置、产品选择等；

4.对甲方的投资组合进行定期跟踪、评估和调整，确保投资目标的实现。

二、乙方应确保所提供的服务具有以下特点：

1.严谨、客观、公正；

2.及时、准确、全面；

3.保密、合规。

第三条服务期限

本合同服务期限自合同签订之日起至_______年_______月_______日止。

第四条服务费用

一、甲方应向乙方支付服务费用，具体金额及支付方式如下：

1.服务费用总额为人民币_______元整；

2.甲方应于本合同签订之日起_______日内支付首期服务费用人民币_______元；

3.乙方每月向甲方提供一次服务报告，甲方应于每月_______日内支付当月服务费用人民币_______元。

二、服务费用支付方式：

1.甲方可通过银行转账、现金等方式支付；

2.乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具正规发票。

第五条保密条款

一、甲乙双方对本合同内容以及甲方提供的投资信息负有保密义务。

二、甲乙双方在履行本合同过程中所知悉的对方的商业秘密、技术秘密、经营状况等，不得向任何第三方泄露。

三、保密期限自本合同签订之日起至合同终止后_______年。

第六条违约责任

一、如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方立即支付全部未支付的服务费用，并支付_______%的违约金。

二、如乙方未按约定提供服务质量，甲方有权要求乙方进行整改，如乙方在合理期限内仍未达到约定的服务质量，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已收取的服务费用。

第七条争议解决

一、甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决。

二、如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条合同解除

一、本合同在下列情况下，任何一方均可解除：

1.本合同约定的服务期限届满；

2.双方协商一致解除本合同；

3.一方违约，另一方有权解除本合同。

二、合同解除后，双方应立即停止履行本合同约定的权利和义务。

第九条合同生效

本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

第十条其他约定

一、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

二、本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

附件：

1.甲方投资需求说明书；

2.乙方金融投资咨询服务方案；

3.乙方专业资格证明；

4.乙方承诺书。

甲方（投资者）：_____________________________

乙方（金融投资顾问）：___________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

签订日期：__________

甲方（投资者）：_____________________________

乙方（金融投资顾问）：___________________________

丙方（第三方担保机构）：_________________________

鉴于：

一、甲方希望获取专业的金融投资咨询服务，以实现其投资目标，并保障投资安全。

二、乙方具备专业的金融投资咨询能力，愿意为甲方提供金融投资咨询服务。

三、丙方作为第三方担保机构，愿意为乙方的服务质量提供担保，确保甲方权益。

四、甲乙丙三方经友好协商，达成一致意见，特订立本合同，以明确三方的权利、义务及责任。

第一条合同标的

本合同标的为乙方根据甲方需求提供的金融投资咨询服务，丙方提供服务质量担保。

第二条服务内容

一、乙方应按照甲方的要求，提供以下服务：

1.对甲方投资意向进行评估，包括但不限于投资风险、收益预期等；

2.为甲方提供市场动态、政策法规、行业分析等相关信息；

3.为甲方提供投资组合设计方案，包括但不限于资产配置、产品选择等；

4.对甲方的投资组合进行定期跟踪、评估和调整，确保投资目标的实现。

二、丙方应提供以下担保服务：

1.对乙方提供的服务质量进行监督，确保乙方按照约定履行服务义务；

2.在乙方违约时，承担相应的赔偿责任，保障甲方的合法权益。

第三条服务期限

本合同服务期限自合同签订之日起至_______年_______月_______日止。

第四条服务费用

一、甲方应向乙方支付服务费用，具体金额及支付方式如下：

1.服务费用总额为人民币_______元整；

2.甲方应于本合同签订之日起_______日内支付首期服务费用人民币_______元；

3.乙方每月向甲方提供一次服务报告，甲方应于每月_______日内支付当月服务费用人民币_______元。

二、丙方应向乙方支付担保费用，具体金额及支付方式如下：

1.担保费用总额为人民币_______元整；

2.丙方应于本合同签订之日起_______日内支付首期担保费用人民币_______元；

3.丙方每月向乙方支付当月担保费用人民币_______元。

第五条甲方权益保障

一、甲方享有以下权利：

1.对乙方的服务质量进行监督，包括但不限于服务内容、服务态度、服务质量等；

2.对丙方的担保服务进行监督，确保丙方履行担保义务；

3.在乙方违约或丙方未履行担保义务时，有权要求乙方或丙方承担相应的违约责任。

二、甲方享有以下利益：

1.在本合同履行期间，甲方投资收益的预期值不得低于_______%；

2.乙方提供的服务质量达到约定的标准，甲方有权获得_______%的奖励。

第六条乙方违约及限制条款

一、乙方在履行本合同过程中，如出现以下情况，视为违约：

1.未按约定提供服务质量；

2.向第三方泄露甲方投资信息；

3.违反国家法律法规。

二、乙方违约时，应承担以下责任：

1.支付_______%的违约金；

2.向甲方支付赔偿金，赔偿金金额不低于因乙方违约所造成的损失。

三、乙方在履行本合同期间，应遵守以下限制条款：

1.不得将甲方投资信息用于个人或第三方利益；

2.不得泄露甲方投资组合信息；

3.不得从事与甲方投资目标相冲突的业务。

第七条丙方违约及限制条款

一、丙方在履行本合同过程中，如出现以下情况，视为违约：

1.未按约定履行担保义务；

2.向第三方泄露甲方投资信息。

二、丙方违约时，应承担以下责任：

1.支付_______%的违约金；

2.向甲方支付赔偿金，赔偿金金额不低于因丙方违约所造成的损失。

三、丙方在履行本合同期间，应遵守以下限制条款：

1.不得将甲方投资信息用于个人或第三方利益；

2.不得泄露甲方投资组合信息。

第八条争议解决

一、甲乙丙三方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决。

二、如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条合同解除

一、本合同在下列情况下，任何一方均可解除：

1.本合同约定的服务期限届满；

2.双方协商一致解除本合同；

3.一方违约，另一方有权解除本合同。

二、合同解除后，双方应立即停止履行本合同约定的权利和义务。

第十条合同生效

本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

第十一条其他约定

一、本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

二、本合同未尽事宜，由甲乙丙三方另行协商解决。

附件：

1.甲方投资需求说明书；

2.乙方金融投资咨询服务方案；

3.乙方专业资格证明；

4.丙方担保资质证明；

5.乙方承诺书；

6.丙方承诺书。

甲方（投资者）：_____________________________

乙方（金融投资顾问）：___________________________

丙方（第三方担保机构）：_________________________

第三方介入的意义和目的：

丙方作为第三方担保机构，在本合同中扮演重要角色。其主要目的是确保乙方提供的服务质量，保障甲方的合法权益。通过丙方的介入，可以增加甲方的投资信心，降低投资风险。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为投资者，在合同中处于主导地位。其主要目的是获取专业的金融投资咨询服务，实现投资目标，并保障投资安全。通过甲方的主导地位，可以确保乙方提供的服务符合甲方需求，并使丙方履行担保义务，实现投资收益的最大化。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

签订日期：__________

甲方（金融机构）：_____________________________

乙方（金融产品研发团队）：_____________________

丙方（第三方知识产权保护机构）：_________________

鉴于：

一、甲方需要乙方研发创新金融产品，以满足市场需求，并提升市场竞争力。

二、乙方具备研发创新金融产品的能力，愿意为甲方提供研发服务。

三、丙方作为第三方知识产权保护机构，愿意为乙方的知识产权提供保护。

四、甲乙丙三方经友好协商，达成一致意见，特订立本合同，以明确三方的权利、义务及责任。

第一条合同标的

本合同标的为乙方根据甲方需求研发的创新金融产品，丙方提供知识产权保护服务。

第二条服务内容

一、乙方应按照甲方的要求，提供以下服务：

1.对甲方市场进行调研，了解客户需求，提出创新金融产品概念；

2.设计并研发符合甲方需求的创新金融产品；

3.提供产品原型及测试报告，确保产品功能完善、性能稳定；

4.协助甲方进行产品推广和市场推广。

二、丙方应提供以下服务：

1.对乙方的创新金融产品知识产权进行登记和保护；

2.在乙方知识产权受到侵犯时，提供法律咨询和维权支持。

第三条服务期限

本合同服务期限自合同签订之日起至_______年_______月_______日止。

第四条服务费用

一、甲方应向乙方支付服务费用，具体金额及支付方式如下：

1.服务费用总额为人民币_______元整；

2.甲方应于本合同签订之日起_______日内支付首期服务费用人民币_______元；

3.乙方每月向甲方提供一次项目进度报告，甲方应于每月_______日内支付当月服务费用人民币_______元。

二、丙方应向乙方支付知识产权保护费用，具体金额及支付方式如下：

1.知识产权保护费用总额为人民币_______元整；

2.丙方应于本合同签订之日起_______日内支付首期知识产权保护费用人民币_______元；

3.丙方每月向乙方支付当月知识产权保护费用人民币_______元。

第五条乙方权益保障

一、乙方享有以下权利：

1.对甲方提供的市场调研资料、客户需求等信息进行保密；

2.对研发的创新金融产品拥有知识产权；

3.在合同约定的范围内，对研发成果进行商业使用。

二、乙方享有以下利益：

1.在合同履行期间，甲方承诺给予乙方一定的研发成果分享比例；

2.甲方承诺在乙方研发的创新金融产品成功上市后，给予乙方一定的奖励。

第六条甲方违约及限制条款

一、甲方在履行本合同过程中，如出现以下情况，视为违约：

1.未按约定支付服务费用；

2.未按约定提供市场调研资料、客户需求等信息；

3.违反国家法律法规。

二、甲方违约时，应承担以下责任：

1.支付_______%的违约金；

2.向乙方支付赔偿金，赔偿金金额不低于因甲方违约所造成的损失。

三、甲方在履行本合同期间，应遵守以下限制条款：

1.不得将乙方研发成果用于其他金融机构；

2.未经乙方同意，不得将乙方研发成果泄露给第三方；

3.不得利用乙方研发成果进行不正当竞争。

第七条争议解决

一、甲乙丙三方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决。

二、如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条合同解除

一、本合同在下列情况下，任何一方均可解除：

1.本合同约定的服务期限届满；

2.双方协商一致解除本合同；

3.一方违约，另一方有权解除本合同。

二、合同解除后，双方应立即停止履行本合同约定的权利和义务。

第九条合同生效

本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

第十条其他约定

一、本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

二、本合同未尽事宜，由甲乙丙三方另行协商解决。

附件：

1.甲方市场调研报告；

2.乙方创新金融产品设计方案；

3.乙方研发团队资质证明；

4.丙方知识产权保护资质证明；

5.乙方承诺书；

6.丙方承诺书。

乙方（金融产品研发团队）：_____________________

甲方（金融机构）：_____________________________

丙方（第三方知识产权保护机构）：_________________

乙方为主导的目的和意义：

乙方在