安全标准化知识宣传手册

精品汇编资料

第A版:

颁布日期:2010年3月3日

实施日期：2010年3月6日

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11是

1安全生产方针与目标

1.1安全生产方针

安全第一，预防为主；

遵章守法，预防伤害；

保障健康，持续改进。

1.2安全生产目标

“三无”、“二控制”、“一合格”。

1.2.1“三无”。无工亡事故、无重大设备事故、无重大环境污染事故。

1.2.2“二控制”。负伤率控制在15/百万工时以内，其中：地面10/百万工时，

井下15/百万工时；重伤率控制在0.5/百万工时以内，地面为（），井下（）.5/百万

工时。

1.2.3“一合格”。生产作业场所粉尘合格率达到85%。

2名词解释

2.1安全生产标准化

通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监

空重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生

产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续

改进，不断加强企业安全生产规范化建设。

2.2金属非金属矿山

开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材

料及其他非金属矿物（煤炭除外）的矿山。

2.3金属非金属露天矿山

在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采用供建筑业、工业或加工业用的

金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。

2.4尾矿库

筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾

矿或其他工业废渣的场所。

2.5危险源

可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。

2.6重大危险源

长期或者临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或

者超过临界量的单位（包括场所和设施）。

2.7危险源辨识

识别危险源的存在并确定其性质的过程。

2.8风险

表示危险的程度，是危险危害事故发生的可能性与危险危害事故严重程度的综

合度量，即：潜在性变成现实的机会（损失的机会）。

2.9可承受的风险

根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风

险。

2.10风险评价的任务

是评价识别出的危害的危险程度，确定不可承受的风险，并给出优先顺序的排

列。

2.11相关方

关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。

2.12事件

导致或可能导致事故的情况。

2.13资源与能力

包括实施安全标准所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以

及得到证实的知识、技能和经验。

2.14安全绩效

指企业根据安全生产方针和目标，在控制消除职业安全健康风险方面取得的可

测量结果。

2.15内部审核

本单位自己或以本单位名义所进行的客观地获取审核证据并予以评价，以判定

企业对安全标准化体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过

程。

2.16管理评审

由企业最高管理者主持会议，对安全标准化体系运行一年的绩效进行总体评

价，并作出持续改进安全标准化体系绩效的决策过程。

2.17安全生产方针和目标

我国的安全生产方针是：“安全第一、预防为主、综合治理；

安全生产目标：根据企业的管理目标，在分析外部环境和内部条件的基础上确

定安全生产所要努力实现的目标，通常以千人负伤率、尘毒作业点合格率等预

期达到的目标值表示。

对安全生产起关键作用或有重大影响的设施、部位。

2.28要素

安全生产中的关键因素。

2.29员工代表

在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全

健康利益的任务。

2.30地压灾害

地压灾害是矿山开采过程中的一大安全隐患，如果预防不当，管理措施不到

位，将会造成事故。采空区、采场和巷道受岩石压力的影响，都可能引发地压

灾害。

2.31机械伤害

机械伤害主要指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引

起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、害限刺等形式的伤害。各类转动机械

的外露传动部分（如齿轮、轴、履带等）和往复运动部分都有可能对人体造成

机械伤害。

2.32高处堕落

堕落危害是指在2米以上的高处作业过程中发生堕落造成的伤亡事故。

2.33物体打击

物体打击是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤

亡的事故。

2.34起重伤害

起重伤害是指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）发生的挤压、堕

落、（吊具、吊重）物体打击和触电。

3安全标准化系统知识及相关要求

3.1什么是安全标准化？

答：安全标准化是指安全生产工作的规范化和标准化。企业具有健全、科

学的安全生产责任制、安全生产管理制度和操作规程，各生产环节和相关岗位

的安全工作，符合法律、法规、规章、规程等规定，达到和保持一定的标准，

始终处于安全生产的良好状态。

因为各个单位都是根据自己单位的特点而制定安全标准，所以各个单位安全标

准化基准数会有所不同。目前大部分省份还不能强制性执行。

3.2安全标准化系统包含了哪些内容？

答：总共包含了14大项内容，分别为：安全生产方针和目标；安全生产法律法

规和其他要求；安全生产组织保障；危险源辨识与风险评价；安全教育培训；

生产工艺系统安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；职业卫生管

理；安全投入、安全科技与工伤保险；检查；应急管理；事故、事件调查与分

析；绩效测量与评价。

3.3安全标准化体系运行的依据是什么？

答：安全标准化运行依据包括：

(1)法律法规、规章、规程及规范；

(2)企业制定的安全生产方针与目标；

(3)企业安全标准化体系文件；

(4)企业安全标准化支撑文件；

(5)企业内部、外部发生的变化。

3.4安全标准化体系运行的要求？

答：(1)发布安全标准化文件，并进行宣贯，确保安全标准化文件便于相关人

员获取、掌握；

(2)企业各部门、单位及员工按标准化文件规定的要求进行实施；

(3)提供体系有效运行的必要资源，包括组织保障、技术资源、人力资源、财

力资源等；

(4)标准化工作小组成员全程跟踪指导，发现问题及时纠正并记录；

(5)按安全标准化文件要求定期改进绩效测量；

(6)根据绩效测量的结果及时制定改进措施，纠正偏差，持续改进。

3.5安全标准化体系运行过程控制？

答：(1)企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应的职责，并按标准化文

件要求进行检查和记录；

(2)明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪和监视人员的职责和权限；

(3)及时报告所有不符合事项；

(4)确保员工不因报告•不符合事项而遭打击报复；

(5)对所有确认的不符合事项，明确所应采取的措施，并落实到位；

(6)按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。

3.6安全标准化体系运行状况评价的内容有哪些？

答：(1)安全标准华体系运行的有效性、符合性、适用性；

(2)安全标准化体系运行是否反映企业风险特点和真实情况；

(3)安全标准化体系区行是否符合国家相关最新法律法规、技术标准及规范要

求；

(4)评价安全标准化体系运行是否体现企业的安全生产方针和目标、安全绩效

的完成情况。

3.7安全标准化文件的修订与更新的条件是什么？

答：1、外部、内部条「牛发生重大变化

(1)生产经营单位因兼并、重组、专制等导致隶属关系、经营方式、法定

代表人发生变化时；

(2)依据的法律、法规、规章和标准发生变化时；

(3)周围环境发生变化，形成新的重大危险源时；

(4)生产经营单位生产工艺和技术发生变化时；

(5)生产经营单位管理机构、人员或者职责发生变化时等。

2、发现重大问题或发生重大事故、事件

(1)检查过程中发现重大问题；

(2)发生死亡事故时；

(3)发生其他重大事件、事故等。

3、运行周期届满

当安全标准化体系运行了一个周期，经过评审，认为有必要对安全标准化

文件进行修订与更新时。

3.8安全标准化实施原则是什么？

答：安全标准化系统的建设，应注重科学性、规范性、系统性，立足于危险源

辨识和风险评价，充分体现风险管理和事故预防的思想，并与企业其他方面的

管理有机结合；安全标准化的创建，应确保全员参与，通过有效方式实现信息

的交流和沟通，反映企业自身生产特点及安全绩效的持续改进和提高。

3.9创建安全标准化的步骤和工作有哪些？

答：安全标准化的创建过程包括：准备、策划、实施与运行、监督与评价、改

进与提高。准备阶段应确定企业安全标准化的目标，并对企业安全管理现状进

行初始评估；策划阶段应根据初始评估的结果和标准化导则及相关实施指南的

要求，确定建立安全标准化系统的内容；实施与运行阶段应根据策划结果，落

实安全标准化系统的各项要求，提供有效运行的必要资源；监督与评价阶段应

对安全标准化的事实情况进行监督、检查和内部评价，发现问题，找出差距，

提出完善措施；改进与提高阶段应根据监督与评价的结果，改进安全标准化系

统，不断提高安全标准化水平和安全绩效。

3.10安全标准化的评定原则是什么？

答：安全标准化评定指标包括标准化得分、百万工时伤害率和拜完工时死亡

率，标准化得分采用百分制；根据安全标准化评定指标，将企业安全标准评定

分为五个等级，其中五级最高；在确定企业安全标准等级时，采用三项评定指

标中的最低等级。

3.11开展安全标准化的实际意义？

答：开展安全质量标准化工作是预防事故、夯实安全生产基础的需要，是安全

专项整治的继续、深化和发展，是实施好安全生产许可制度，强化源头管理的

有效措施，是贯彻实施《安全生产法》，落实企业安全生产主体责任的重要举

措，是促进安全生产形势稳定好转、实现长治久安的根本途径，有助于提高安

全综合监管部门和行业安全监管部门的安全监管水平。

3.12我国金属非金属行业安全生产形势主要面临哪些问题？

答：主要面临以下4个方面：

(1)事故死亡人数巨大，且总体上仍呈上升趋势。

(2)造成的损失巨大。局部不完全统计，我国每年矿山企业事故造成的直接读

经济损失约占全国事故直接经济损失的如果考虑职业病带来的损失则

50%o

更加巨大。

(3)仍存在较多发生重、特大事故的隐患。随着开采深度的增加，伸进开采的

地压加剧增大了岩爆的危险；据不完全统计，我国大中型露天矿山不稳定边坡

或具有潜在滑坡危险的边坡占露天开采矿山边坡总量的15%~20%左右，个别矿

山高达30%；矿山排土场普遍堆置较高，未经安全及稳定性评价，存在滑坡及

泥石流灾害隐患；我国金属非金属矿山的大约1500座尾矿库中，忧郁尾矿库的

建设标准低，筑坝、维修、管理技术水平较低，大量的尾矿库带病运行，正常

运行的不足70%,相当数量的尾矿库处于险、病、超期服务状态，这是一个巨

大的潜在隐患。自20世纪80年代以来，我国矿业开采秩序较为混乱，非法、

五规划的乱采滥挖似的一些国有矿砂周边流下了大量的不明采空区而导致开采

条件恶化，采空区隐患已成为影响地下矿山安全生产的最主要的危害源之一。

(4)行业整体技术水平不高。我国金属非金属矿山企业点多面广，技术水平参

差不齐，发展不平衡。乡镇、私营和个体等非国有小矿山数量上占绝对多数，

大多开采方式落后，装备水平低，管理方式落后，从业人员普遍素质较低。

3.13造成我国金属非金属矿山行业安全生产形势严峻的原因是

什么？

答：造成我国金属非金属矿山行业安全生产形势严峻的原因有很多，归纳起来

主要有以下几个方面：

(1)监管体制不健全。1998年机构改革后，我国“企业负责、行业管理、国

家监察、群众监督”的安全生产体制被打破，新的安全生产体制微型车。一些

发达国家如美国、英国、澳大利亚和波兰等国已制定了严格的法律，建立相应

的执法监察机构和强大的执法队伍，且装备精良。仅从监管人员数量方面看，

波兰国家矿山局共有监察人员517人，负责全国506个矿山企业和840个相关

企业，涉及员工21.8万，每万名员工的安全检查人员比例达24人。而我国的

安全生产监督管理机构尚不健全，2005年年底之前，尚有7%的地市、18%的县

还没有建立安全监管机构。全国安监局、煤监局专职的监管、执法人员只有2

万多人。专职从事金属非金属矿山安全监管的人员非常少。一些县级安全监管

部门，甚至基本的交通工具都没有，电话费都无法保障，现场检查执法非常困

难。

（2）安全投入不足。从金属非金属矿山相关统计数据可以看出，近年来金属非

金属矿山发生的伤亡事故中55%是由设备设施工具附件有缺陷、安全设施缺少

或有缺陷、生产场所环境不良、个人防护用品缺少或有缺陷、教育培训不够等

原因构成的，而这些问题都可以归结为安全投入不足。

（3）企业管理水平不高。我国金属非金属矿山中，中小型矿山企业占绝大多

数。80%左右的伤亡事故发生在小矿山企业。这些企业安全管理中存在的主要

问题有：业主素质普遍较低，他们对国家法律、法规、矿山安全生产知识普遍

了解不多，对矿山生产、安全知识的贫乏，客观上造成对安全的忽视；内部管

理工作薄弱，管理制度不健全，缺乏管理机构和人员，也缺少技术骨干；矿山

从业人员素质低，特别是小矿山的从业人员主要以农民工为主，他们文化素质

明显偏低，安全意识地，安全生产工作技能差、自我保护能力弱。这些都决定

了企业安全管理处于较低水平。

（4）安全科技服务不到位。在职业安全与健康事务中，中介机构的作用十分重

要。在许多发达国家有多中介机构为企业提供技术指导和服务、咨询和培训。

我国安全技术服务起步较晚，安全技术中介机构尚处于起步阶段，市场发育还

不成熟，有关法规还不健全，缺乏约束力，中介机构的技术水平、服务质量远

达不到要求，安全生产领域的科技服务不是十分规范，离企业的实际需要还相

差较沅C

3.14安全标准化在安全生产中有何作用？

答：第一，安全标准化的推行可以促进企业自觉守法。金属非金属矿山是我国

安全生产领域违反法规较为严重的行业之一。企业满足国家相关法律、法规和

标准要求是推行安全标准的首先和先决条件，企业要想达到相应级别的安全标

准化，必须自觉遵守国家颁布的法律、法规和标准，按照规定进行设计、施工

和生产。

第二，可以讲安全标准化和行政监管工作相结合，使之成为行政监管手段的延

伸和补充。目前，安全标准化的推行是以企业获取安全生产许可证为前提的，

前者的有效期均为3年。企业通过考评获得相应的等级后，可以将企业等级的

保持和重新获证的考评与安全生产许可证的延期与换证联系起来一并考虑，这

样，使发证程序更加科学合理，降低了发证机构的风险，也减轻了企业负担。

第三，将安全标准化等级与企业经济利益密切相联系，是企业在获得名誉的同

时，也获得相应的经济利益。这样可以提高企业的积极性，促进企业在安全生

产中的资金和科研投入。目前，企业必须为员工缴纳工伤保险，我国工伤保险

费率的收取只是考虑了行业之间的差别费率，没有采取浮动费率，企业每年为

员工缴纳的工伤保险给企业带来一定的经济负担，但是，安全绩效良好的企业

也未从所缴纳的工伤保险中获益；我国采取行政手段对企业征收风险抵押金，

根据企业的规模数额从几万到数百万不等了对一些规模较小的矿山企业来讲是

较重的经济负担。建议将企业获得的安全标准化级别与企业缴纳工伤保险费率

和企业上交风险抵押金的数量多少联系起来，并根据企业安全生产绩效每3年

调整浮动费率，这些看得见经济效益能产生杠杆作用，不仅使企业缴纳的安全

生产费用趋于合理，而且也是对企业安全生产工作努力的认可，提高企业积极

性，促进企业在经济政策的引导下，科学合理投入，全面提高企业本质安全水

平。

3.15企业安全标准化未通过考评，是否会影响安全生产许可的

延期换证事宜？

答：企业安全标准化未通过考评，将直接影响到安全生产许可证的评审和换证

事宜。

3.16安全标准化内容中，企业员工应当增强哪些方面的安全意

识？

答：应重点加强以下方面知识的学习和培训：

(1)安仝生产方针；

(2)职责与规程；

(3)应急程序；

(4)工作场所特别要求；

(5)事故/事件、不符合；

(6)作业场所危险有害因素；

(7)法律法规和其他要求；

(8)个人防护要求；

(9)违章指挥和不安全作业行为；

(10)客户要求等。

3.17企业安全生产机构职能建设必须符合哪些要求？

答：(1)按规定设立安全生产组织机构；

(2)配备一定专业能力水平的安全生产管理人员；

(3)赋予安全生产管理人员职责和待遇；

(4)保持安全生产管理人员的稳定性。

3.18安全生产法规定从业人员有哪些权利？

答：(1)享受工伤保险和伤亡求偿权；

(2)危险因素、防范港施以及事故应急措施的知情权；

(3)安全生产工作建议权；

(4)安全生产管理的批评、检举、控告权；

(5)拒绝违章指挥和强令冒险作业权；

(6)紧急情况下的停上作业和紧急撤离权。

3.19安全生产法规定从业人员的义务是什么？

答：(1)从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和

操作规程；

(2)从业人员应当接受安全生产教育和培训I,掌握本质工作所需安全生产知

识；

(3)从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全管理人

员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当立即予以处理。

3.20事故如何报告、处理和统计？

答：事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位管理部门和负责人报

告；情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民攻府

安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。根据属

地管理原则，属于国家《生产安全事故报告和调查处理条例》事故等级范畴内

的事故发生单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人

民政府安全生产监督管理部门和上级单位报告。

根据逐级上报原则，从事故发生之时起至上报到集团公司安全环保部的时间必

须控制在3小时之内。

对于安全生产事故的调查和处理，应严格按照法律法规要求进行，并应逐级等

级、统计上报并建档。

3.21安全生产事故等级如何划分？

答：国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》将事故分为四个等级：

特别重大事故：死亡30人以上或者重伤100人以上，或者一亿元经济损失以

上；

重大事故：死亡10人以上30人以下，或者50人以上100人以下重伤，或者

5000万元以上1亿元以下的直接经济损失；

较大事故：死亡3人以上10人以下或者重伤10人以上50人以下，或者直接经

济损失1000万元以上5000万元以下；

一般事故：死亡3人以下或者重伤10人以下，或者1000万元以下直接经济损

失。

以上规定中的“以上”包含本数，“以下”不包含本数。

3.22如何进行应急预案的评审

答：评审包括对制度评审（是对编制的预案是否符合实际运行情况）和效果评

审（是对某次事故或演习进行评价，是否符合预案的要求），评审应该有一个

专门的评审小组（本单位成立，至少3人以上）.

评审周期一般分为两步，一步为定期的，即如一年期还是半年期的；二步为每

次事故结束或演习结束的评审，并对结果进行修改。

3.23事故调查的目的是什么？

答：事故调查的目的是为了调查、分析生产安全事故的原因和产生后果，对责

任人进行处理，预防类似事故再次发生。

3.24安全生产标准化与安全质量标准化的关系？

答：前者关键词是生产。其标准化属性、对象是生产这一工程系统，或安全生

产这一系统工程，主要指的是生产工艺的标准化。后者关键词是质量，是一个

行业摸底，譬如生产机械方面的标准化等。

3.25何为应急管理？如何实施？

答：安全生产应急管理是指企业针对各种可能发生的安全生产事故进行的事前

预防、事发应对、事中处置和善后管理，通过建立必要的应急机制，采取必要

的措施，降低事故造成的损失。实施应急管理应按照各种应急预案进行。

3.26企业如何编写应急预案？

答：应急预案是针对具体设备、设施、场所和环境，在安全评价的基础上，为

降低事故造成的人身、财产与环境损失，就事故发生后的应急救援机构和人

员，应急救援的设备、设施、条件和环境，行动的步骤和纲领，控制事故发展

的方法和程序等，预先做出的科学而有效的计划和安排。国家安全生产应急救

援指挥中心发布了《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》等相关规

定，各企业应按要求编写。

3.27什么是职业病？企业在职业病防治方面有哪些职责？

答：职业病是职业危害因素作用于人力的强度和时间超过一定的限度，导致人

体功能性与器质性病理改变，从而出现的相应的临床症状，这类疾病成为职业

病。

企业在职业病防治方面有哪些职责有：

(1)企业应为劳动者创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条

件，并采取措施保障劳动者获得职业卫生保护；

(2)企业应建立、健全职业病防治责任制，加强职业病防治管理，提高职业病

防治水平，对产生的职业危害承担责任；

(3)依法参加工伤社会保险。

3.28造成中毒和窒息的主要原因是什么？

答：根据金属非金属矿山生产工艺的特点，引起中毒窒息的原因主要为爆破后

产生的炮烟和其他有毒烟尘，如：矿体氧化形成的硫化物与空气的混合物，开

采过程中遇到的溶洞、采空区，巷道中存在的有毒气体，火灾后产生的有毒烟

气等。发生人员中毒、窒息的原因包括；

(1)违章作业。如放炮后通风时间不足就进入工作面作业，人员没有按要求撤

离到不会发生炮烟中毒的巷道等。

(2)通风设计不合理。使炮烟长时间在作业区域滞留，独头巷道掘进时没有设

置局部通风，没有足够的风量稀释炮烟，设计的通风时间过短、风流串联等。

(3)由于警戒标志不合理或没有标志。人员意外进入通风不畅、长期不通风的

盲巷、采空区、雨室等。

(4)有害气体大量涌出。突然遇到含有大量窒息性气体、有毒气体、粉尘的地

质构造，大量窒息性气体、有毒气体、粉尘突然涌出到采掘工作面或其他人员

作业场所，人员没有防护措施。

(5)出现意外情况。如意外的风流短路，人员意外进入炮烟污染区并长时闻停

留，意外地停风等。

3.29引起地质灾害的原因有哪些？

答：引起地质灾害的原因有：采矿方法不合理；穿越地压活动区域；穿越地质

构造区域；矿柱被破坏；采场矿柱设计不合理或未保护好；在应该进行支护的

井巷没有支护或支护设计不合理；遇到新的地质构造而没有及时采取措施；采

场或巷道施工工艺不合理；采场或巷道施工时违章作业，遇到新的岩石而没有

按岩性进行施工；爆破参数设计不合理；爆破工序不合理；爆破施工时违章作

业；地下水作用、岩石风化等其他地下活动的影响或破坏。

3.30导致爆破事故的主要原因有哪些？

答：导致爆破事故的主要原因有：放炮后过早进入工作面；盲炮处理不当或打

残眼；炸药运输过程中强烈振动或摩擦；装药工艺不合理或违章作业；起爆工

艺不合理或违章作业；警戒不到位，信号不完善，安全距离不够；爆破器材质

量不良，点火迟缓，拖延点炮时间；非爆破专业人员作业，爆破作业人员违

章；使用爆破性能不明的材料；炸药库管理不严等。

4危险源辨识与风险评价知识

4.1什么是危害辨识？危害分哪些类别？

答：危害辨识是指识别危害在什么情况下发生，为什么能发生，怎样发生的过

程。危害辨识的两个关键任务是：辨识可能发生的特定的不期望的后果；辨识

导致这些后果的材料、系统、过程和设备的特性。

危害大体分为9类，即：物理危害、化学危害、生物危害、机械危害、人机工

效危害、社会心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。

4.2什么是风险评价？

答：风险评价是指利用系统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危险

性及其可能发生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险的大

小，提出相应的风险控制措施，以达到工程、系统安全的过程。

4.3为什么要进行危害辨识与风险评价？

答：为了控制风险，首先要对企业所有作业活动中存在的危害加以识别，然后

评价每种危害性事件的风险等级，依据法规要求和组织的安全方针确定不可承

受的风险，再对不可承受的风险予以控制。安全标准化系统几乎所有要素的运

行均以危害辨识、风险评价和风险控制策划的结果作为重要依据。

因此，如何有效地遏制事故的发生，降低事故隐患及存在的风险，开展风险评

价及控制措施的研究，探索实现安全生产的有效形式，从事故中汲取经验教

训I,落实安全措施，已是促进经济发展和保持社会稳定不可回避的问题。

4.4风险评价的目的是什么？

答：风险评价的目的主要有以下4点：

(1)促进实现本质安全化生产；

(2)实现全过程安全控制；

(3)建立系统安全的最优方案，为决策者提供依据；

(4)为实现安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件。

4.5风险评估包含哪些工作？

答：包含了以下1。个步骤：

(1)准备阶段：明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术标准

及工程、系统技术资料。了解同类设备、设施或工艺的生产和事故情况，评价

对象的地理、气象条件及社会环境状况等；

(2)危害识别阶段：采用询问与交流，或现观察等方法，按导致事故和职业危

害的直接原因进行分类；

(3)危害转化为风险阶段：计算危险性分值和风险值(风险值;后果x暴露x

可能性)；

(4)风险等级：根据风险值确定风险等级；

(5)风险控制阶段：采用适当的措施对风险进行控制；

(6)量化风险阶段：根据成本因素及纠正度等因素，根据计算公式得出判断

值，以此量化风险。

(7)成本利益分析阶段：根据控制成本和控制的财务收益进行利益分析和评

估。

(8)补充控制阶段：对原先控制措施的不足进行补充。

(9)审核阶段：包含内部审核和第三方审核的形式。

(10)后续行动：包括对计划的跟踪、提出适当的建议控制、制定附加控

制、解除多余控制、检查新控制的质量以及建立新的风险等级等工作。

4.6风险评价要考虑哪些因数？

答：风险评价应考虑以下因数：

(1)常规的、非常规的及紧急情况下的活动与条件；

(2)所有接触作业现场的人员(包括承包商、子承包商与访问者)；

(3)工作现场的设施，不论是自己的还是其他组织提供的；

(4)公众与社会因数；

(5)生产系统、工艺流程及设备设施的变化与改造；

(6)风险评价标准；

(7)风险评价方法；

(8)评价应覆盖企业所有责任和义务的范围；

(9)持续进行危险源辨识和风险评价。

4.7危害分为几级？分级的标准是什么?

答：一共分为四个等级：

1级：可忽略的，不至于造成人员伤害和系统损害。

II级：临界的，不会造成人员伤害和主要系统的次坏，并且可能排除和控制。

川级：危险的（致命的），会造成人员伤害和主要系统的损坏，为了人员和系

统安全，需立即采取措施。

IV级：破坏性的（灾难性），会造成人员死亡或众多伤残、重伤及系统报废。

4.8事故分类

事故是指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外事

件。事故有很多种分类方法，我国在工伤事故统计中，按照导致事故发生的原

因，将工伤事故分为20类，综合事故性质和矿山行业的特色，本次危害辨浜与

风险评价中，事故主要包括以下20类，即物体打击、车辆伤害、机械伤害、起

重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放

炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息和其

他伤害。其中的其他伤害包括如摔、扭、挫擦、剌、割伤和非机动车碰撞、扎

伤等。

4.9危害因素的具体分类

按导致事故发生的直接原因划分危害类型，即分为物的不安全状态、人的

不安全行为以及环境的缺陷三个方面。从三个方面描述造成事故的主要原因，

有以下：

4.9.1物的不安全状态（设备设施的故障及不安全因素）

♦01设计不当、结构不合安全要求

01.1通道门遮挡视线01.2制动装置有缺陷

01.3安全间距不够01.4拦车网有缺陷

01.5工件有锋利毛刺、毛边01.6设施有锋利棱角

01.7其他

♦02强度不够

02.1机械强度不够02.2绝缘强度不够

02.3起吊重物的绳索不合安全要求02.4其他

♦03设备在非正常状态下运行

03.1设备带“病”运转03.2超负荷运转03.3其他

♦04维修、调整不良

04.1设备失修04.2地面不平

04.3保养不当04.4其他

♦01无防护

01.1无防护罩01.2无安全保险装置

01.3无报警装置01.4无安全标志

0L5无护栏、或护栏损坏01.6（电气）未接地

01.7绝缘不良01.8无消音系统、噪声大

01.9危房内作业。1.10未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏01.11

其他

♦02防护不当

02.1防护罩未在适当的位置02.2防护装置调整不当

02.3坑道掘进、开凿支撑不当02.4防爆装置不当

02.5采伐、集材作业安全距离不够02.6放炮作业隐蔽所有缺陷

02.7电气装置带电部分裸露02.8其他

4.9.2人不安全行为

♦01操作错误、忽视安全、忽视警告

0L1未经许可开动、关停、移动机器0L2开动、关停机器时未给信号

01.3开关未锁紧，造成以外转动、通电或泄漏

01.4忘记关闭设备01.5忽视警告标志、警告信号

0L6操作错误（指按钮、阀门、扳手、把柄等的操作）

01.7奔跑作业01.8供料或送料速度太快

01.9机器超速运转（机动车超速）01.10违章驾驶机动车

01.11酒后作业01.12客货混载

01.13冲压机作业时手伸进冲压模01.14工件固定不牢

01.15用压缩空气吹铁屑01.16其他

♦02造成安全装置失效

02.1拆除了安全装置02.2安全装置堵塞失去了作用

02.3调整的错误造成安全装置失效02.4其他

♦03使用不安全设备

03.1临时使用不牢固的设备03.2使用无安全装置的设备03.3其

他

♦04手代替工具工作

04.1用手代替手动工具04.2用手清除切屑

04.3不用夹具固定、用手拿工件进行机加工

♦05物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不

当

♦06冒险进入危险场所

06.1冒险进入采场06.2接近漏料处（无安全设施）

06.3采伐、集材、装车时。未离危险区

06.4未经安全监察人员许可进入油罐或井中

06.5未“敲帮问顶”开始作业06.6冒进信号06.7调

车场超速上下车06.8易燃易爆场合明火06.9私自搭

乘点电机车06.10在绞车道行车06.11未即时了望

♦07攀坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）

♦08在起吊物下作业、停留

♦09机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作

♦10有分散注意力行为

10.1缺乏判断10.2注意力分散

10.3嬉闹10.4无意识的进行常规活动

♦11在必须使用个人防护用品、用具的作业或场合中，忽视其使用

11.1未戴护目镜或面罩11.2未戴防护手套

113未穿安全鞋U.4未戴安全帽

11.5未戴呼吸用具11.6未戴安全带

11.7其他

♦12不安全装束

12.1在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大的服装

12.2操纵带有旋转零部件的设备时带手套12.3其他

♦13对易燃、易爆等危险物品处理错误

♦14误动作

14.1货物拿的过多14.2拿物体的方法有误

14.3推、拉物体的方法不对14.4其他

15其他不安全行为

4.93作业环境的缺陷

♦01作业场所的缺陷

01.1没有确保通路01.2作业场所安全间距不够

01.3机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷

0L4物体放置的位置不当、物体堆积方式不当

01.5标志缺陷（没有或不当）

♦02作业环境不良

02.1照明光线不良02.2通风不良

02.3温度、湿度不当02.4地面滑02.5外部噪声

02.6自然危害（风、雨、雷、电、野兽、地形等）

4.10危害辨识的对象

根据金属非金属露天矿山安全标准化实施指南的要求，企业进行开展风险

评价工作，应考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理；考虑正常和非正常

的情况及潜在的事故和紧急情况；考虑法律、法规和标准要求；考虑员工、供

应商、承包商和其他相关方的意见和建议等。

为了满足以上要求，因而危害辨识与风险评价应遍及到整个企业的所有生

产工艺、设备设施以及所有的作业过程。三大单元主要侧重于以下几个方面：

（1）生产工艺流程方面：

①设计方面：安全预评价、三同时、设计文件和图纸；

②采矿工艺方面：采矿方法、采场结构参数、设备设施的匹配性与是否满

足工序要求、工序能力是否匹配，是否满足生产要求、回采顺序和工艺是否适

应开采现状、开采范围是否负荷规定等；

③生产保障系统：运输线路、排土、供电、防排水、防灭火、维修等；

④变化管理方面：工艺改造、设备设施改造等的变化管理制度、变化的系

统文件、人员的变化等。

（2）设备设施方面：

①全过程控制：规划、采购、安装（建设）、调试、验收、使用、维并和

报废；

②原始技术资料和图纸；

③维修维护；

④检测检验：特种设备、安全标志产品、特殊设施。

（3）作业现场方面

作业现场方面主要包括作业的全过程、作业环境、劳保用品以及职业卫生

方面，将以上方面融合于每一岗位或作业工种中，人的作业过程中。主要体现

于每一工种中人的工余、工前、作业前、作业中、作业后的全过程中所涉及到

的作业环境、劳保用品以及职业卫生状况。

4.11危害辨识的主要方法

根据矿里的生产特点与管理形式，危害辨识主要采用询问与交流法、专家

分析法、现场观察法、查阅记录法、工作任务分析法以及安全检查表法等方

法。

4.12风险评价的类型有哪些？

答：常用危害性事件的发生频率和后果严重度来表示风险大小。按评价结果类

型可将风险评价分为定性评价和定量评价两种。

1）定性评价

定性评价是根据经验对生产中的设备、设施或系统等从工艺、设备本身、环

境、人员配置和管理等方面的状况进行定性的判断，评价结果由危险集合给

出，可以为｛是，非｝、｛合格，不合格｝等形式，安全检查表是一种常用的定性的

评价方法。

2）定量评价

定量评价是用设备、设施或系统得事故发生概率和事故严重程度进行评价的方

法。

4.13常用风险评价的方法有哪些？

1）可能性和后果的分级和评分方法

可能性等级示例:

级

可能性含义例

别

单个仪器或阀门故障

几乎肯预计在多数情况下事件每

4软管泄露

定发生天至每周发生一次

人的操作不当

两个仪器或阀门故障

很可能多数情况卜事件每周至每

3软管破裂；管道泄漏

发生月发生一次

认为失误

设卷故障和人为失误同时发

中等可事件有时发生生

2

能每月至每年发生一次小型工艺过程或装置完全失

效

多个设备或阀门故障；许多

不大可

1事件仅在例外情况下发生人认为失误；大型工艺过程

能

或^置自发失效

b.后果等级示例

级后损失（影响）

别果人员环境设备/元

重有重大环境影响的人叫设备损失

4群死或群伤

大控排放大于1亿

严有中等环境影响的人可设备损失

3一人死亡或群伤

重控排放1千万~1亿

中严重伤害，需医有较轻环境影响的人可设备损失

2

等院诊治控排放100万~1000万

轻有局部环境影响的可控设备损失

1仅需急救的伤害

微排放10万~100万

c.危险性（风险水平）的相对数值表示

矩阵中的数值1~2,3-4,6-9,12~16分别对应如上图中的低、中、较高、

高几个等级。

将可能性和后果的等级用相对数值表示，则危险性也可用相对数值表示。

2）作业条件危险性评价（LEC法）

LEC法是一种常用的定性评价法一评分法，用来评价作业条件的危险

性。危险性以下表示：

D=LEC

式中L——发生事故的可能性大小；

E―人体暴露在这种危险性环境中的频率程度；

C—一旦发生事故会造成的损失后果；

D——危险性。

三个主要因素的评价方法如下表：

L―发生事故的可能性大小

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不DJ能

0.1实际不DJ能

E人体暴露在这种危险环境中的频率程度

分数值暴露于危险环境的频繁程度

10