2024基金产品代持合同协议书（寅方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金产品代持合同协议书（寅方版）本合同目录一览1.代持基金的设立与规模1.1基金的设立1.2基金的规模2.代持人的义务与权利2.1代持人的义务2.2代持人的权利3.基金管理人的义务与权利3.1基金管理人的义务3.2基金管理人的权利4.投资者的义务与权利4.1投资者的义务4.2投资者的权利5.基金的投资范围与方式5.1投资范围5.2投资方式6.基金的收益分配6.1收益分配原则6.2收益分配方式7.合同的终止与解除7.1合同终止7.2合同解除8.违约责任8.1代持人的违约责任8.2基金管理人的违约责任8.3投资者的违约责任9.争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律诉讼10.合同的生效、修改与解除10.1合同的生效10.2合同的修改10.3合同的解除11.合同的履行期限11.1合同的起始日期11.2合同的终止日期12.保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3泄密责任13.适用法律与争议解决13.1适用法律13.2争议解决14.其他条款14.1附加条款14.2附录14.3附件第一部分：合同如下：第一条代持基金的设立与规模1.1基金的设立本合同项下代持基金名称为“2024基金”，由甲方作为代持人，乙方作为基金管理人，共同设立并运营。1.2基金的规模2024基金总规模为人民币10亿元，分为若干份基金份额，每份基金份额的初始面值为人民币100元。第二条代持人的义务与权利2.1代持人的义务（1）按照本合同约定，甲方应当及时足额缴纳基金份额的购买款项。（2）甲方应按照乙方的投资指令进行基金的投资操作。（3）甲方应保证其提供的代持基金相关信息真实、准确、完整。2.2代持人的权利（1）按照本合同约定获得基金的投资收益。（2）按照本合同约定参与基金的决策。（3）查阅、复制基金相关的财务报告、投资报告等资料。第三条基金管理人的义务与权利3.1基金管理人的义务（1）按照本合同约定，乙方负责基金的管理和运作，确保基金资产的安全和收益。（2）乙方应定期向甲方提供基金的财务报告、投资报告等相关资料。（3）乙方应按照甲方的投资指令进行基金的投资操作。3.2基金管理人的权利（1）按照本合同约定，从基金收益中提取管理费用。（2）在甲方违反本合同约定时，乙方有权要求甲方承担违约责任。第四条投资者的义务与权利4.1投资者的义务（1）按照本合同约定，向基金足额缴纳购买款项。（2）按照乙方的投资指令进行投资操作。4.2投资者的权利（1）按照本合同约定，获得基金的投资收益。（2）按照本合同约定，查阅、复制基金相关的财务报告、投资报告等资料。第五条基金的投资范围与方式5.1投资范围2024基金的投资范围包括但不限于：股票、债券、基金、金融衍生品等。5.2投资方式乙方根据市场状况和投资策略，通过包括但不限于直接购买、间接购买、投资顾问等方式进行基金的投资操作。第六条基金的收益分配6.1收益分配原则基金的收益分配按照本金保障和收益最大化的原则进行。6.2收益分配方式基金的收益分配方式为按季度分配，具体分配比例和金额由乙方确定，并通知甲方。第八条违约责任8.1代持人的违约责任（1）甲方未按照本合同约定及时足额缴纳基金份额的购买款项的，应向乙方支付应付购买款项的1%作为违约金。（2）甲方未按照乙方的投资指令进行基金的投资操作的，应向乙方支付基金管理费用的20%作为违约金。8.2基金管理人的违约责任（1）乙方未按照本合同约定管理和运作基金的，应向甲方支付基金资产净值的1%作为违约金。（2）乙方未按照甲方的投资指令进行基金的投资操作的，应向甲方支付投资收益的20%作为违约金。8.3投资者的违约责任（1）投资者未按照本合同约定向基金足额缴纳购买款项的，应向乙方支付应付购买款项的1%作为违约金。（2）投资者未按照乙方的投资指令进行投资操作的，应向乙方支付投资收益的20%作为违约金。第九条争议解决方式9.1协商解决合同双方在合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商的方式解决。9.2调解解决如果协商解决不成，任何一方都可以向有关的调解组织申请调解。9.3仲裁解决如果调解不成，任何一方都可以向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。9.4法律诉讼如果仲裁不成，任何一方都可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、修改与解除10.1合同的生效本合同自双方签字或者盖章之日起生效。10.2合同的修改合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式订立。10.3合同的解除合同的解除应由双方协商一致，并以书面形式订立。第十一条合同的履行期限11.1合同的起始日期本合同的起始日期为2024年1月1日。11.2合同的终止日期本合同的终止日期为2029年12月31日。第十二条保密条款12.1保密内容（1）双方在合同履行过程中获知的对方的商业秘密和技术秘密。（2）双方在合同履行过程中形成的合同文件、往来函件、电子邮件等。12.2保密期限保密期限为合同终止之日起5年。12.3泄密责任如果一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担违约责任。第十三条适用法律与争议解决13.1适用法律本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决本合同争议的解决方式如下：（1）通过友好协商解决；（2）协商不成时，向有关的调解组织申请调解；（3）调解不成时，向合同签订地仲裁委员会申请仲裁；（4）仲裁不成时，向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十四条其他条款14.1附加条款本合同的附加条款如下：（1）甲方应在合同生效后5个工作日内向乙方支付基金份额的购买款项。（2）乙方应在合同生效后10个工作日内向甲方提供基金的财务报告、投资报告等相关资料。14.2附录本合同的附录包括：（1）基金份额购买款项支付凭证；（2）基金财务报告、投资报告等相关资料。14.3附件本合同的附件包括：（1）基金合同草案；（2）基金招募说明书；（3）基金管理协议。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义1.1本合同所称第三方，是指除甲方、乙方以外的其他自然人、法人和其他组织。1.2第三方介入是指第三方参与本合同的履行过程，包括但不限于提供服务、提供咨询、参与投资等。第二条第三方介入的附加说明条款2.1甲方、乙方同意，在合同履行过程中，可以邀请第三方参与，包括但不限于中介机构、专业顾问等。2.2甲方、乙方应在邀请第三方介入前，与第三方就介入事项进行充分沟通，并明确双方的权利义务。2.3甲方、乙方应与第三方签订相应的服务合同或合作协议，明确双方的权利义务和责任限额。第三条第三方介入的额外条款及说明3.1甲方、乙方应确保第三方的介入不会影响本合同的履行，第三方介入的事项应为本合同的履行提供便利。3.2甲方、乙方应确保第三方遵守本合同的约定，履行相应的义务，不得违反本合同的约定。3.3第三方应按照甲方、乙方的要求，提供相关服务或咨询，并按照本合同的约定承担责任。3.4甲方、乙方应负责第三方介入事项的费用支付，并承担因第三方未履行义务而产生的损失。第四条第三方责任限额4.1第三方在本合同履行过程中，因其故意或过失导致甲方、乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2第三方在本合同履行过程中，因其违反本合同或与甲方、乙方签订的服务合同、合作协议而导致甲方、乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.3甲方、乙方应按照本合同的约定，向第三方支付服务费用，第三方不应向甲方、乙方收取超出服务费用以外的其他费用。4.4第三方不应对本合同以外的其他事项进行干预，包括但不限于甲方、乙方的其他业务和财务状况。第五条第三方与甲方、乙方的关系5.1第三方与甲方、乙方之间应保持独立的关系，第三方不应利用与甲方、乙方之间的关系进行不正当竞争或谋取不正当利益。5.2第三方应对甲方、乙方提供的商业秘密和技术秘密予以保密，不得泄露给第三方。5.3第三方应遵守相关法律法规，不得利用本合同项下的服务或咨询从事违法活动。第六条第三方介入的合同变更6.1如甲方、乙方与第三方就介入事项进行变更，应签订书面变更协议，并经双方协商一致。6.2变更协议应明确变更事项、变更内容、变更后的权利义务等。6.3变更协议自双方签字或盖章之日起生效。第七条第三方介入的合同终止7.1如第三方未按照本合同或与甲方、乙方签订的服务合同、合作协议履行义务，甲方、乙方有权终止第三方介入。7.2终止第三方介入的，甲方、乙方应与第三方协商解决终止后的相关事项，包括但不限于费用支付、赔偿责任等。7.3终止协议应书面形式订立，并由双方签字或盖章生效。第八条第三方介入的违约责任8.1第三方未按照本合同或与甲方、乙方签订的服务合同、合作协议履行义务的，应承担违约责任。8.2第三方在本合同履行过程中，因其故意或过失导致甲方、乙方损失的，应承担赔偿责任。8.3第三方在本合同履行过程中，因其违反相关法律法规或从事违法活动导致甲方、乙方损失的，应承担赔偿责任。第九条争议解决9.1第三方介入事项引起的争议，应通过友好协商解决。9.2协商不成时，可以向有关的调解组织申请调解。9.3调解不成时，可以向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。9.4仲裁不成时，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条适用法律与争议解决10.1本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2本合同争议的解决方式如下：（1）通过友好协商解决；（2）协商不成时，向有关的调解组织申请调解；（3）调解不成时，向合同签订地仲裁委员会申请仲裁；（4）仲裁不成时，向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条其他条款11.1附加条款本合同的附加条款第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：基金合同草案本附件详细说明了基金的设立目的、基金的投资策略、基金的管理费用、收益分配方式等内容。附件2：基金招募说明书本附件向投资者介绍基金的运作方式、投资目标、风险揭示、费用结构等信息。附件3：基金管理协议本附件明确了基金管理人与代持人之间的权利义务关系，包括管理人的职责、报酬、违约责任等。附件4：第三方服务合同或合作协议本附件与第三方签订，明确了第三方介入的具体服务内容、服务期限、费用支付、责任限制等。附件5：投资决策委员会章程本附件规定了投资决策委员会的组成、职责、决策程序等内容。附件6：基金财务报告本附件定期向投资者提供基金的财务状况、投资收益、费用支出等信息。附件7：基金投资报告本附件向投资者介绍基金的投资组合、市场分析、投资业绩等内容。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照合同约定及时足额缴纳基金份额的购买款项。2.甲方未按照乙方的投资指令进行基金的投资操作。3.乙方未按照合同约定管理和运作基金。4.乙方未按照甲方的投资指令进行基金的投资操作。5.投资者未按照合同约定向基金足额缴纳购买款项。6.投资者未按照乙方的投资指令进行投资操作。7.第三方未按照服务合同或合作协议履行义务。违约责任认定：1.违约方应向守约方支付应付购买款项的1%作为违约金。2.违约方应向守约方支付投资管理费用的20%作为违约金。3.违约方应向守约方支付投资收益的20%作为违约金。4.违约方应承担因未履行义务而导致的损失赔偿责任。示例说明：若甲方未按照合同约定及时足额缴纳基金份额的购买款项，乙方有权要求甲方支付应付购买款项的1%作为违约金。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由投资者出资，通过基金管理人进行投资管理，以实现投资收益的金融产品。2.代持人：指根据合同约定，负责持有和管理基金份额的自然人、法人或其他组织。