2024年投资顾问服务简化协议样本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资顾问服务简化协议样本版本合同目录一览第一条投资顾问服务内容1.1服务范围1.2服务期限1.3服务方式第二条投资顾问责任2.1信息准确性2.2合规性2.3知识产权保护第三条客户权利与义务3.1客户提供信息的真实性3.2客户自主决策权3.3支付服务费用第四条服务费用及支付方式4.1服务费用标准4.2支付时间4.3支付方式第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3例外情况第六条违约责任6.1违约行为6.2违约责任承担第七条争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3诉讼解决第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更8.3合同终止第九条投资顾问的权益保障9.1合法权益9.2责任限制9.3保险保障第十条合同的解释与适用法律10.1合同解释10.2适用法律第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3通知效力第十二条其他约定12.1附加服务12.2技术支持12.3双方的其他约定第十三条合同附件13.1附件列表13.2附件内容第十四条签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人第一部分：合同如下：第一条投资顾问服务内容1.1服务范围本合同项下的投资顾问服务范围包括但不限于：市场研究、投资分析、资产配置、投资建议、风险管理等。投资顾问应根据客户提供的投资目标、风险承受能力、投资期限等要求，为客户提供个性化的投资建议和方案。1.2服务期限投资顾问服务的期限为____年，自合同签署之日起计算。除非一方提前终止本合同，否则本合同期满后自动续约一年。1.3服务方式投资顾问将通过电话、电子邮件、移动互联网客户端、线下会议等多种方式为客户提供服务。投资顾问应定期向客户提供投资报告，并根据市场变化和客户需求及时调整投资策略。第二条投资顾问责任2.1信息准确性投资顾问应确保提供给客户的信息真实、准确、完整。投资顾问应对市场动态、投资产品、法律法规等方面进行充分研究，以保证提供给客户的投资建议和方案具有可操作性。2.2合规性投资顾问应遵守国家有关投资顾问业务的法律法规，严格执行相关政策和规定。投资顾问在进行投资分析、建议和操作时，应确保合规性，避免因违规操作给客户带来损失。2.3知识产权保护投资顾问应尊重和保护与投资顾问服务相关的知识产权。未经知识产权权利人许可，投资顾问不得侵犯他人的知识产权，也不得将他人的知识产权作为自己的成果使用。第三条客户权利与义务3.1客户提供信息的真实性客户应向投资顾问提供真实、准确、完整的信息，包括投资目标、风险承受能力、投资期限等。客户应对因提供虚假信息而导致的投资损失承担责任。3.2客户自主决策权客户有权根据投资顾问提供的投资建议和方案自主做出投资决策。投资顾问不得强迫客户执行任何投资操作。3.3支付服务费用客户应按合同约定支付投资顾问服务费用。如客户未能按时支付服务费用，投资顾问有权暂停提供服务，直至客户支付完毕。第四条服务费用及支付方式4.1服务费用标准投资顾问服务费用为人民币____元/年。如客户要求提供附加服务，附加服务的费用双方另行商定。4.2支付时间客户应在每个合同年度开始前支付当年的服务费用。4.3支付方式客户可通过银行转账、、支付等方式支付服务费用。第五条保密条款5.1保密内容双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私及其他敏感信息，应予以保密。保密信息不包括公众已知的信息或通过合法途径获得的信息。5.2保密期限双方对保密信息的保密义务自知悉之日起算，持续至保密信息成为公开信息之时。5.3例外情况（1）依法应当向行政机关、司法机关提供保密信息；（2）保密信息已为公众所知或通过合法途径获得；（3）保密信息在未违反保密义务的情况下，因偶然或不可避免的原因被第三方知悉。第六条违约责任6.1违约行为双方应严格履行本合同的约定。如一方违约，违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此造成的损失。6.2违约责任承担违约方应根据违约程度支付违约金。如违约行为给守约方造成损失，违约方应赔偿实际损失金额。违约金和赔偿金额不超过合同总金额的30%。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务。8.2合同变更合同履行过程中，如双方同意变更合同内容，应签订书面变更协议，经双方签字（或盖章）后生效。变更协议与本合同具有同等法律效力。8.3合同终止本合同期满后，如双方未提出终止合同或续约申请，本合同自动续约一年。如一方提前终止本合同，应提前三个月书面通知对方。合同终止后，双方对彼此的保密义务继续有效。第九条投资顾问的权益保障9.1合法权益投资顾问享有按照合同约定提供服务的合法权益。投资顾问有权根据市场变化和客户需求调整服务内容。9.2责任限制投资顾问对因客户自身原因导致的投资损失不承担责任。投资顾问在提供服务过程中，如因第三方原因导致损失，投资顾问不承担相应责任。9.3保险保障投资顾问应购买必要的职业责任保险，以保障客户权益。如投资顾问未购买保险，客户有权要求投资顾问承担相应的赔偿责任。第十条合同的解释与适用法律10.1合同解释本合同的解释权归双方共同所有。如合同内容发生争议，双方应友好协商解决。协商不成的，可向合同签署地人民法院提起诉讼。10.2适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一条通知与送达11.1通知方式双方通过电子邮件、短信、电话等方式进行通知。任何一方发送的通知，应以书面形式留存证据。11.2送达地址双方指定的送达地址为合同签署时的联系地址。如地址发生变更，应及时书面通知对方。11.3通知效力通知自发送之日起视为送达。如对方未提出异议，通知生效。第十二条其他约定12.1附加服务如客户需要投资顾问提供附加服务，双方可另行商定服务内容、费用及期限。12.2技术支持投资顾问应提供必要的technicalsupport，确保服务的顺利进行。12.3双方的其他约定双方就本合同未尽事宜，可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条合同附件13.1附件列表合同附件包括但不限于：投资顾问服务方案、投资产品说明书、风险揭示书等。13.2附件内容附件内容应为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第十四条签署14.1签署日期本合同签署日期为2024年。14.2签署地点本合同签署地点为____市。14.3签署人甲方（客户）：____乙方（投资顾问）：____第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务方案：详细描述投资顾问将如何为客户提供服务，包括服务的内容、方式、时间等。2.投资产品说明书：详细描述投资顾问向客户推荐的投资产品的性质、风险、预期收益等信息。3.风险揭示书：详细揭示投资顾问服务中可能涉及的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。4.客户信息表：记录客户提供的个人信息、投资目标、风险承受能力等。5.服务费用支付凭证：记录客户支付服务费用的相关信息。6.投资顾问资质证明：证明投资顾问的合法资质和专业知识。7.保密协议：详细描述双方对保密信息的保密义务和保密期限。8.违约金计算公式：详细描述违约金的计算方式和标准。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未按照约定提供服务，或提供的服务不符合服务方案的描述。2.投资顾问泄露客户提供的保密信息，违反保密协议的约定。3.投资顾问未按照法律法规和合同约定履行投资顾问的义务，导致客户损失。4.客户未按照约定支付服务费用，或延迟支付服务费用。5.客户未按照投资顾问的建议进行投资，导致投资损失。违约责任认定标准：1.投资顾问违约，应根据违约行为的严重程度，支付违约金。违约金计算方式详见附件中的违约金计算公式。2.投资顾问违约导致客户损失，应根据客户实际损失金额进行赔偿。赔偿金额不超过合同总金额的30%。3.客户违约，投资顾问有权暂停提供服务，直至客户支付完毕。如客户延迟支付服务费用，投资顾问有权加收滞纳金。示例说明：假设投资顾问未按照约定提供服务，客户有权要求投资顾问支付违约金。如果投资顾问的违约行为导致客户损失10万元，根据合同约定，投资顾问应赔偿客户不超过合同总金额30%的损失，即3万元。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备投资专业知识和经验，为客户提供投资建议和方案的专业人士。2.服务费用：指投资顾问为客户提供投资顾问服务所收取的费用