2024年内部控制与内部控制评价合同范本2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年内部控制与内部控制评价合同范本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方法定代表人1.3合同双方联系方式2.合同签订目的与依据2.1合同签订目的2.2合同签订依据3.内部控制体系设计3.1内部控制体系概述3.2内部控制体系框架3.3内部控制体系要素4.内部控制评价方法与程序4.1内部控制评价方法4.2内部控制评价程序4.3内部控制评价周期5.内部控制评价内容5.1内部控制制度评价5.2内部控制流程评价5.3内部控制执行评价6.内部控制评价组织与实施6.1评价组织机构6.2评价人员资质要求6.3评价实施步骤7.内部控制评价结果报告7.1报告内容7.2报告格式7.3报告提交时间8.内部控制改进措施8.1存在问题分析8.2改进措施制定8.3改进措施实施9.合同履行与监督9.1合同履行期限9.2合同履行方式9.3合同履行监督10.合同费用及支付方式10.1合同费用构成10.2费用支付方式10.3费用支付时间11.合同变更与解除11.1合同变更条件11.2合同解除条件11.3合同变更与解除程序12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任承担12.3违约赔偿13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.合同生效与终止14.1合同生效条件14.2合同终止条件14.3合同终止程序第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]1.2合同双方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同双方联系方式甲方联系方式：[甲方联系方式]乙方联系方式：[乙方联系方式]2.合同签订目的与依据2.1合同签订目的本合同旨在明确甲方和乙方在内部控制与内部控制评价方面的合作事宜，确保甲方内部控制体系的完善与有效运行。2.2合同签订依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及双方协商一致的原则签订。3.内部控制体系设计3.1内部控制体系概述甲方内部控制体系旨在确保公司经营活动的合规性、有效性和效率性，预防和及时发现风险。3.2内部控制体系框架甲方内部控制体系框架包括：治理结构、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个方面。3.3内部控制体系要素内部控制体系要素包括：内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。4.内部控制评价方法与程序4.1内部控制评价方法内部控制评价方法包括：自我评估、内部审计、外部审计等。4.2内部控制评价程序内部控制评价程序包括：准备阶段、实施阶段、报告阶段、后续改进阶段。4.3内部控制评价周期内部控制评价周期为每年一次。5.内部控制评价内容5.1内部控制制度评价评价甲方内部控制制度是否健全、合理、有效。5.2内部控制流程评价评价甲方内部控制流程是否规范、高效、透明。5.3内部控制执行评价评价甲方内部控制执行情况，包括内部控制制度的执行、内部控制流程的执行、内部控制监督的执行。6.内部控制评价组织与实施6.1评价组织机构甲方设立内部控制评价小组，负责内部控制评价工作的组织实施。6.2评价人员资质要求评价人员应具备相关专业知识和技能，熟悉内部控制体系设计、评价方法等。6.3评价实施步骤评价实施步骤包括：评价计划制定、现场评价、评价报告编制、反馈与改进。8.内部控制改进措施8.1存在问题分析评价小组将对内部控制评价结果中发现的不足进行分析，明确问题原因和改进方向。8.2改进措施制定针对评价中发现的问题，甲方将制定相应的改进措施，包括但不限于完善内部控制制度、优化业务流程、加强人员培训等。8.3改进措施实施9.合同履行与监督9.1合同履行期限本合同自双方签字盖章之日起生效，合同有效期为[合同期限]年。9.2合同履行方式双方应按照合同约定履行各自的权利和义务，确保内部控制与内部控制评价工作的顺利进行。9.3合同履行监督乙方应定期对甲方的内部控制与内部控制评价工作进行监督，确保合同条款的执行。10.合同费用及支付方式10.1合同费用构成合同费用包括但不限于内部控制体系建设费用、内部控制评价费用、人员培训费用等。10.2费用支付方式费用支付方式为分期支付，具体支付时间及金额双方另行协商确定。10.3费用支付时间费用支付时间与合同履行进度相一致，甲方应在合同约定的时间内支付相应费用。11.合同变更与解除11.1合同变更条件在合同履行期间，如因不可抗力、法律法规变化等原因导致合同内容需变更，双方可协商一致进行变更。11.2合同解除条件在合同履行期间，如一方违反合同约定，另一方有权解除合同。11.3合同变更与解除程序合同变更或解除需双方书面同意，并签署相应的变更或解除协议。12.违约责任12.1违约情形违约情形包括但不限于未按时支付费用、未按约定履行合同义务等。12.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。12.3违约赔偿违约赔偿的具体金额由双方协商确定，如协商不成，可向合同履行地人民法院提起诉讼。13.争议解决13.1争议解决方式争议解决方式为协商，协商不成则提交合同履行地人民法院解决。13.2争议解决机构争议解决机构为合同履行地的人民法院。13.3争议解决程序争议解决程序应遵循我国相关法律法规，包括但不限于起诉、审理、判决等。14.合同生效与终止14.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同终止条件合同终止条件包括合同期限届满、双方协商一致解除合同、因不可抗力导致合同无法履行等。14.3合同终止程序合同终止需双方书面通知对方，并办理相应的合同终止手续。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1第三方定义本合同中所述的“第三方”是指除甲方、乙方之外的，根据本合同约定或双方协商一致，介入合同执行过程中提供专业服务、咨询、评估或中介等服务的个人、法人或其他组织。15.2第三方介入范围1.内部控制体系设计及优化；2.内部控制评价及监督；3.专业咨询及培训；4.中介服务，如合同签订、履行过程中的中介活动；5.其他双方约定的服务。16.第三方介入的程序与条件16.1第三方介入程序1.甲方或乙方提出第三方介入的需求，并明确第三方介入的具体内容；2.双方协商确定第三方介入的方式、期限及费用；3.甲方或乙方与第三方签订服务合同；4.第三方按照服务合同约定履行职责。16.2第三方介入条件1.第三方具备完成本合同约定服务的资质和能力；2.第三方提供的服务不违反法律法规和本合同的约定；3.第三方同意遵守本合同的保密条款。17.第三方责任限额17.1责任限额定义本合同中“责任限额”是指第三方在履行合同过程中因自身原因造成损失，甲方或乙方可要求第三方承担的最高赔偿金额。17.2责任限额的确定1.双方在签订服务合同时，应明确约定第三方的责任限额；2.责任限额应根据第三方提供服务的性质、难度、风险等因素综合确定；3.如第三方在履行合同过程中违反合同约定，导致甲方或乙方遭受损失，乙方有权要求第三方在责任限额内承担赔偿责任。18.第三方与其他各方的责任划分18.1甲方责任1.甲方负责协调第三方介入的相关事宜，包括但不限于第三方选择、合同签订、费用支付等；2.甲方对第三方在履行合同过程中产生的问题负有监督和协调责任。18.2乙方责任1.乙方负责与第三方签订服务合同，明确双方的权利和义务；2.乙方对第三方在履行合同过程中产生的问题负有监督和协调责任。18.3第三方责任1.第三方应按照合同约定履行职责，确保服务质量；2.第三方在履行合同过程中因自身原因造成甲方或乙方损失的，应在责任限额内承担赔偿责任。19.第三方介入合同的变更与解除19.1变更如需变更第三方介入合同，双方应协商一致，并签署变更协议。19.2解除1.第三方违反合同约定，严重损害甲方或乙方的利益；2.第三方无法履行合同，经双方协商无法达成一致；3.出现不可抗力等情形，致使合同无法履行。20.第三方介入合同的争议解决20.1争议解决方式第三方介入合同的争议解决方式同本合同第十三条。20.2争议解决机构第三方介入合同的争议解决机构同本合同第十三条。20.3争议解决程序第三方介入合同的争议解决程序同本合同第十三条。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同附件一：内部控制体系设计文件详细要求：包含内部控制体系框架图；内部控制制度及流程图；内部控制风险评估报告；内部控制制度执行情况记录；说明：该附件用于记录和展示甲方内部控制体系的整体设计，为内部控制评价提供依据。2.合同附件二：内部控制评价报告详细要求：包含内部控制评价结果；内部控制评价发现的问题及改进措施；内部控制评价结论；3.合同附件三：第三方服务合同详细要求：包含第三方服务内容、期限、费用等；第三方责任限额；双方权利义务；说明：该附件用于明确第三方在合同中的角色、责任及服务内容。4.合同附件四：内部控制改进措施实施记录详细要求：包含改进措施的具体内容；改进措施实施时间表；改进措施实施效果评估；说明：该附件用于跟踪和评估内部控制改进措施的实施情况。5.合同附件五：合同履行记录详细要求：包含合同履行时间、内容、费用等；合同履行过程中的沟通记录；说明：该附件用于记录合同履行过程中的重要信息和事件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按时支付合同费用责任认定标准：甲方应在合同约定的时间内支付相应费用，如未按时支付，应向乙方支付违约金，违约金比例为合同金额的[比例]%。示例说明：若甲方应在合同签订后的第30天支付第一笔费用，但实际支付时间延迟至第40天，则甲方应向乙方支付[比例]%的违约金。2.违约行为：乙方未按约定提供内部控制评价服务责任认定标准：乙方应在合同约定的时间内完成内部控制评价工作，如未按时完成，应向甲方支付违约金，违约金比例为合同金额的[比例]%。示例说明：若乙方应在合同签订后的第60天内完成内部控制评价，但实际完成时间为第70天，则乙方应向甲方支付[比例]%的违约金。3.违约行为：第三方违反合同约定，导致甲方或乙方损失责任认定标准：第三方应在其责任限额内承担赔偿责任，如损失超出责任限额，由甲方和乙方按比例分担。示例说明：若第三方在提供服务过程中因自身原因造成甲方损失[金额]，则第三方应在其责任限额内赔偿甲方[金额]，超出部分由甲方和乙方按比例分担。4.违约行为：任何一方未履行合同约定的保密义务责任认定标准：违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例说明：若甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密，导致乙方遭受损失[金额]，则甲方应赔偿乙方[金额]。5.违约行为：任何一方未履行合同约定的监督义务责任认定标准：违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例说明：若乙方未履行监督义务，导致第三方提供服务不符合合同约定，甲方遭受损失[金额]，则乙方应赔偿甲方[金额]。全文完。2024年内部控制与内部控制评价合同范本2本合同目录一览1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同有效期1.4合同双方2.定义与解释2.1术语定义2.2专用名词解释2.3通用名词解释3.内部控制定义与范围3.1内部控制概念3.2内部控制范围3.3内部控制目标4.内部控制评价方法4.1评价原则4.2评价程序4.3评价标准4.4评价结果5.内部控制评价责任5.1评价责任主体5.2评价责任分配5.3评价责任追究6.内部控制实施要求6.1内部控制制度6.2内部控制措施6.3内部控制监督6.4内部控制报告7.内部控制评价报告7.1报告内容7.2报告格式7.3报告提交时间7.4报告审核8.合同履行8.1履行主体8.2履行时间8.3履行方式8.4履行地点9.合同费用9.1费用构成9.2费用支付方式9.3费用支付时间9.4费用调整10.合同变更与解除10.1变更条件10.2变更程序10.3解除条件10.4解除程序11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约责任追究12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决机构13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件13.3合同终止程序14.其他约定14.1不可抗力14.2通知与送达14.3合同附件14.4合同解释14.5合同附件清单第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明确甲乙双方的权利义务，规范内部控制与内部控制评价工作，确保甲方内部控制体系的完善和有效运行。1.3合同有效期本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期至2026年12月31日。1.4合同双方甲方：[甲方全称]乙方：[乙方全称]2.定义与解释2.1术语定义本合同中“内部控制”是指企业为实现经营目标，通过制定、执行和监督相关政策、程序和措施，确保企业运营的合法性、合规性、有效性、效率和效益的一系列活动。2.2专用名词解释本合同中专用名词的含义如下：内部控制制度：指甲方为实施内部控制所制定的各项规章制度；内部控制措施：指甲方为实现内部控制目标所采取的具体措施；内部控制评价：指乙方对甲方内部控制体系进行评估和鉴定的过程。2.3通用名词解释本合同中通用名词的含义参照《中华人民共和国企业内部控制基本规范》及相关法律法规。3.内部控制定义与范围3.1内部控制概念本合同所指内部控制是指甲方为实现经营目标，通过制定、执行和监督内部控制制度，确保企业运营的合法性、合规性、有效性、效率和效益。3.2内部控制范围财务报告的可靠性；资产的完整性；业务的合规性；信息的及时性；人力资源的有效性。4.内部控制评价方法4.1评价原则内部控制评价应遵循客观性、全面性、连续性和可比性的原则。4.2评价程序内部控制评价程序包括：收集资料；实地调查；分析评估；编制评价报告。4.3评价标准内部控制评价标准参照《中华人民共和国企业内部控制基本规范》及相关法律法规。4.4评价结果评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。5.内部控制评价责任5.1评价责任主体乙方为内部控制评价责任主体，负责内部控制评价工作的实施。5.2评价责任分配乙方应按照合同约定，明确内部控制评价责任分配，确保评价工作的顺利进行。5.3评价责任追究若乙方在内部控制评价过程中出现重大失误，导致评价结果失真，乙方应承担相应的法律责任。6.内部控制实施要求6.1内部控制制度甲方应建立健全内部控制制度，确保内部控制体系的有效运行。6.2内部控制措施甲方应根据内部控制制度，采取相应的内部控制措施，确保内部控制目标的实现。6.3内部控制监督甲方应设立内部控制监督机构，对内部控制制度执行情况进行监督。6.4内部控制报告甲方应定期向乙方提交内部控制报告，反映内部控制制度执行情况。8.合同履行8.1履行主体本合同由甲乙双方共同履行，甲方负责提供内部控制相关信息和资料，乙方负责提供内部控制评价服务并提交评价报告。8.2履行时间乙方应在合同签订后30个工作日内完成内部控制评价工作，并向甲方提交评价报告。8.3履行方式乙方通过实地调查、查阅资料、访谈等方式进行内部控制评价，评价过程中应保持独立性、客观性和公正性。8.4履行地点9.合同费用9.1费用构成合同费用包括但不限于乙方的人工费、差旅费、资料费、设备使用费等。9.2费用支付方式合同费用以人民币计价，支付方式为乙方提供发票后，甲方在10个工作日内支付合同费用的80%，评价报告提交后支付剩余的20%。9.3费用支付时间费用支付时间按照上述支付方式执行。9.4费用调整如因不可抗力等因素导致合同费用发生变动，双方应协商一致后调整费用。10.合同变更与解除10.1变更条件在合同履行过程中，如遇国家法律法规、政策调整或双方协商一致，可对合同内容进行变更。10.2变更程序合同变更需经双方书面同意，并签署变更协议。10.3解除条件一方严重违反合同约定；因不可抗力导致合同无法履行；经双方协商一致。10.4解除程序合同解除需书面通知对方，并经双方签字确认。11.违约责任11.1违约情形一方未按合同约定履行义务；一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；一方未按合同约定支付费用。11.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。11.3违约责任追究违约责任追究程序按照《中华人民共和国合同法》及相关法律法规执行。12.争议解决12.1争议解决方式双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决程序争议解决程序按照《中华人民共和国民事诉讼法》及相关法律法规执行。12.3争议解决机构如双方协商不成，可选择仲裁机构进行仲裁。13.合同生效与终止13.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。13.2合同终止条件合同终止条件包括但不限于合同履行完毕、合同解除、合同到期等。13.3合同终止程序合同终止后，双方应妥善处理剩余事宜，包括但不限于费用结算、资料归档等。14.其他约定14.1不可抗力因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担责任，但应及时通知对方并采取必要措施减轻损失。14.2通知与送达本合同中通知应以书面形式进行，送达方式包括但不限于邮寄、电子邮件、专人送达等。14.3合同附件本合同附件包括但不限于内部控制评价报告、合同变更协议等。14.4合同解释本合同条款如出现歧义，应按照合同订立时的实际情况和法律法规进行解释。14.5合同附件清单合同附件清单如下：内部控制评价报告合同变更协议其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义与范围1.1第三方定义本合同所指的第三方是指除甲乙双方以外的独立第三方，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、法律顾问等。1.2第三方介入范围第三方介入的范围包括但不限于提供专业服务、进行独立评估、协助履行合同义务等。2.第三方介入的程序2.1介入申请甲乙双方协商一致后，可向第三方提出介入申请，第三方在收到申请后应在[具体时间]内回复是否接受介入。2.2介入协议第三方接受介入后，甲乙双方应与第三方签订相应的介入协议，明确各方的权利义务。3.第三方责任限额3.1责任限额定义本合同所指的责任限额是指第三方因履行本合同义务所产生责任的最高赔偿金额。3.2责任限额确定责任限额应根据第三方的专业能力、服务质量、市场行情等因素确定，并在介入协议中明确。3.3责任限额执行第三方在履行合同过程中，若因自身原因造成甲乙双方的损失，其赔偿金额不得超过介入协议中约定的责任限额。4.第三方权利义务4.1第三方权利第三方有权按照介入协议约定收取合理的服务费用；第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料；第三方有权对甲乙双方的内部控制体系进行独立评估。4.2第三方义务第三方应按照合同约定和介入协议要求，履行专业服务义务；第三方应保守甲乙双方的商业秘密；第三方应按时提交评估报告或完成其他服务。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系是基于介入协议建立的，第三方应独立于甲方，不受甲方的影响。5.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系同样基于介入协议，第三方应独立于乙方，不受乙方的影响。5.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方的关系是基于本合同和介入协议共同建立的，第三方应同时服务于甲乙双方，维护双方的合法权益。6.第三方介入后的合同履行6.1履行主体在第三方介入后，甲乙双方仍为合同履行主体，第三方仅为协助履行部分义务。6.2履行责任第三方介入后，甲乙双方仍承担各自在合同中的履行责任，第三方不承担甲乙双方的责任。6.3履行协调甲乙双方应与第三方保持良好沟通，协调第三方介入后的工作，确保合同履行顺利进行。7.第三方介入后的合同变更与解除7.1变更条件第三方介入后的合同变更条件同本合同约定。7.2变更程序第三方介入后的合同变更程序同本合同约定。7.3解除条件第三方介入后的合同解除条件同本合同约定。7.4解除程序第三方介入后的合同解除程序同本合同约定。8.第三方介入后的争议解决8.1争议解决方式第三方介入后的争议解决方式同本合同约定。8.2争议解