私募基金流动性风险管理办法

私募基金流动性风险管理办法合同编号：__________甲方：（姓名/名称、地址、联系方式）乙方：（姓名/名称、地址、联系方式）鉴于：1.甲方为私募基金管理人，根据相关法律法规，需对私募基金的流动性风险进行管理；2.乙方同意接受甲方的流动性风险管理，并按照本办法的规定执行；3.双方为了维护私募基金财产的安全，保护投资者的合法权益，共同制定本办法。第一条定义与术语1.1本办法所称私募基金，是指甲方根据相关法律法规设立，向特定投资者募集资金，按照基金合同的约定进行投资的基金。1.2本办法所称流动性风险，是指私募基金在运作过程中，因市场环境、投资者赎回等原因，可能导致基金资产无法及时、充分地满足投资者赎回需求的风险。第二条流动性风险管理原则2.1甲方应根据私募基金的规模、投资策略、投资者结构等因素，确定私募基金的流动性风险管理策略。2.2甲方应确保私募基金的投资组合具有适当的流动性，以满足投资者的赎回需求。2.3甲方应建立流动性风险监测和预警机制，定期评估私募基金的流动性风险，并根据市场情况及时调整流动性风险管理策略。第三条流动性风险管理措施3.1甲方应制定私募基金的赎回政策，明确投资者赎回的程序、时间、金额等要求。3.2甲方应建立健全私募基金的流动性风险管理制度，包括但不限于：投资决策、交易执行、资产配置、信息披露等方面的制度。3.3甲方应根据私募基金的流动性风险状况，合理配置投资品种，控制投资组合的流动性风险。3.4甲方应定期向投资者披露私募基金的流动性风险管理情况，提高投资者的风险意识。第四条乙方义务4.1乙方应按照本办法的规定，配合甲方进行流动性风险管理。4.2乙方应在投资私募基金前，充分了解私募基金的流动性风险，并根据自身风险承受能力进行投资。4.3乙方应在合同约定的赎回时间内提交赎回申请，并按照甲方的赎回政策执行。第五条违约责任5.1甲方未按照本办法的规定进行流动性风险管理的，乙方有权要求甲方承担违约责任。5.2乙方未按照本办法的规定进行投资的，甲方有权要求乙方承担违约责任。第六条争议解决6.1双方因本办法的履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本办法自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。7.2本办法未尽事宜，双方可另行协商补充。甲方：（签字/盖章）乙方：（签字/盖章）签订日期：______年______月______日一、附件列表：1.私募基金合同2.私募基金招募说明书3.私募基金托管协议4.私募基金经理人资质证明文件5.私募基金投资决策委员会成员名单6.私募基金流动性风险管理策略报告7.私募基金流动性风险监测和预警机制说明8.私募基金赎回政策及相关流程说明9.私募基金投资组合配置策略报告10.私募基金投资者适当性评估报告二、违约行为及认定：1.甲方未按照本办法的规定进行流动性风险管理，如未建立或未有效执行流动性风险管理制度、未确保投资组合具有适当流动性等。2.乙方未按照本办法的规定进行投资，如未在合同约定的赎回时间内提交赎回申请，未按照甲方的赎回政策执行等。3.甲方未按照约定向乙方披露私募基金的流动性风险管理情况，如未定期披露、披露内容不真实等。4.甲方未按照约定履行合同义务，如未按照投资决策委员会的决定进行投资、未按照合同约定进行资产配置等。三、法律名词及解释：1.私募基金：指甲方根据相关法律法规设立，向特定投资者募集资金，按照基金合同的约定进行投资的基金。2.流动性风险：指私募基金在运作过程中，因市场环境、投资者赎回等原因，可能导致基金资产无法及时、充分地满足投资者赎回需求的风险。3.甲方：指私募基金管理人，负责私募基金的募集、投资、管理和运作。4.乙方：指私募基金的投资者，按照合同约定参与基金的认购、持有和赎回。5.赎回政策：指私募基金合同中约定的投资者赎回的程序、时间、金额等要求。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未建立或未有效执行流动性风险管理制度。解决办法：甲方应根据私募基金的规模、投资策略、投资者结构等因素，制定并有效执行流动性风险管理制度。2.问题：乙方未在合同约定的赎回时间内提交赎回申请。解决办法：乙方应充分了解私募基金的流动性风险，并根据自身风险承受能力进行投资。同时，乙方应按照甲方的赎回政策及时提交赎回申请。3.问题：甲方未按照约定向乙方披露私募基金的流动性风险管理情况。解决办法：甲方应定期向乙方披露私募基金的流动性风险管理情况，确保披露内容真实、准确、完整。4.问题：甲方未按照投资决策委员会的决定进行投资。解决办法：甲方应严格按照投资决策委员会的决定进行投资，确保投资决策的执行。五、所有应用场景：1.私募基金管理人（甲方）与投资者（乙方）之间的私募基金流动性风险管理。2.私募基金投资决策委员会成员在投