中石化诚信合规管理手册

演讲人：日期：中石化诚信合规管理手册目录contents诚信合规管理概述组织架构与职责分工诚信合规管理制度体系风险防范与控制措施监督检查与考核评价培训宣传与文化建设01诚信合规管理概述定义诚信合规管理是指企业以诚信为核心，通过建立完善的合规管理体系，确保企业及其员工的经营、管理和执业行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则等要求。重要性诚信合规管理是企业稳健经营、持续发展的基石，有助于防范合规风险、提升企业形象、增强企业竞争力。诚信合规管理的定义与重要性理念中石化始终坚持“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的企业理念，将诚信合规融入企业经营管理全过程，致力于构建法治化、规范化、透明化的现代企业。核心价值观中石化倡导以诚信为基石的核心价值观，要求员工恪守职业道德，做到言行一致、守信践诺。中石化诚信合规管理理念本手册旨在明确中石化诚信合规管理的基本要求、管理原则、管理流程和管理措施，为各级管理人员和员工提供合规操作指南。编制目的本手册适用于中石化及其所属各单位、部门、岗位和人员，包括正式员工、实习生、临时工等，同时也适用于与中石化有业务往来的合作伙伴和供应商。适用范围手册编制目的与适用范围02组织架构与职责分工

诚信合规管理组织架构诚信合规委员会公司设立诚信合规委员会，作为公司诚信合规管理的最高决策机构，负责制定诚信合规政策，监督诚信合规管理体系的运行。诚信合规管理部门公司设立专门的诚信合规管理部门，负责具体实施诚信合规管理工作，包括制定实施细则、组织培训、开展检查等。各部门诚信合规联络员各部门设立诚信合规联络员，负责本部门诚信合规工作的协调与沟通。负责在业务开展过程中遵守诚信合规要求，执行公司诚信合规政策，收集并报告诚信合规风险信息。业务部门法务部门内部审计部门负责提供法律支持，参与公司诚信合规政策的制定，协助处理诚信合规风险事件。负责对公司诚信合规管理体系的运行情况进行审计和监督，提出改进建议。030201各部门职责与分工123应具备法律、风险管理等相关专业背景，熟悉公司业务和诚信合规要求，具备较强的组织协调和沟通能力。诚信合规管理部门负责人应由各部门熟悉业务且具备一定风险管理意识的人员担任，负责本部门诚信合规工作的具体落实。诚信合规联络员如采购、销售、投资等岗位人员，应熟悉并遵守相关法律法规和公司诚信合规政策，具备较强的风险意识和自律能力。关键业务岗位人员关键岗位人员配置及要求03诚信合规管理制度体系遵循行业政策指导积极响应国家关于石油石化行业的政策指导，如节能减排、环保安全等方面的要求，推动企业的可持续发展。遵守国家法律法规中石化严格遵守国家颁布的各项法律法规，包括但不限于《公司法》、《证券法》、《反垄断法》等，确保企业经营活动的合法性。执行国际通行规则在跨国经营过程中，中石化遵循国际通行规则和惯例，与国际接轨，展现中国企业的良好形象。国家法律法规及相关政策要求中石化制定了一系列内部管理制度，包括财务管理、人事管理、采购管理、销售管理等方面的制度，确保企业各项工作的规范化、制度化。建立健全内部管理制度为了方便员工查阅和执行相关制度，中石化将各项内部管理制度汇编成册，并定期更新，确保制度的时效性和适用性。汇编成册，方便查阅中石化注重制度的宣传和培训工作，通过内部会议、培训课程等方式，让员工了解和掌握相关制度，提高执行效果。加强制度宣传和培训中石化内部管理制度汇编明确责任部门和人员中石化明确了各项制度的责任部门和人员，确保制度的有效执行和监督。加强日常监督和检查通过建立日常监督和检查机制，中石化对各项制度的执行情况进行定期或不定期的检查，发现问题及时整改。严肃处理违规行为对于违反诚信合规管理制度的行为，中石化将严肃处理，包括给予经济处罚、行政处分等措施，维护制度的严肃性和权威性。同时，鼓励员工积极举报违规行为，共同维护企业的诚信合规环境。制度执行与监督机制04风险防范与控制措施03定期风险评估定期开展风险评估工作，及时发现新的诚信合规风险点，并采取相应措施进行防范。01全面梳理业务流程深入了解各业务领域和关键环节，识别潜在的诚信合规风险点，如贪污受贿、利益输送、商业贿赂等。02关注重点岗位和人员加强对关键岗位和人员的监督，如采购、销售、财务等，防范因个人违规行为引发的诚信合规风险。识别潜在诚信合规风险点建立健全内部控制制度，规范业务流程，明确岗位职责，防范内部操作风险。完善内部控制制度定期开展合规培训，提高员工合规意识和风险防范能力，降低违规操作的可能性。加强合规培训建立员工诚信档案，记录员工诚信表现，对违规行为进行严厉惩处，强化诚信合规意识。建立诚信档案制定针对性风险防范策略针对识别出的诚信合规风险点，制定具体的风险控制计划，明确控制措施、责任人和完成时间。制定风险控制计划定期对风险控制计划的执行情况进行监督检查和考核，确保控制措施得到有效落实。监督检查与考核根据监督检查和考核结果，对风险控制计划进行持续改进与优化，提高风险防范效果。持续改进与优化落实风险控制措施并持续改进05监督检查与考核评价010204定期开展内部自查自纠工作制定详细的自查自纠工作计划，明确自查内容、时间节点和责任人。围绕诚信合规管理要求，全面梳理公司业务流程和关键环节，查找潜在风险点。对自查发现的问题进行整改，及时堵塞管理漏洞，完善内部控制机制。将自查自纠工作纳入公司绩效考核体系，确保工作得到有效落实。03积极配合外部监管机构开展专项检查工作，提供真实、准确、完整的资料。将外部监管机构的检查意见和要求及时传达到公司内部相关部门和人员，确保问题得到全面整改。对检查发现的问题进行认真分析，制定整改措施并按时报告整改情况。通过外部监管机构的专项检查，不断完善公司诚信合规管理体系，提升管理水平。接受外部监管机构专项检查制定诚信合规管理考核评价办法，明确考核内容、标准和程序。定期开展考核评价工作，对诚信合规管理情况进行全面评估。建立完善考核评价体系将诚信合规管理纳入公司绩效考核体系，与员工的薪酬、晋升等挂钩。根据考核评价结果，对诚信合规管理优秀的部门和个人进行表彰和奖励，对存在问题的部门进行问责和整改。06培训宣传与文化建设建立诚信档案为员工建立诚信档案，记录员工的诚信表现，作为员工考核、晋升等重要参考依据。鼓励员工举报违规行为建立举报机制，鼓励员工积极举报发现的违规行为，保障举报人的合法权益。强调诚信合规重要性通过各种渠道和方式，向员工传达诚信合规对企业和个人的重要性，引导员工树立正确的价值观和职业操守。加强员工诚信合规意识培养制定培训计划根据企业诚信合规管理需要，制定年度培训计划，明确培训目标、内容、方式和时间等。开展分类培训针对不同岗位和人员，开展分类培训，包括新员工入职培训、在职员工定期轮训、关键岗位专项培训等。丰富培训形式采用多种形式进行培训，如集中授课、案例分析、小组讨论、在线学习等，提高培训的针对性和实效性。组织开展专题培训活动开展诚信合规宣传活动通过企业内部刊物、网站、宣传栏等渠道，开展诚信合规宣传活动，提高员工的认知度和参与度。举办诚信