2024地方政府债务证券化发行保证合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024地方政府债务证券化发行保证合同版B版本合同目录一览第一条术语定义与解释1.1债务证券化1.2发行人1.3投资者1.4保证人1.5保证期间1.6违约事件第二条债务证券化发行的一般条件2.1发行规模2.2发行价格2.3发行方式2.4发行期限2.5发行利率第三条保证人的保证义务3.1保证范围3.2保证方式3.3保证期间3.4保证的连续性第四条保证的生效与终止4.1保证的生效条件4.2保证的终止条件第五条违约责任5.1保证人违约5.2发行人违约5.3投资者违约第六条争议解决方式6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决第七条合同的变更与解除7.1合同的变更7.2合同的解除第八条合同的转让8.1合同的转让条件8.2合同转让的通知第九条合同的生效、变更与解除9.1合同的生效条件9.2合同的变更条件9.3合同的解除条件第十条信息披露10.1发行人的信息披露义务10.2保证人的信息披露义务第十一条监督检查11.1监管机构11.2监督检查的方式与内容第十二条税收条款12.1应纳税项目12.2税收承担主体第十三条合同的解除与终止13.1合同解除的条件13.2合同终止的条件第十四条一般性规定14.1合同的适用法律14.2合同的解释权14.3合同的附件第一部分：合同如下：第一条术语定义与解释1.1债务证券化本合同所称债务证券化，是指发行人将其合法持有的、到期日相近、金额较大、信用风险相对较低的债务资产，通过结构化设计，转换为可以在金融市场上交易和流通的证券的过程。1.2发行人本合同所称发行人，是指根据中国法律、法规设立，具有独立法人资格，为本次债务证券化发行的主体。1.3投资者本合同所称投资者，是指购买并持有债务证券化产品的法人、其他组织和个人。1.4保证人本合同所称保证人，是指为债务证券化产品的发行提供保证担保的法人、其他组织或个人。1.5保证期间保证期间是指保证人对债务证券化产品承担保证责任的期限，自债务证券化产品发行之日起至全部债务到期之日止。1.6违约事件违约事件是指发行人、保证人未能履行合同约定的债务或保证义务，导致投资者权益受到损害的事件。第二条债务证券化发行的一般条件2.1发行规模债务证券化发行的规模由发行人根据实际资金需求确定，并报经相关监管机构批准。2.2发行价格债务证券化产品的发行价格由发行人根据市场情况、信用评级、风险等因素确定。2.3发行方式债务证券化产品的发行方式包括公开招标、协议发行等，具体方式由发行人确定。2.4发行期限债务证券化产品的发行期限由发行人根据资金需求和市场情况确定，最长不得超过30年。2.5发行利率债务证券化产品的发行利率由发行人根据市场情况和信用评级确定，应符合相关监管要求。第三条保证人的保证义务3.1保证范围保证人应对债务证券化产品本息的偿还承担保证责任，保证范围包括债务本金、利息、违约金、损害赔偿金等。3.2保证方式保证人提供的保证方式为连带责任保证。3.3保证期间保证期间为债务证券化产品发行之日起至全部债务到期之日止。3.4保证的连续性保证期间内，保证人对债务证券化产品的保证责任不因发行人、保证人或其他相关方的合并、分立、破产、解散等变更事项而免除。第四条保证的生效与终止4.1保证的生效条件保证自本合同签订之日起生效，同时需经相关监管机构批准。4.2保证的终止条件保证终止的条件为：债务证券化产品全部债务到期，且发行人已按约定足额偿还债务。第五条违约责任5.1保证人违约保证人违反本合同约定，未能履行保证义务的，应承担违约责任，赔偿投资者损失。5.2发行人违约发行人违反本合同约定，未能按期偿还债务的，应承担违约责任，赔偿投资者损失。5.3投资者违约投资者违反本合同约定，未能按期支付购买债务证券化产品的款项的，应承担违约责任，赔偿发行人和保证人损失。第六条争议解决方式6.1协商解决合同当事人发生争议时，应通过友好协商解决。6.2调解解决协商不成时，可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。6.3仲裁解决调解不成时，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第八条合同的转让8.1合同的转让条件除非本合同另有约定，任何一方不得在合同有效期内转让合同权利和义务。8.2合同转让的通知如合同当事人拟转让合同权利和义务，应提前30天通知其他当事人，并经对方同意。第九条合同的生效、变更与解除9.1合同的生效条件本合同自合同当事人签字或盖章之日起生效，同时需经相关监管机构批准。9.2合同的变更条件合同生效后，如合同当事人协商一致，且不违反相关法律法规，可以对合同进行变更。9.3合同的解除条件合同解除的条件为：合同当事人协商一致；债务证券化产品全部债务到期，且发行人已按约定足额偿还债务。第十条信息披露10.1发行人的信息披露义务发行人应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地向投资者披露债务证券化产品的相关信息。第十一条监督检查11.1监管机构债务证券化产品的发行和交易接受中国人民银行、中国证监会等监管机构的监督管理。11.2监督检查的方式与内容监管机构有权对债务证券化产品的发行、交易、信息披露等进行监督检查，合同当事人应予以配合。第十二条税收条款12.1应纳税项目合同当事人应依法缴纳与债务证券化产品发行、交易相关的税费。12.2税收承担主体税费的承担主体按照相关法律法规和合同约定确定。第十三条合同的解除与终止13.1合同解除的条件合同解除的条件如第九条9.3所述。13.2合同终止的条件合同终止的条件为：债务证券化产品全部债务到期，且发行人已按约定足额偿还债务。第十四条一般性规定14.1合同的适用法律本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同的解释权本合同的解释权归合同当事人共同所有。14.3合同的附件本合同的附件包括：债务证券化产品的发行文件、保证人的保证文件等。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.债务证券化产品的发行文件发行说明书发行人与保证人的资质证明文件信用评级报告法律意见书发行协议债务偿还计划2.保证人的保证文件保证函保证人资质证明文件保证人财务报表保证人同意履行保证责任的确认书3.发行人与投资者之间的协议文件投资协议投资者身份证明文件投资款支付凭证投资者权利与义务说明4.监管机构的批准文件发行许可证书监管机构出具的合规证明文件监管机构的监督检查报告5.其他相关文件合同转让通知合同解除与终止协议税收缴纳证明文件违约行为及责任认定的法律意见书说明二：违约行为及责任认定：1.发行人违约行为未能按期偿还债务提供虚假信息或隐瞒重要事实违反法律法规导致合同无效未能履行合同约定的其他义务2.保证人违约行为未能履行保证义务，如未能按时支付赔偿提供虚假保证文件或隐瞒重要信息违反法律法规导致保证无效未能履行合同约定的其他义务3.投资者违约行为未能按期支付购买款项提供虚假投资者身份信息违反法律法规导致投资合同无效未能履行合同约定的其他义务违约责任认定标准：根据合同约定，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。违约行为的认定应依据合同条款和相关法律法规，由合同当事人或监管机构进行认定。违约责任的承担应符合合同约定和法律规定的原则，确保合同的公平、公正。示例说明：如果发行人未能按期偿还债务，根据合同约定，发行人应承担违约责任，赔偿投资者损失。具体赔偿金额和方式根据合同约定和法律规定确定。说明三：法律名词及解释：1.债务证券化：指将债务资产通过结构化设计，转换为可以在金融市场上交易和流通的证券的过程。2.发行人：指依法设立，具有独立法人资格，为债务证券化产品的发行主体。3.保证人：指为债务证券化产品的发行提供保证担保的法人、其他组织或个人。4.保证期间：指保证人对债务证券化产品承担保证责任的期限，通常自债务证券化产品发行之日起至全部债务到期之日止。5.违约事件：指发行人、保证人未能履行合同约定的债务或