工程项目精细化管理手册

工程项目精细化管理手册

（2014版）

中铁九局集团XXXX

2014年9月

编委会组成名单

编委会主任：段广和温德智

编委会副主任:赵中华周文明韩顺学刘海东刘长城

赵金祥杨绍平彭齐汪国明金耀

王学军王学东王志山薛江伟

主编：赵中华

编委会委员：毛永志刘新管张洪渤苏晓军曹志国

郑宝宗李润伟单春龙宋世明耿波

张喜森张权德倪德才于建军赵久录

陈君焦震孟宪凯

编审人员：毛永志苏晓军刘新管张洪渤

编写人员：刘秉辉佟立国刘晨光罗玲苗志伟

马超何强杜岩丰夏志华程玉玲

韩冬关红光刘晓梅胡文举张宇

赵可增

目录

发布令............................................................1

管理理念..........................................................2

第一章总则.....................................................3

1目的............................................................3

2适用范围.......................................................3

3指导思想.......................................................3

4管理原则.......................................................3

5手册使用与修订.................................................4

第二章管理模式及管理机构.......................................4

1管理模式.......................................................4

2管理机构.......................................................5

3管理职能.......................................................7

4管理流程.......................................................12

第三章投标管理.................................................13

1标前调查.......................................................13

2项目分析.......................................................13

3投标评审.......................................................13

4投标总结.......................................................14

5合同签订.......................................................14

第四章前期策划.................................................14

1开发交底.......................................................14

2管理模式确定及任务划分........................................14

3施工调查.......................................................15

4管理策划.......................................................15

5管理交底.......................................................18

6管理实施规划..................................................19

第五章组织管理.................................................19

1项目部组建....................................................19

2岗位及定员....................................................20

3项目授权......................................................22

4岗位责任书....................................................22

5管理目标责任书................................................23

6开工许可证....................................................23

第六章后台管理.................................................23

1建工体系......................................................24

2后台支持、服务及督导.........................................24

3关键要素资源后台集中管控.....................................24

4管理报告......................................................25

第七章人力资源管理.............................................25

1人力资源管理..................................................25

2工程队管理....................................................26

3用工管理......................................................26

4作业层管理....................................................27

第八章合同管理.................................................28

1合同管理原则..................................................28

2合同管理职责..................................................29

3合同谈判及索赔管理............................................29

4合同评审及签订................................................30

5合同履行......................................................31

6履约法律风险监控..............................................32

第九章成本管理.................................................33

1成本要素管控..................................................33

2成本管理体系..................................................33

3责任成本预算管理..............................................34

4验工计价管理..................................................36

5变更索赔管理..................................................36

第十章物资管理.................................................37

1供应商管理....................................................37

2物资需求计划..................................................38

3物资集中采购..................................................38

4物资验收与检验................................................39

5物资贮存、使用及盘点.........................................40

6周转料标准化管理..............................................40

7废旧物资管理..................................................41

第十一章设备管理...............................................41

1供应商管理....................................................41

2设备管理机构设置及制度建设...................................42

3设备配置方案..................................................42

4设备采购与租赁................................................42

5设备进（退）场管理...........................................43

6设备日常运转管理..............................................43

第十二章分包管理...............................................44

1分包商管理....................................................44

2专业分包管理..................................................45

3劳务分包管理..................................................46

4分包结算......................................................47

第十三章进度管理...............................................48

1进度计划管理..................................................48

2过程控制......................................................49

3工期预警及分级管理............................................49

4施工进度检查与考核............................................50

第十四章技术管理...............................................50

1分级负责制度..................................................50

2设计文件审核..................................................51

3施工组织设计..................................................51

4专项方案......................................................52

5施工测量复核..................................................53

6技术交底......................................................53

7技术标准......................................................54

8科技管理......................................................54

第十五章安全管理...............................................54

1安全生产体系..................................................54

2安全教育与培训................................................55

3危险源辨识....................................................55

4安全检查......................................................55

5安全事故报告及处理............................................56

6应急预案......................................................56

7安全标准工地管理..............................................56

第十六章质量管理...............................................56

1创优规划......................................................56

2质量检查评定及首件工程质量认可制............................56

3工程旁站......................................................57

4质量控制......................................................57

5成品保护......................................................57

6质量事故报告及处置............................................57

第十七章环境及职业健康管理....................................57

1环境管理方案..................................................57

2环境因素识别与控制............................................58

3环境应急准备与应急措施.......................................58

4节能减排......................................................58

5职业健康管理..................................................58

第十八章财务管理...........................................59

1会计机构设置及会计人员管理...................................59

2会计核算管理..................................................59

3全面预算管理..................................................60

4财务收入、成本、利润管理.....................................60

5债权债务管理..................................................60

6实物资产管理..................................................62

7税务管理......................................................62

8经济活动分析管理..............................................63

9会计基础工作管理..............................................63

10财务监察.....................................................64

第十九章资金管理...........................................64

1项目银行账户管理..............................................64

2资金管理......................................................65

3合同履约保函及履约保证金.....................................66

第二十章薪酬与项目考核.....................................67

1薪酬管理......................................................67

2绩效考核......................................................68

第二十一章审计与监察管理...................................69

1效能监察......................................................69

2项目审计......................................................69

第二十二章信用评价管理........................................70

1管理责任......................................................70

2管理指标......................................................71

3管理红线......................................................71

4考核评价......................................................71

第二十三章综合事务管理........................................72

1制度建设......................................................72

2资产管理......................................................72

3印鉴管理......................................................72

4档案管理......................................................72

5接待、会议及重大活动管理.....................................73

6驻地管理......................................................73

第二十四章信息管理.............................................74

1调度管理......................................................74

2日常信息管理..................................................74

第二十五章项目文化建设........................................75

1项目文化建设..................................................75

第二十六章收尾管理............................................76

1收尾项目确认..................................................76

2收尾管理规划.................................................76

3收尾阶段管理.................................................76

4收尾项目费用控制管理.............................................76

5保修期管理.........................................................77

6工程总结及项目撤并...............................................78

第二十七章后评价...........................................78

1项目总结评价......................................................78

第二十八章附则.............................................79

附录一：术语.........................................................80

附录二：配套文件清单...............................................83

发布令

《工程项目精细化管理手册》（2014版）已于2014年9月4日由中

铁九局集团XXXX总经理办公会审议通过，现予发布，自2014年9月4

日起执行。

中铁九局集团XXXX总经理:

2014年9月4日

-1-

管理理念

企业精神：勇于跨越追求卓越

企业宗旨：建造精品创造价值

企业愿景：致力于成为备受尊重和信赖的行业品牌

经营理念：诚信拓市场质量树品牌

管理求效益创新促发展

核心价值观：真诚对待每个人用心做好每件事

员工行为理念：第一次就把正确的事情做对

领导干部行为理念：真诚善思大爱执着

第一章总则

1目的

1.1为全面加强中铁九局集团XXXX（以下简称局）工程项目管理工

作，规范工程项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目管理水平

-2-

和盈利能力，确保工程项目管理有序可控，特制定局《工程项目精细化管

理手册》（以下简称手册）。

2适用范围

2.1本手册适用局及三级XX（统称为XX）管内所有工程项目，是

XX实施项目管理的纲领性文件。

3指导思想

3.1以合同为依据，以成本管理为核心，以精细化管理为手段，全面

实行XX层后台管理和项目层精细化管理。

4管理原则

4.1坚持集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖的项目管

理方针。项目标准化、精细化管理突出体现在力3化”管理内容；项目管

理集约化突出体现在“12大集中”管控。

4.2坚持分级管理原则。股份XX是工程项目管理的指导层，局是工

程项目管理的管控层，三级XX是工程项目管理的主责层，项目经理部（以

下简称项目部）是工程项目管理的执行层，作业层是工程项目管理的操作

层。

4.3坚持全面落实项目经理负责制和项目成本核算制原则。项目经理

是工程项目管理的第一责任人，对工程项目成本、安全、质量、进度、环

境保护、技术创新等各项目标全面负责。

4.4坚持以经济效益为中心原则。XX必须在体制和机制上确保项目

正常运转，实施全方位、全过程管理与控制，切实抓好项目前期管理、运

-3-

行管理与控制及竣工收尾管理，坚持以收定支，最终实现项目效益最大化

目标。

4.5坚持财务集中管控原则。集中财务资源，以责任主体为依托，在

物资、设备、劳务队伍、资金等集中管控的基础上，通过分别实行“一级

集中核算''、”统筹集中核算''等方式，对工程项目收入、成本、利润、债

权、债务等进行集中核算管理，对资金收支进行管理与控制。

5手册使用与修改

5.1本手册发至局各层级主要管理人员，手册持有人应向内部人员宣

传并严格执行本手册的规定。本手册是局内部文件，未经允许，不能复制、

赠送。人员离职，应将手册交回局工管部。

5.2本手册根据需要进行修订或换版，本手册的修订和解释由局工管

部负责。

第二章管理模式与管理机构

1管理模式

1.1局项目管理模式分经理部模式、委托管理模式和三级XX自管模

式三种。项目部名称根据建设单位要求或投标承诺确定，与项目管理模式

名称可以不一致，但取得发票的单位名称应符合税务监管部门要求。

1.2经理部模式。对于以局资质中标的，合同额大于10亿元的大型工

程项目或以局资质中标的合同额小于10亿元，但社会关注度高、技术难

度大、需多专业联合作业、工程结构较复杂的工程项目，采用经理部模式。

该模式由局成立项目部，对工程项目进行统筹、协调管理，施工任务具体

由参建子分XX工程队负责组织实施。

-4-

1.3委托管理模式°对于以局资质中标的合同额小于10亿元，且工程

专业相对单一的工程项目，采用委托管理模式。局成立项目部，委托子分

XX代表局履行局与建设单位签订的合同，被委托单位对工程项目安全、

质量、进度、环境保护、成本及技术创新全面负责。委托管理模式项目涉

及有专业工程的，原则上由局内相关专业性XX施工，被委托管理单位按

局责任成本预算确定的成本和利润对专业工程施工单位计价，并统筹上缴

局总包收益。

1.4自管模式。子XX以自有资质中标的工程项目，采用自管模式。

由子XX自行设置项目部，履行子XX与建设单位签订的合同。

2管理机构

2.1原则上项目部设“五部二室”，即工管部、工经部、安质环保部、

物机部、财务部、综合办公室和试验室。项目部组织机构设立参照《通用

项目部组织机构图》，项目部党组织机构按局有关规定和程序设置。

2.2建立项目部组织机构时，项目部的职能部门及岗位设置应依据实

际情况进行适当调整，具体设立参照《通用项目部组织机构图》，虚框表

示可根据项目规模调整。

通用项目部组织机构

公司本部

支持系统:

人力资源、财务资金、项目管理与

质量安全、技术、成本、合同、采

购、机械设备、行政办公室

顾问专家

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三<22

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4管理流程

项目管理基本流程图

公司层级的项目管理识能项目管理职能

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系人或中标人

的主要参与人

投标保函

投标授权

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建立现场管理机构

签订项目承建合同协助合同谈

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测算项目目标成本、现金流，确定环保控制目标及措施

项目成本、进度、质负、安全、环

履约保函准备俣等H