2024基金产品代持合同协议书（甲乙丙丁戊己版）

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2024基金产品代持合同协议书（甲乙丙丁戊己版）本合同目录一览1.代持基金的设立与规模1.1基金的设立1.2基金的规模2.代持基金的运作与管理2.1基金的运作2.2基金的管理3.代持基金的投向与投资策略3.1基金的投向3.2投资策略4.代持基金的收益分配4.1收益分配原则4.2收益分配方式5.代持基金的风险控制5.1风险识别与评估5.2风险控制措施6.甲乙丙丁戊己各方的权利与义务6.1甲方的权利与义务6.2乙方的权利与义务6.3丙方的权利与义务6.4丁方的权利与义务6.5戊方的权利与义务6.6己方的权利与义务7.合同的变更与终止7.1合同的变更7.2合同的终止8.违约责任与争议解决8.1违约责任8.2争议解决方式9.合同的生效、解除与终止9.1合同的生效9.2合同的解除9.3合同的终止10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3保密义务11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式12.其他条款12.1信息披露12.2审计与评估12.3税务处理12.4合同的转让12.5对外公告13.合同的签署与备案13.1合同的签署13.2合同的备案14.附件14.1基金合同14.2基金招募说明书14.3基金托管协议14.4其他相关文件第一部分：合同如下：第一条代持基金的设立与规模1.1基金的设立1.2基金的规模代持基金的初始规模为人民币10亿元。各方可以根据实际情况决定增加或减少基金规模。第二条代持基金的运作与管理2.1基金的运作代持基金将根据甲乙丙丁戊己各方共同制定的投资策略进行投资运作。各方应积极参与基金的运作，提供必要的信息和支持。2.2基金的管理甲乙丙丁戊己各方共同选定一家专业的基金管理机构作为代持基金的管理人，负责代持基金的日常管理和运作。管理人应按照甲乙丙丁戊己各方约定的投资策略和风险控制原则进行投资管理。第三条代持基金的投向与投资策略3.1基金的投向代持基金的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、资产支持证券等金融工具。3.2投资策略代持基金将采取多元化的投资策略，以实现风险分散和收益最大化。具体的投资策略由甲乙丙丁戊己各方共同制定，并可根据市场情况进行调整。第四条代持基金的收益分配4.1收益分配原则代持基金的收益分配将按照甲乙丙丁戊己各方约定的比例进行。收益分配的比例由甲乙丙丁戊己各方在合同中约定，并可根据实际情况进行调整。4.2收益分配方式代持基金的收益分配方式可以为现金分配或再投资。具体方式由甲乙丙丁戊己各方共同决定。第五条代持基金的风险控制5.1风险识别与评估代持基金的管理人应建立完善的风险管理机制，对投资项目进行充分的风险识别和评估。5.2风险控制措施代持基金的风险控制措施包括但不限于设置止损点、进行风险分散、进行对冲等。各方应按照约定的比例承担相应的风险。第六条甲乙丙丁戊己各方的权利与义务6.1甲方的权利与义务甲方作为代持基金的主要发起人，有权参与基金的运作和管理，并按照约定的比例享有收益和承担风险。甲方应履行合同约定的其他义务。6.2乙方的权利与义务乙方作为代持基金的参与方，有权参与基金的运作和管理，并按照约定的比例享有收益和承担风险。乙方应履行合同约定的其他义务。6.3丙方的权利与义务丙方作为代持基金的参与方，有权参与基金的运作和管理，并按照约定的比例享有收益和承担风险。丙方应履行合同约定的其他义务。6.4丁方的权利与义务丁方作为代持基金的参与方，有权参与基金的运作和管理，并按照约定的比例享有收益和承担风险。丁方应履行合同约定的其他义务。6.5戊方的权利与义务戊方作为代持基金的参与方，有权参与基金的运作和管理，并按照约定的比例享有收益和承担风险。戊方应履行合同约定的其他义务。6.6己方的权利与义务己方作为代持基金的参与方，有权参与基金的运作和管理，并按照约定的比例享有收益和承担风险。己方应履行合同约定的其他义务。第八条违约责任与争议解决8.1违约责任各方应严格履行合同约定的义务。如一方违反合同的约定，应承担违约责任，向其他方支付违约金，并赔偿因此给其他方造成的损失。8.2争议解决方式如合同的履行过程中发生争议，各方应通过友好协商解决。如果协商不成，争议应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第九条合同的生效、解除与终止9.1合同的生效本合同自各方签署之日起生效。9.2合同的解除在任何一方严重违反合同约定时，其他方有权解除合同。9.3合同的终止本合同在约定的存续期限届满或者各方达成终止协议时终止。第十条保密条款10.1保密内容各方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密。10.2保密期限保密期限自合同生效之日起计算，至合同终止之日起满五年止。10.3保密义务各方应确保其授权人员遵守保密义务，并对违反保密义务的行为承担责任。第十一条法律适用与争议解决11.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式如合同的履行过程中发生争议，各方应通过友好协商解决。如果协商不成，争议应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十二条其他条款12.1信息披露各方应按照合同约定及时、准确、完整地进行信息披露。12.2审计与评估各方应定期对代持基金的运营情况进行审计与评估，确保其合规与合法。12.3税务处理各方应按照税法规定和合同约定处理与代持基金相关的税务事宜。12.4合同的转让未经其他各方书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的全部或部分权利和义务转让给第三方。12.5对外公告各方应按照合同约定对代持基金的运作情况进行对外公告。第十三条合同的签署与备案13.1合同的签署本合同一式肆份，甲乙丙丁戊己各方各执壹份，具有同等法律效力。13.2合同的备案各方应按照法律、法规的要求将合同备案。第十四条附件14.1基金合同代持基金的基金合同作为本合同的附件。14.2基金招募说明书代持基金的基金招募说明书作为本合同的附件。14.3基金托管协议代持基金的基金托管协议作为本合同的附件。14.4其他相关文件其他与代持基金相关的文件作为本合同的附件。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义第三方介入是指在代持基金的运作过程中，除甲乙丙丁戊己各方外，可能涉及到的中介机构、咨询机构、审计机构、评估机构、托管机构等非合同当事人，但为基金的运作提供必要服务的自然人、法人和其他组织。1.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于基金管理人、基金托管人、审计机构、评估机构、法律顾问、会计师事务所、律师事务所等。第二条第三方介入的职责与义务2.1第三方介入的职责第三方应按照合同约定和法律法规的要求，履行其职责，为代持基金的运作提供专业、独立的服务。2.2第三方介入的义务第三方应遵守职业道德和行业规范，保守代持基金的机密信息，不得泄露给任何无关方。第三条第三方介入的选定与更换3.1第三方介入的选定甲乙丙丁戊己各方应共同选定第三方。选定第三方时，应考虑其专业能力、信誉和经验等因素。3.2第三方介入的更换如第三方未按照合同约定履行其职责，甲乙丙丁戊己各方可以根据实际情况决定更换第三方。第四条第三方介入的费用与支付4.1第三方介入的费用第三方介入的费用由甲乙丙丁戊己各方按照约定的比例承担。4.2第三方介入的支付甲乙丙丁戊己各方应在第三方提供服务后及时支付其费用。第五条第三方介入的责任限额5.1第三方介入的责任第三方应对其提供的服务负责。如因第三方的原因导致代持基金损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。5.2第三方介入的责任限额第三方的赔偿责任限额应由甲乙丙丁戊己各方在选定第三方时约定。赔偿责任限额不应超过第三方介入费用的一定比例。第六条第三方介入的违约处理6.1第三方介入的违约如第三方未按照合同约定履行其职责，构成违约。6.2第三方介入的违约处理甲乙丙丁戊己各方应与第三方协商解决违约问题。如协商不成，甲乙丙丁戊己各方可以根据合同约定采取法律手段追究第三方的违约责任。第七条第三方介入的权益保护7.1第三方介入的权益保护甲乙丙丁戊己各方应保障第三方介入的合法权益，包括但不限于支付其费用、提供必要的工作条件等。7.2第三方介入的权益保障措施甲乙丙丁戊己各方应建立健全的权益保障措施，确保第三方能够独立、公正地履行其职责。第八条第三方介入与其他各方的关系8.1第三方介入与其他各方之间的关系第三方介入与其他各方之间应是独立的关系。第三方不应受到其他各方的不当影响。8.2第三方介入与其他各方之间的划分说明第三方介入应根据合同约定和法律法规的要求，明确其职责和权限，不得超越其职责范围。第九条第三方介入的监督与评估9.1第三方介入的监督甲乙丙丁戊己各方应定期对第三方介入的工作进行监督和评估，确保其合规和合法。9.2第三方介入的评估甲乙丙丁戊己各方可以委托独立的评估机构对第三方介入的工作进行评估。第十条第三方介入的合同变更与终止10.1第三方介入的合同变更如合同约定的事项发生变更，甲乙丙丁戊己各方应与第三方协商一致，签订书面变更协议。10.2第三方介入的合同终止如合同约定的事项终止，甲乙丙丁戊己各方应与第三方协商一致，签订书面终止协议。第十一条第三方介入的法律责任11.1第三方介入的法律责任第三方应按照合同约定和法律法规的要求，履行其职责，承担相应的法律责任。11.2第三方介入的法律责任限制第三方的法律责任限制应由甲乙丙丁戊己各方在选定第三方时约定。第十二条第三方介入的保密义务12.1第三方介入的保密义务第三方应对其在代持基金运作过程中获知的甲乙丙丁戊己各方商业秘密和机密信息予以保密。12.2第三方介入的保密期限第三方介入的保密期限自合同生效之日起计算，至合同终止之日起满五年止。12.3第三方介入的保密义务履行第三方应确保其授权人员遵守第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：基金合同详细规定代持基金的设立、运作、投资策略、收益分配、风险控制等方面的条款。附件2：基金招募说明书向投资者介绍代持基金的详细情况，包括基金的投资目标、投资范围、投资策略、费用结构等。附件3：基金托管协议规定代持基金的托管银行与甲乙丙丁戊己各方之间的权利义务关系，确保基金资产的安全。附件4：投资决策委员会章程详细说明投资决策委员会的组成、职责、决策程序等。附件5：风险管理委员会章程详细说明风险管理委员会的组成、职责、风险控制程序等。附件6：基金财务报表包括代持基金的资产负债表、利润表、现金流量表等。附件7：基金重大事项公告对代持基金的重大事项进行公告，包括投资决策、收益分配、费用变动等。附件8：基金合同的修改协议对基金合同进行修改的协议，需甲乙丙丁戊己各方共同签署。说明二：违约行为及责任认定：1.未按约定履行出资义务。示例：甲方未按照合同约定的期限和金额缴纳出资，构成违约。2.未按约定进行投资或投资决策。示例：管理人未按照基金合同约定的投资策略进行投资，构成违约。3.未按约定进行收益分配。示例：管理人未按照基金合同约定的比例和时间进行收益分配，构成违约。4.未按约定进行信息披露。示例：管理人未按照基金合同约定的频率和方式进行信息披露，构成违约。5.未按约定进行风险控制。示例：管理人未按照基金合同约定的程序进行风险控制，导致基金损失，构成违约。责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，向其他方支付违约金。示例：甲方未按约定出资，应向其他方支付违约金。2.违约方应赔偿因其违约给其他方造成的损失。示例：管理人未按约定进行投资，导致基金损失，应赔偿其他方的损失。3.违约方应承担因违约产生的其他费用。示例：甲方未按约定出资，导致基金延迟启动，应承担由此产生的额外费用。说明三：法律名词及解释：1.代持基金：指由甲乙丙丁戊己各方共同出资设立，由管理人进行管理，按照约定投向相关投资项目的基金。2.甲方：指合同中约定的代持基金的发起人和出资人之一。3.乙方：指合同中约定的代持基金的参与方之一。4.丙方：指合同中约定的代持基金的参与方之一。5.丁方：指合同中约定的代持基金的参与方之一。6.戊方：指合同中约定的代持基金的参与方之一。7.己方：指合同中约定的代持基金的参与方之一。8.管理人：指合同