版三体系全套内审记录

文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.浙江XXXXXXXXXX制造有限公司1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.审核目的被审审核目的被审部门审核依据审核方法审核时间持续时间 R-53№：01验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）ISO9001：2015标准，ISO14001:2015标准OHSAS18001：2007标准相关法律法规现场抽样、查、问、核对暂定于2017年2月下旬206..51文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.审核部门审核员管理层B审核部门审核员管理层BB文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审实施计划NO：01日审核目的审核范围审核依据审核日期审核时间8:00-8:308:30-12:00检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.体系所覆盖的所有产品和部门的法律法规□顾客投诉。2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28涉及条款首次会议行政部行政部13:00-16:00继续上午工作AA销售部16:00-17:008:00-12:0013:00-15:0015:00-16：0016:00-17:00生产部（车品质部采购部财务部审核组会议资料整理、审核组会议末次会议ABBA编制/日期：陈M新2017.2.18批准/日期:周N军2017.2.181文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.姓名姓名姓名职务总经理主任经理经理经理经理经理管理者代表职务总经理主任经理经理经理经理经理管理者代表内审实施时间会议地点会议室首次会议参加人员签到部门管理层行政部生产部品质部采购部财务部销售部管理层末次会议参加人员签到部门管理层行政部生产部品质部采购部财务部销售部管理层1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.R-11A/0NO：会议时间周N军会议地点记录人会议室会议内容：内审首次会议三、总经理讲话：2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.EMSOMS件的QEOHSEMSOMS件的QEOHS方针、目标；文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMS审核要点●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三个标准要求建立管●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；和关●按标准要求规定了体系的适用范对其核心要素（过程）及相互关系进行提供的实施证据（1）有一套完整的管理体系文件；（3）文件中对体系的过程和产品实过程（包括运作过程）的描述；现过程（包括运作过程）的描述；（4）手册中对涉及的过程运作的要求依据的法律法规和相关要求；纠正和预防措施的运作程序是否对体系过程的监视和测量；公司的外包过程在体系文件中是（1）QEOHSMS手册，包括形成文（2）程序文件、作业指导书、相关法律法规；的法律法规；（3）文件和标准要求的记录均有；（4）规定相关文件的查询方式和路径。注明Y/NYYYYYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.Y1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点提供的实施证据注明Y/N不符合程度3455●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011编制和保持管理手●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；●承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现；参照上述证据（1）文件化的QEOHS方针和目标内YYYY●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；（2）相应的程序；YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YYY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点要法规和持续改进的承诺；了●是否在相关职能和层次上建立了●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测，与公司的提供的实施证据（1）有符合标准要求并经公司总经理批准的方针；本职工作对方针的理解；；，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。注明Y/NYYYYY不符合程度●是否对管理体系进行了策划，内容●有否定期评审，必要时的修订记录。YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.审审核要点Y/N●最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是Y●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限；●管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。的Y制；序一体化管理体系过程不符合程度提供的实施证据注明YYYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.立适当的沟通方式和沟通过程；●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点●最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保QEOHSMS持续的适宜性、充分性和有效性；●管理评审的输入是否满足规定要●管理评审的输出能否满足规定要●实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；●对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。提供的实施证据（3）管理评审决议实施记录及跟踪验（1）体系运行的人力资源及资金保障（4）重大危险源控制绩效记录及有关注明Y/NYYYYYYYYYYY不符合程度文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.职业健康安全的监测检查记录。职业健康安全的监测检查记录。1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●利用QEOHS方针、目标、内、外审管理评审来持续改QEOHSMS的有效进性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。提供的实施证据（3）环境、职业健康安全管理方案的注明Y/NYYY不符合程度●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。（1）是否发生重大质量事故（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故（1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规YYYY未发生严重投诉过程无删减无事故、无严重污染识别政、府等相关方的需求和期望进行了识别，并对相关方需求和期望做了应对。1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.QMSOMSQMSOMS文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序号123一体化管理体系过程EMS审核要点●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。求的程序；●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。●是否对环境因素和重大危险源进行了●是否建立了相应的程序文件予以支提供的实施证据（3）抽查文件是否为现行有效版本；（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。Y/NYYYYNYYYYYY注明不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》不符合程度一般1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.6767文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●QEOHS方针是否包含了满足顾客要法●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；QEOHS方针相一致。的职责是如何规定的，是否适当。●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全提供的实施证据（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问；）（2）对公司一体化管理方针的贯彻情（1）对QEOHS目标进行了必要的分并与公司的QEOHS方针相一致。询相关文本。（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商。注明Y/NYYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS9审核要点●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；●具备的能力是否从教育、培训、技能和经验四方面进行考虑。●组织获取知识的渠道是否进行了识别，是否对获取的知识定期进行更新程序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员的能力要求；必要的培训或采取了相应的措施以满足要求；●对培训或其他措施的有效性是否进行了评价；经提供的实施证据国家标准、供方材料检测报告、客户 告、管理知识，办公室和技术人员定行更新（3）培训计划；（4）培训实施记录（包括培训考试、（5）员工档案；（6）各相关职能人员及特种作业人员的上岗证。Y/NYYYYYYYYY注明不符合程度专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点业健康安全的控制措施的运行与活动。环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面：用电安全等。●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。所策划的结果能力。●利用QEOHS方针、目标、内、外审管理评审来持续改QEOHSMS的有效进性；提供的实施证据（3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及（2）对本部门管理工作的过程检查记（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。注明Y/NYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.●●有文件化的环境、职业健康安全目Y标指标管理方案，并规定了有关要求。1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序号123一体化管理体系过程QMSEMSOMS审核要点●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。求的程序；保。●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支提供的实施证据（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。注明Y/NYYYYYYYYYY不符合程度文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.YYYYY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●QEOHS方针是否包含了满足顾客要法提供的实施证据（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问；）（2）对公司一体化管理方针的贯彻情注明Y/NYY不符合程度56●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；QEOHS方针相一致。的职责是如何规定的，是否适当。（1）对QEOHS目标进行了必要的分并与公司的QEOHS方针相一致。询●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全相关文本。（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商。YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号8审核要点●公司在确定与产品有关要求(标书)时是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求及与产品有关的法律法规要求；●建立并保持了相关程序，对环境因素进行了识别，对危险源进行了辨识，并制定了相应的控制措施。评●评审的内容是否符合标准规定要求；●评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持；●若产品的要求发生变更，合同是否得到修改，并将信息传达到相关人员。提供的实施证据相关法规的要求、公司附加要求；（3）与工程有关的法律法规清单及有关法规文件。（3）合同变更的评审或补充合同信息注明Y/NYYYYYYY不符合程度●与顾客沟通的方面是否得到规定，并能提供相应的证据；（1）合同执行中与顾客的信息沟通Y资料，如：监理例会纪要、与顾客发生的1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序序一体化管理体系过程Y●建立和保持了程序，以确保与员工和其他相关方的环境、职业健康安全信息的交流；●是否建立了多种交流渠道，如：检现●交付及售后服务、顾客意见处理YY函件、备忘录、顾客抱怨信息等；不符合程度提供的实施证据及处理记录。审核要点注明Y/NYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.顾客财产识别、验收、保护顾客财产丢失、损坏或不适用时向顾客报告和记录；YY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：固。职业健康安全方面：用电安全、分包方管理等。提供的实施证据采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及注明Y/NYYY不符合程度●如何获取和利用顾客的满意信息，采用的方式是什么；●对顾客的不满意信息做了哪些改是否提交了管理评审。行径的文件；；记控YNYYY不能提供《顾客满意度调查表》及汇总分析报告资料。一般1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点●所使用的方法是否能证实过程实现进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。●对采购产品的范围，控制类型和程度是；●采购信息中是否对供方的环境及职业健康安全行为进行了规定；●按要求进行采购产品的检验和验证，保存产品验证的记录。提供的实施证据（3）相关法律法规的遵守情况评价记的（1）确定采购控制的文件（可以是程注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.序序号文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.一体化管理体系过程审核要点对外包（劳务、工程）供方的范围、控制类型和程度是否进行了规定；建立了合格外包供方档案，并对其进行了考核，在合格供方中选择使用供方；按规定提供外包供方需求计划，并对其按要求进行外包供方的验证和监视，保存提供的实施证据（6）确定采购控制的文件（可以是程Y/NYYYY注明不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序序一体化管理体系过程号QMS审核要点●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。提供的实施证据（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。Y/NYYYYN注明适用的法律法规和其他要求中缺少国际公约不符合程度一般OMSEMS1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.求的程序；保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。YY（5）记录的保管；（6）记录的处置。YYYY21文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.序号3一体化管理体系过程EMSQMSOMS审核要点序号3一体化管理体系过程EMSQMSOMS审核要点行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支提供的实施证据不符合程度（1）部门负责人和员工结合本职工作对YYY公司一体化管理方针的理解（抽问；）（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.注明Y/NYYYY●QEOHS方针是否包含了满足顾客要法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；并与公司的QEOHS方针相一致。YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点的职责是如何规定的，是否适当；●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。提供的实施证据注明Y/NYY相关文本。YY（2）内、外部信息沟通的证据（会议询不符合程度671文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.●策划（生产作业组织设计、质量计划、专项生产作业方案等）的内容是否●是否建立并保持了程序，对质量、重大环境因素及职业健康安全的控制措施的运行与活动进行了规划。（1）针对产品符合标准规定所编制的施工组织设计、质量计划或专项施工方（2）针对质量、环境、职业健康安全的有关作业指导书、方案或技术交底。YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点要、有否证据；符合要求所需的工作环境；环境是否已得到了控制并能提供相关证据；提供的实施证据（1）基础设施（办公、施工机械、食堂、卫生、安全防护、交通、通迅等）（3）基础设施及时到场和验收的证据；（1）有关管理制度和现场安全文明生产措施方案（包括施工组织设计、专项（2）现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供；注明Y/NYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点提供的实施证据（3）满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；注明Y/NYY不符合程度作氛围、更好地发挥员工的潜能（如激了适宜的设备、监视和测量装置及验收、维护保养的证据；生产和服务监视和测量的证据；放行、交付和交付后活动规定及实业健康安全的控制措施的运行与活动。（4）进场人员的三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训与持证上岗。（1）施工图纸、施工组织设计、专项施工方案、相关的法律法规；（6）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施；（7）各有关质量、环境、职业健康安全技术交底。YYYYYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.审核要点序一体化管理体系过程号审核要点序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据不符合程度；YY产品检验状态标识的检查记录；YY（2）可追溯性惟一标识，即产品过程文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.注明Y/N规定要求；相关作业指导书。YY什标识，如何标识；文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.保护和维护，能提供相应的证据；●发生丢失、损坏或不适用时，是否向顾客报告，并记录相关信息。（3）不符合或损坏变质向顾客报告的YYY注明不符合程度YYY不能提供合规性评一般价评价证据Y注明不符合程度YYY不能提供合规性评一般价评价证据Y被审核部门：生产部内审检查表编号：R-55序一体化管理体系过程审核要点●是否识别了针对产品符合性所需的存和保护；行提供的实施证据Y/N）；防护及标识情况检查记录。Y记现；（测●是否对管理方针和目标、管理方案实量记录；施情况进行了监测和测量；对法律法规（5）适用的法律法规合规性评价记录。YYN1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点审管进●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。提供的实施证据的注明Y/NYYY不符合程度●建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定；●对处理和调查事故、事件、不符合YYYYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●是否对潜在问题制定了预防措施）；●能提供预防措施实施结果的记录和提供的实施证据（2）满足要求的预防措施（可以是重）记注明Y/NYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程审核要点●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；提供的实施证据（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应处置记录及标识情况。注明Y/NYYYY不符合程度●文件的受控是否满足要求，应获得文2件的场所是否得到了现行有效文件。4.5.4●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；保；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。YYYYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.44文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号3审核要点要法规和持续改进的承诺；了●是否对环境因素及危险源进行了辩识与评价，并制定了必要的控制措施；●辩识与评价考虑了常规、非常规活动、所有进入作业场所人员的活动（包●环境因素识别与评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面；提供的实施证据公司一体化管理方针的理解（抽问；）情况（询问注明Y/NYYYYYYYY不符合程度Y1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YYY支Y●是否建立了相应的程序文件予以文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑欢迎下载支持序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点传达到相应员工；法规清单进行变更。提供的实施证据Y/N规单、评审及传递证据；注明不符合程度●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；满足产品和有关法律法规的要求；QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；了满足产品和有关法律法规的要求；，与公司的QEOHS方针相一致。方案，并规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表；（4）工程项目所在地法律法规的识别、获取及传递证据。1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.9不符合程9不符合程度文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS8审核要点的职责是如何规定的，是否适当；●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。●是否识别、确定并提供相应的监视和量装置台账方式，对其进行系统的控制和管理。提供的实施证据注明Y/N询相关文本。（2）内、外部信息沟通的证据（会议（2）各种所需监测装置的检定周期及管理规定；1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。提供的实施证据（3）有关环境的检测记录及报告；（4）重大危险源控制绩效记录及有关职业健康安全的监测检查记录。注明Y/NYYY不符合程度Y●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。、（3）含有安全要求的施工组织设计或临时用电施工组织设计；YYYY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点分包方管理协议书等。职业健康安全方面：安全防护、临时用电安全、机械安全、现场管理、个体防护及职业病预防、供货方管理、分包方运行是否满足规定的要求。●建立并保持程序，以满足确定潜在的事故或紧急状态，作出应急预案和响准备、响应作出安排；、外部联络、应急物资的准备；●化学危险品（库房、乙炔、氧气）是提供的实施证据等施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录。注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YYYY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点否有危险物资清单；●是否有应急预案演练记录和应急事件发生后的变更记录。提供的实施证据注明Y/NY不符合程度开展QEOHSMS的审核；●能否提供内审的策划方案和内审计划，并按其实施；）；●对不符合项是否制定了纠正措施，并进行了跟踪整改，并能提供记录。（4）不符合项报告与其纠正措施及其结果记录；YYYYYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.YY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点提供的实施证据注明Y/N不符合程度●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；●所使用的方法是否能证实过程实现●是否对管理方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量；对法律法规（2）按规定进行的过程检查、评定记（3）方针运行或改动的监测记录；测量记录；（5）适用的法律法规合规性评价记录。YYYYY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；●所使用的方法是否能证实过程实现品实现的适当阶段，即：进货、实施过程、竣工验收三大阶段对其进行监视和●记录有无授权放行产品的人员签（若有紧急放行要得到规定人员批准）提供的实施证据（2）对工作环境管理、产品的监视和测量过程检查、评定记录。（3）不符合项的纠正和纠正结果记录。（2）产品的进货、实施过程及交付所进行有关检验和试验记录；（4）紧急放行的批准记录及后续结果的记录。注明Y/NYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.审审核要点Y/N●建立程序，对不合格品评审、事件Y、事故调查、职责、处置及相应的控制方法等作了明确的规定；●提供评审不合格品纠正措施记录、事故事件和不符合发生及其报告；●有对其原因制定的纠正或预防措●对纠正和预防措施有效性进行评估验证的证据。YY（2）不符合情况的报告或检查、处置序一体化管理体系过程不符合程度提供的实施证据注明YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.●对确定要收集数据的范围和类型作了有关规定；●数据分析的内容包括：顾客满意、与产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势、采取预防措施的机会、供方信●对信息的收集和数据分析的方法是什么，结果是否被充分利用；实施结果记录；YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.审核要点序一体化管理体系过程审核要点序一体化管理体系过程●是否对质量、环境及职业健康安全管理绩效进行常规性监测和测量；●是否对目标、管理管理方案实施情况、对环境管理业绩和环境运行情况、执行情况进行了监测和测量；提供的实施证据测量记录；不符合程度文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.注明Y/NYYYYYYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.审管进●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。的YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.被审核部门：品质部编号：R-55提供的实施证据提供的实施证据Y/NYY序一体化管理体系过程●有否事故、事件、不符合的的发生及其报告；●对处理和调查事故、事件、不符合●建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定；不符合程度审核要点注明YYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●是否对潜在问题制定了预防措施）；●能提供预防措施实施结果的记录和（2）满足要求的预防措施（可以是重）记YYYY22文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。求的程序；保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。提供的实施证据（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。（3）公司和本部门体系运行的记录清）；（5）记录的保管；（6）记录的处置。注明Y/NYYYYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序序号3一体化管理体系过程EMS审核要点●是否建立了相应的程序文件予以支源●是否建立了相应法律法规清单，并传达到相应员工；●是否对新的法规进行了收集，并对旧法规清单进行变更。提供的实施证据清单、评审及传递证据；注明Y/NYYYYYY不符合程度QMSOMS1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.要法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问；）（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问YYYEMSOMSYYEMSOMSYY文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMS审核要点QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；QEOHS方针相一致。提供的实施证据（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；并与公司的QEOHS方针相一致。注明Y/NYYY不符合程度67的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。询（3）沟通的证据。YYY（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●是否建立了相应的程序，以确保设计过程受控，并确保设计出来的产品能满足环境、职业健康安全法律法规要求；●设计策划后形成的设计规划、设计计划，是否规定了设计职责和权限、设计阶段、各阶段的设计评审、验证确认活控制要求。提供的实施证据（1）设计控制有关的程序文件、作业（2）设计规划、设计计划；内容的适宜性、充分性及审批、修订；（3）设计开发的输入及输入评审；（4）设计开发的输出；是否达到要求；（5）设计开发的评审及记录；（8）设计开发的更改及记录；注明Y/NYYYYYYYYY不符合程度1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点业健康安全的控制措施的运行与活动。、协议书等。职业健康安全方面：用电安全、个体防护、供货方管理等。提供的实施证据行不符合程度文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.注明Y/NYY、合格证/经营许可证；YY（6）办公区域的控制状况等相关运YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS行现（2）对工作环境管理、产品的监视和测量过程检查、评定记录。（3）不符合项的纠正和纠正结果记录。YYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑欢迎下载支持序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS审核要点●利用QEOHS方针、目标、内、外审管理评审来持续改QEOHSMS的有效进●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。提供的实施证据（3）环境、职业健康安全管理方案的注明Y/NYYY不符合程度因分析等予以明确的规定；的职责和权限进行了规定。YYYY1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；和（3）预防措施实施效果验证、评审记YYY部部品质部采购部生产部行政部管理层部部品质部采购部生产部行政部管理层文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.部门区域审核情况条款号GB/T28001合计11文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.部生产部财务部品质部采购部行政部管理层★部生产部财务部品质部采购部行政部管理层★文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.环境管理体系要素编号4职能部门章节名称组织环境领导作用与承若环境方针组织的岗位、职责和权限应对风险的机遇和措施总则环境因素合规义务措施的策划环境目标及其实现的策划资源能力、意识信息交流文件化信息运行策划和控制应急准备和响应总则合规性评价内部审核管理评审总则不符合和纠正措施持续改进1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.职能部门章节名称人员产品和服务要求的确定产品和服务要求的评审产品和服务要求的更改文档收集于互联网，已重新整理排版职能部门章节名称人员产品和服务要求的确定产品和服务要求的评审产品和服务要求的更改不符合项分布表质量管理体系要素编号45678总经理管理者行政部生产部品质部采购部销售部代表组织环境理解组织及其环境理解相关方的需求和期望确定质量管理体系的范围质量管理体系及其过程领导作用领导作用和承诺总则以顾客为关注焦点方针组织的岗位、职责和权限策划应对风险和机遇的措施质量目标及其实施的策划变更的策划支持资源总则×基础设施过程运行环境监视和测量资源组织的知识能力意识沟通形成文件的信息总则创新和更新形成文件的信息的控制运行运行的策划和控制产品和服务的要求顾客沟通×1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.质量管理体系要素编号职能部门章节名称文档收集于互联网，已重新整理排版.word质量管理体系要素编号职能部门章节名称不符合项分布表总经理管理者行政部生产部品质部采购部销售部代表8.3产品和服务的设计和开发8.3.2设计和开发的策划8.3.3设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.5设计和开发输出8.3.6设计可开发更改8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.2控制的类型和程度8.4.3提供给外部供方的信息8.5生产和服务的提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客和外部供方的财产8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.3分析与评价10.2不符合和纠正措施不符合项合计编制/日期:陈M新2017-2-27审核/日期:周N军2017-2-271文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.2017-2-27会议时间2017-2-27会议时间周N军会议室R-11A/0会议地点记录人会议内容：内审末次会议二、强调审核的特点（局限性审核是抽样进行的，存在一定的风险，不是所有不合格项都亦观察到了，也不是未被列为不合格的都合格；条款的要求，具体附件《不符合报告单》；五、宣读审核情况：本公司以按GB/T28001-2011、GB/T19001-2016、公司有能力接受第三方认证中心的审核。六、管理代表娄丽萍讲话：七、会议结束。验证人：周N验证人：周N军2017-3-5文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.受审核部门行政部行政部未对《清洁生产促进法》进行收集、评价。审核日期2017-2-27日期：2017-2-27不符合条款6.1.3□QEO管理手册不合格项性质□严重不合格项■一般不合格项□轻微不合格项□观察项日期：2017-2-27行政部人员对标准6.1.3条款理解不够，没有通过有效的途径进行广泛收集法律法规。1行政部负责通过网络、书店等途径收集《清洁生产促进法》2检查有无遗漏的法律法规及其他要求，及时进行收集、更新准。纠正预防措施验证情况行政部已收集了《清洁生产促进法》，已学习培训验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□再次验证需要□不需要■需要时验证日期：再次审核评价和验证：验证人：1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.受审核部门受审核部门生产部文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.审核日期2017-2-27在生产车间发现一切割设备的电源线有破损。不符合条款■GB/T280014．4．6□QEO管理手册不合格项性质□严重不合格项■一般不合格项□轻微不合格项□观察项日期：2017-2-27生产部对标准4.4.6理解不够，未能按要求对设备进行安全检查。1生产部负责责令维修工立即现场对该设备的电源线进行更换的现场整改。2生产部负责对车间的所有的员工进行教育培训，防止此类现象再次发生。纠正预防措施验证情况经检查，更换电源线后安全隐患消除，未发现其他类似情况。验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□