2024年中英外债融资协议格式草案版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年中英外债融资协议格式草案版B版本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释规则2.融资协议2.1融资额度2.2融资期限2.3融资利率2.4还款计划3.外债管理3.1外债登记3.2外债使用3.3外债偿还4.资金使用与监督4.1资金用途4.2资金监督5.风险控制5.1汇率风险5.2利率风险5.3信用风险6.信息披露与报告6.1信息披露6.2定期报告7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效9.2合同变更9.3合同终止10.适用法律与管辖10.1适用法律10.2管辖法院11.其他条款11.1保密条款11.2非竞争条款11.3第三方受益人12.附件12.1融资协议附件12.2外债登记文件13.签署13.1签署日期13.2签署地点13.3签署人14.附录14.1融资产品说明14.2外债还款来源说明第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“融资方”指本合同所述的需进行外债融资的中华人民共和国境内的企业。1.1.2“投资方”指本合同所述的英国境内的投资企业。1.1.3“外债”指融资方为筹集资金，在境外借款或者发行债券所形成的债务。1.1.4“融资额度”指投资方同意向融资方提供的最高融资限额。1.1.5“融资期限”指本合同项下融资方应还本付息的期限。1.1.6“融资利率”指本合同项下融资方应支付给投资方的年化利率。1.1.7“还款计划”指融资方按照本合同约定，在融资期限内对融资额度逐期还款的安排。1.2解释规则1.2.2本合同未尽事宜，可由双方协商补充，补充协议与本合同具有同等法律效力。1.2.3本合同的附件及补充协议均为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。2.融资协议2.1融资额度2.1.1投资方同意向融资方提供总额度为等值于亿美元的融资，融资方可在融资额度内分批提款。2.1.2融资方应在提款通知书生效后30个工作日内完成提款。2.1.3投资方有权根据市场情况调整融资额度，但应提前30个工作日通知融资方。2.2融资期限2.2.1本合同项下的融资期限为年，自首次提款之日起计算。2.2.2融资方应在融资期限内按约定的还款计划进行还款。2.2.3投资方同意在融资期限届满后，按照本合同约定的条件，考虑融资方的续融资申请。2.3融资利率2.3.1本合同项下的融资利率为伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）加基点。2.3.2融资利率可根据市场情况进行调整，调整方式由双方协商确定。2.3.3融资方应按照调整后的融资利率支付利息。2.4还款计划2.4.1融资方应按照本合同约定的还款计划进行还款。2.4.2融资方未能按照还款计划还款的，应按照逾期利率支付利息，逾期利率为本合同项下融资利率上浮%。2.4.3投资方有权要求融资方提前还款，提前还款应按照提前还款利率支付利息，提前还款利率为本合同项下融资利率上浮%。3.外债管理3.1外债登记3.1.1融资方应在每次提款后30个工作日内，向国家外汇管理局办理外债登记手续。3.1.2融资方应确保外债登记信息的准确性、完整性和及时性。3.2外债使用3.2.1融资方应按照本合同约定的用途使用外债资金。3.2.2融资方不得将外债资金用于prohibitedpurposes（禁止用途）。3.2.3融资方应按照投资方的要求，提供外债资金使用情况的证明材料。3.3外债偿还3.3.1融资方应按照本合同约定的还款计划进行还款。3.3.2融资方未能按照还款计划还款的，应按照逾期利率支付利息，逾期利率为本合同项下融资利率上浮%。3.3.3投资方有权要求融资方提前还款，提前还款应按照提前还款利率支付利息，提前还款利率为本合同项下融资利率上浮%。4.资金使用与监督4.1资金用途4.1.1融资方应按照本合同约定的用途使用外债资金。4.1.2融资方不得将外债资金用于prohibitedpurposes（禁止用途）。4.1.3融资方应按照投资方的要求，提供外债资金使用情况的证明材料。4.2资金监督4.2.1投资方有权对融资方的资金使用情况进行监督。4.2.2融资方应配合投资方的监督工作，提供必要的文件和资料。4.2.3投资方发现融资方有违反资金8.信息披露与报告8.1信息披露8.1.1融资方应及时向投资方披露其财务状况、业务状况及其他可能影响投资方权益的信息。8.1.2融资方应确保信息披露的真实性、准确性和完整性。8.2定期报告8.2.1融资方应按季度向投资方提交财务报告和业务发展报告。8.2.2融资方应确保定期报告的真实性、准确性和完整性。9.违约责任9.1违约情形9.1.1融资方未能按照本合同约定的还款计划还款的，视为违约。9.1.2融资方未能按照本合同约定的用途使用外债资金的，视为违约。9.1.3融资方违反本合同的其他条款的，视为违约。9.2违约责任9.2.1融资方违约的，应向投资方支付违约金，违约金为本合同项下应还款项的1%。9.2.2融资方违约的，投资方有权提前终止本合同，并要求融资方立即偿还全部未偿还债务。10.争议解决10.1协商解决10.1.1双方应通过友好协商解决本合同履行过程中的争议。10.1.2协商未果的，双方应继续尝试通过调解解决争议。10.2调解解决10.2.1如果协商和调解均未能解决争议，双方同意将争议提交专业调解机构进行调解。10.2.2调解结果对双方具有法律约束力。10.3仲裁解决10.3.1如果调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交仲裁机构进行仲裁。10.3.2仲裁地点应在伦敦，适用英国法律，仲裁结果对双方具有法律约束力。11.合同的生效、变更与终止11.1合同生效11.1.1本合同自双方签署之日起生效。11.1.2本合同的附件及补充协议自签署之日起生效。11.2合同变更11.2.1任何合同变更均需双方书面同意，并经双方签字盖章。11.2.2合同变更不得影响投资方的权益。11.3合同终止11.3.1.1融资方按约定全部偿还本合同项下的债务；11.3.1.2双方协商一致终止本合同；11.3.1.3依法强制终止本合同。12.适用法律与管辖12.1适用法律12.1.1本合同的履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院12.2.1本合同项下的争议，任何一方均可向中华人民共和国人民法院提起诉讼。13.其他条款13.1保密条款13.1.1双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。13.1.2保密义务在本合同终止后继续有效。13.2非竞争条款13.2.1双方同意，在本合同有效期内和终止后，不得直接或间接从事与对方商业活动相竞争的活动。13.3第三方受益人13.3.1本合同并无第三方受益人。14.附件14.1融资协议附件14.1.1融资协议的附件为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。14.2外债登记文件14.2.1融资方应向投资方提供外债登记文件的副本。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资协议附件1.1融资协议的附件为本合同不可分割的部分，与本合同具有同等法律效力。1.2附件包括但不限于：1.2.1融资协议的详细条款；1.2.2融资方和投资方的详细信息；1.2.3融资方提供的财务报表和业务报告；1.2.4投资方的融资额度确认函；1.2.5融资方的还款计划表。2.外债登记文件2.1融资方应向投资方提供外债登记文件的副本，以证明融资方已经按照法律规定完成了外债登记手续。2.2外债登记文件包括但不限于：2.2.1融资方的外债登记证书；2.2.2融资方的外债合同；2.2.3融资方的外债使用证明；2.2.4融资方的外债偿还计划。3.其他附件3.1其他可能涉及的附件包括但不限于：3.1.1融资方的业务许可证书；3.1.2融资方的税务登记证明；3.1.3融资方的法人身份证明；3.1.4融资方的股东名册；3.1.5融资方的董事和高级管理人员名册。说明二：违约行为及责任认定：1.融资方违约行为及责任认定1.1融资方未能按照本合同约定的还款计划还款的，视为违约。1.2融资方未能按照本合同约定的用途使用外债资金的，视为违约。1.3融资方违反本合同的其他条款的，视为违约。1.4融资方违约的，应向投资方支付违约金，违约金为本合同项下应还款项的1%。1.5融资方违约的，投资方有权提前终止本合同，并要求融资方立即偿还全部未偿还债务。2.投资方违约行为及责任认定2.1投资方未能按照本合同约定的条件提供融资的，视为违约。2.2投资方未能按照本合同约定的期限提供融资的，视为违约。2.3投资方违反本合同的其他条款的，视为违约。2.4投资方违约的，应向融资方支付违约金，违约金为本合同项下应还款项的1%。2.5投资方违约的，融资方有权提前终止本合同，并要求投资方立即偿还全部未偿还债务。3.示例说明3.1示例一：融资方未能按照约定的还款计划还款，投资方根据合同约定，要求融资方支付违约金，并有权提前终止合同。3.2示例二：投资方未能在约定的期限内提供融资，融资方根据合同约定，要求投资方支付违约金，并有权提前终止合同。说明