安全生产管理制度汇编1

安全生产管理制度汇编

安全生产目标管理制度

1目的

安全生产工作是广东彩诗纺织有限公司的首位工作，搞好安全管理，不仅关系到广东

彩诗纺织有限公司的兴衰成亡，更关系到国家财产不受损失和维护广大员工生命安全，为了

贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实安全生产与职业卫生责任制

度，使广东彩诗纺织有限公司走上持续、健康、稳步、发张的道路。

为推动广东彩诗纺织有限公司安全工作的规范化管理，减少各类安全生产事故带来的人

员伤亡和财产损失，使各单位的安全工作有目标、行为有规范、考核有标准、奖惩有依据，

结合广东彩诗纺织有限公司安全管理的实际，特制定《安全生产目标管理制度》。

2适用范围

本制度适用于广东彩诗纺织有限公司及下属各部门安全生产目标的制定、分解、落实等

管理工作。

3编制依据和术语

3.1编制依据

目标制定应参照国家相关法律法规，如：

（1）《中华人民共和国安全生产法》

（2）《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》

（3）其他依据

3.2术语

无

4职责

（1）安全管理人员应根据以下内容制定安全生产目标。

1）分析安全管理工作要解决的重要问题；

2）安全生产目标符合广东彩诗纺织有限公司的生产规律；

3）考核广东彩诗纺织有限公司安全管理的内部条件，不能脱禹安全管理系统人员的素质

及管理水平、经验等；

4）考核广东彩诗纺织有限公司面临的政策、法律法规、环境因素、经济条件、生产水平

等因素，这些因素对安全生产目标的制定具有很强的约束作用。

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（2）各部门负责人制定本单位的分目标;

（3）安全生产领导小组制定目标；

（4）总经理负责审批安全生产目标。

5制定原则

制定安全生产目标时，安全管理部门人员应遵循以下原则。

（1）合理性原则

安全管理部门根据实际生产状况制定安全生产目标，确保安全生产目标符合公司的实际

情况。

（2）定量性原则

安全管理部门应对安全生产目标进行量化，用具体的数字体现目标，不得为了规避风险

而人为地降低安全指标。

（3）科学预测原则

安全管理部门必须掌握详细的安全管理系统内部和外部信息，配以科学预测手段，对未

来趋势进行预测。

（4）全员参与原则

制定安全生产目标时，安全管理部门广泛发动各部门员工共同参与，汇总、接纳员工的

要求与意见，确保安全生产目标得以贯彻执行。

6详细规定

6.1安全生产目标制定过程管理

6.1.1目标与指标的制定

（1）安全生产目标和指标分为工作目标和事故控制指标。工作目标主要考核安全生产例

会，安全生产教育，重大事故隐患监控和安全专项整治，安全生产投入，事故报告和应急组

织，安全档案管理，工作创新等情况，以及特种作业人员持证上岗、安全设施、安全标志、

安全警示的设置率，安全隐患整改率，劳动保护用品发放率等。事故控制指标主要考核各类

事故起数、伤亡人数；一般机械、设备事故，轻伤负伤率；火灾事故及职业病等。

（2）制定安全生产目标和指标的基本要求：是杜绝重大及以上人身伤亡事故，安全生产

目标要求应逐年提高。

（3）每年的12月份，公司根据上年安全生产目标完成情况和上级布置的工作任务，结

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合本公司的实际情况，安全生产领导小组在确定下一年度的安全工作目标和指标时，应组织

相关部门制定公司年度安全生产目标和指标。

（4）公司年度安全生产目标和指标确定后，由安全生产领导小组形成《年度公司安全生

产目标》，经总经理批准后，下发到各部门。

（5）各分管副职领导要按照安全生产与职业卫生责任制的职责在公司安全生产目标指导

下，与部门负责人研究制定本部门的分目标，形成书面资料报分管领导。

（6）各单位按照分管副职领导所确定的分解目标，由各单位安全生产的第一负责人根据

单位的具体情况，细划成各具体目标，要对每项目标完成的时间、进度和所达到的标准有具

体要求，落实到每个岗位，责任到人。

6.1.2安全生产目标的主要内容

安全生产目标包括但不限于以下八项内容：

（1）部门经理任职安全生产目标；

（2）安全管理水平提高目标；

（3）现代化科学管理方法应用目标；

（4）安全教育达到程度目标；

（5）伤亡事故控制目标；

（6）事故隐患整改完成率目标。

6.1.3目标的分解

（1）所有目标和指标都应分解，分解后每个部门都应有本部门的指标体系。

（2）目标和指标分解工作应在《年度公司安全生产目标》下发半个月内完成。

（3）目标和指标分解时，由安全生产管理领导小组组织召开相关会议，由各部门负责人

参加，形成部门的安全指标体系。

（4）每个部门的指标体系形成后，由部门负责人组织各生产班组长分解到各班组，各班

组长分解到员工。

（5）在各级组织层层签订的安全生产目标责任书中，应体现责任人的安全生产目标和指

标。

（6）每年的安全生产目标符合上级要求及本企业实际，有明确的截止期限、责任人员、

责任内容和考核奖罚要求。

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6.2安全生产目标的实施与评估管理

6.2.1安全生产目标的实施要求

（1）安全管理部门应充分发挥职权，监督检查各职能部门实施安全生产目标的情况；

（2）相关职能部门应充分发挥主观能动性，自觉配合、协调检查部门进行检查；

（3）相关职能部门要充分动员所有员工参与到安全管理工作中来，制定每个人的责任目

标，层层落实，共同保证安全生产目标准确实施。

6.2.2安全生产目标实施过程管理

（1）应当制定安全生产目标实施计划，并上报安全生产目标计划，审批通过后执行。

（2）实施安全生产目标时，企业各级人员应做好监控工作，定期评价目标的实现情况和

完成程度，并根据执行情况调整安全生产目标实施措施C

6.2.3安全生产目标的评价与考核

安全生产目标成果的评价工作要采取自我评价和领导评价想结合的方式。安全管理部先

对整体安全生产目标的实现情况进行整体评价，然后各部门执行者进行自评，评价的内容包

含以下三项：

（1）目标的完成程度；

（2）目标的难以程度；

（3）完成目标的主观努力程度。

6.2.4安全生产目标修订

当安全生产目标需要修订时，由安全管理部门组织有关部门和单位对安全生产目标及其

实施计划进行修订。修订之后，报管理者代表，管理者代表组织专门评审，评审方式可以为

会议评审、会签评审等，经佛山市三水进杰塑料制品有限公司公司总经理批准后实施。在管

理评审时，应对安全生产目标完成情况进行评审。

7附则

（1）本制度由安全管理部门制定，报总经理审批；

（2）本制定自审批通过之日起执行。

8附录略。

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安全生产与职业卫生责任制管理制度

一、目的构建公司安全生产组织保障体系，加强安全生产与职业卫生责任制的管理，保

障安全生产与职业卫生责任制在安全生产管理中重要作用的充分发挥。

二、适用范围本制度规定了公司安全生产与职业卫生责任制的制定、沟通、培训、评

审、修订及考核等要求，适用于公司及所属各部门安全生产与职业卫生责任制管理。

三、术语和定义

3.1安全生产与职业卫生责任制安全生产与职业卫生责任制是企业的一项基本管理制

度，主要指企业的各岗位人员对安全生产所负责的工作和应承担的责任的一种制度以下简称

“责任制”。

3.2到位标准在本制度中，指在安全生产过程中履行安全生产与职业卫生责任制的行

为和活动的具体要求。

3.3引用文件：《中华人民共和国安全生产法》

四、职责

4.1企业安全生产第一责任人负责组织制订、签发本企业各级责任制，对本企业领导班

子成员、分管部门领导进行责任制的沟通与评估。

4.2企业其他负责人负责对分管部门领导进行责任制的沟通与评估。

4.3管理部负责人负责责任制制订的具体实施工作，以及各岗位员工的履职评估。

4.4总经办负责企业及各部门领导责任制的编制工作及安全生产与职业卫生责任制的

考核工作。

4.5各部门负责人负责本部门员工岗位责任制的编制、沟通与评估。

4.6各班长负责本班组员工岗位责任制的沟通与评估。

五、管理要求

5.1责任制的制订与发布

5.1.1企业安全生产第一责任人应根据企业安全生产需要，作出责任制制订的决定。

5.1.2管理部负责人接受责任制制订任务后，应在2个工作日内组织编制完成责任制

制订计划。

5.1.3安全生产小组负责人应组织开展以下具体工作：

5.1.3.1在5个工作日内组织编制完成责任制制订方案。

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5.1.3.2在20个工作日内组织完成企业领导、各部门（车间）领导责任制初稿的制订

工作。

5.1.3.3收集汇总安委会成员讨论决议，5个工作日内组织完成企业领导、各部门（车

间）领导责任制的修改工作。

5.1.4各部门（车间）负责人应根据责任制制订方案，组织开展以下工作：

5.1.4.1在20个工作日内组织完成本部门员工岗位责任制的制订、内部审查及员工意

见征求工作。

5.1.4.2依据内部审查结果及员工建议，5个工作日内组织完成本部门员工岗位责任

制的修改工作，并上报总经办。

5.1.5各岗位人员的安全生产与职业卫生责任制应包括：

5.1.5.1安全生产职责；

5.1.5.2到位标准；

5.1.5.3权限与义务。

5.1.6各岗位人员的安全生产到位标准应包括：

5.1.6.1贯彻、落实政策法规的行动；

5.1.6.2组织，参加的安全生产活动；

5.1.6.3执行安全生产的巡视，检查；

5.1.6.4参与风险评估研究；

5.1.6.5参与体系的内审；

5.1.6.6对评估发现问题的处置；

5.1.6.7对纠正行为的实施进行回顾；

5.1.6.8参加应急演练与救援；

5.1.6.9参与安全事故调查；

5.1.6.10对安全生产风险管理体系进行回顾；

5.1.6.11日常事务包括与相关方沟通安全生产问题。

5.1.7安全生产小组负责人应组织收集汇总各部门（车间）岗位人员的责任制后，应在

20个工作日内完成组织评审及修改，并传送公司管理部。

5.1.8管理部负责人应在10个工作日内组织完成责任制的复审及修改工作，并提交企

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业安全生产第一责任人。

5.1.9企业安全生产第一责任人，应在20个工作日内组织企业安委会成员对责任制进

行审定、签发。

5.1.10审定后的责任制，应交由管理部负责人，管理部负责人，应组织在5个工作日

内以文件形式进行发布。

5.2责任制的沟通

5.2.1责任制沟通应遵循逐级沟通的原则。

5.2.2企业安全生产第一责任人应在5个工作日内，对分管副职、分管部门的负责人

进行责任制的沟通。特别关注新提拔的中层干部，确保其理解并接受。

5.2.3企业分管副职应在5个工作日内对分管部门（车间）的负责人进行责任制的沟

通。特别关注新提拔的中层干部，确保其理解并接受。

5.2.4各部门（车间）负责人应在5个工作日内对本部门分管副职、专责、班（站）

长进行责任制的沟通。特别关注新提拔的中层副职、专责、班长，确保其理解并接受。

5.2.5班长应在5个工作日内对本班组人员进行责任制沟通。特别关注新上岗、转岗

的员工，确保每个员工理解、接受并履行其责任制。

5.2.6各岗位人员均应熟悉并理解自己的安全生产职责，有疑问时逐级向上反馈，上级

应做好沟通和解释。各级人员责任制的沟通应做好记录。

5.3责任制的培训

5.3.1安全生产与职业卫生责任制培训应纳入部门级安全教育。

5.3.2安全生产与职业卫生责任制培训至少每年进行一次，由部门自行组织。

5.3.3安全环保办负责对各部室责任制培训情况进行监督、考核。

5.4责任制的执行与评估

5.4.1各岗位人员应严格按岗位责任制履行岗位职责。

5.4.2企业安全生产第一责任人每年应对企业分管副职、分管部门负责人的责任制履职

情况进行评估，并将履职评估情况通知管理部。

5.4.3企业分管副职每年应对分管部门（车间）负责人的责任制履职情况进行评估，并

将履职评估情况通知管理部。

5.4.4部门（车间）负责人每年应对分管副职、部门专责、班长的责任制履职情况进行

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评估。汇总本部门各岗位履职情况报送管理部。

5.4.5班长每年应对班组员工的责任制履职情况进行评估，并将评估情况报送部门负责

人。

5.4.6各级岗位责任制的评估结果，应向当事人进行反馈。

5.5责任制的修订

5.5.1管理部负责人每年应结合岗位需求及履职评估情况，对企业各岗位的责任制进行

回顾，对发现的问题或不足，按安全生产与职业卫生责任制管理流程进行纠正或更新。

5.5.2当部门或岗位职责发生变化时，管理部负责人应在1个月内，向企业安全生产

第一责任人提出责任制修订建议，并按安全生产与职业卫生责任制管理流程组织修订和更新。

5.6责任制的考核

5.6.1总经办结合岗位履职评估情况对安全生产与职业卫生责任制进行考核，考核参照

公司年度《安全生产与职业卫生责任制》、《安全生产考核管理制度》执行。

5.6.2各级岗位责任制的沟通应做好记录，记录至少保存3年。

企业安全生产承诺

为进一步落实企业安全生产主体责任，防止和减少各类生产事故发生，本单位郑重承诺

如下：

一、认真落实企业主要负责人职责。主要负责人是企业安全生产的第一责任人，对企业

的安全生产工作全面负责。切实担负起本企业的安全管理职责，建立健全并严格执行安全生

产责任制，确保安全生产工作有效落实。

二、建立健全各项安全生产规章制度。层层建立安全生产例会、例检和责任制考核制度,

推动企业安全生产责任全员全岗位全覆盖，建立自我约束、自我激励的内生机制。

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三、不断提高从业人员安全素质。定期进行全员安全教育培训，建立“三级教育”档案,

按规定配备安全管理人员，特种作业人员确保持证上岗。

四、提升企业本质安全。加大安全与职业病防治投入，落实安全与职业健康管理措施，

持续推进安全标准化创建，做好安全设施维护保养，不使用淘汰工艺和设备。

五、做好安全大检查和节后复工复产“三个一”（制定一套节后复产方案，完成一次复

产前设施设备的全面检修，开展一次全员安全生产培训）安全防护措施，扎实开展安全风险

管控和事故隐患排查治理工作。

六、提高企业安全生产基础管理水平。强化自我约束、自我完善，提升本企业标准化水

平，积极弘扬安全文化，营造安全生产氛围。

七、强化企业安全应急管理。制定具有针对性、实用性的事故应急救援预案并定期组织

演练，加强应急保障；发生事故果断处置，并按程序及时如实上报，配合做好事故调查和善

后处置。

八、依法生产经营，严格执行安全许可制度，严格遵守国家安全生产各项法律、法规，

认真做好生产、经营各环节安全生产工作，确保不发生各类生产安全事故和职业病危害事故。

此承诺书接受企业职工、政府部门及社会监督，如有违法违规行为，愿承担相应法律责任。

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安全生产费用提取和使用管理制度

为搞好公司的安全费用管理工作，保障公司的安全费用有效落实，维护公司员工的合法权

益,确保公司生产，经营活动正常有序地开展，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

1.安全生产费用应当按照项目计取、确保需要、公司统筹、规范使用的原则进行管理。

财务应将安全费用纳入公司财务计划，保证专款专用，并督促其合理使用。

2.安全费用应当用于以下安全生产事项：

2.1安全技术措施工程建设。

2.2安全设备、设施的更新、改造和维护。

2.3安全生产宣传、教育和培训。

2.4劳动防护用品配备。

2.5安全生产检查与评价支出。

2.6配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出。

2.7完善、改造和维护安全防护设备、设施支出，主要是指：是指车间、库房等作业场

所的监控、监测、通风、防晒、防火、灭火、防爆、防毒、消毒、防雷、防静电等设施设备。

2.8重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出。

2.9进行应急救援演练支出。

2.10其他与安全生产直接相关的支出。

3.公司安全主任应建立安全费用台帐，记录安全生产费用的费率、数额、支付计划、使

用要求、调整方式等条款。安全工作结束，多余的安全生产费用纳入财务，由主办会计管理。

4.总经理对安全生产费用全面领导。审批安全费用提取、安全投入计划、经费使用报告、

安全经费提取和使用情况年度报告。

5.办公室负责对安全生产资金进行统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全

经费使用等，根据年度安全生产计划，做好资金的投入落实工作，建立安全经费管理台帐，

确保安全投入迅速及时。

6.安全生产管理委员会或领导小组负责审核、汇总并编制公司安全投入计划，审核安全

投入报告，监督检查安全投入落实情况，汇总并建立公司安全经费投入台帐，编制年度安全

经费提取和投入情况报告。

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7.安全生产费用实行专户核算。公司应当按规定范围安排使用，不得挪用或挤占。年度

结余资金结转下年度使用。安全生产费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。

8.各部门主管按照职责分工对有关专业安全生产费用计取、支付、使用实施监督管理。

9.发现安全费用支取人擅自挪用安全费用的，公司将按情节严重程度严肃处理，处理办

法由董事会讨论决定。

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安全生产技术信息化管理制度

第一节总则

为规范信息化建设的管理，提高信息化管理水平，实现科学化、精细化、标准化管理，

提高工作质量和效率，特制订本规定。

第二节管理范围

信息化建设管理范围为：安全技术信息化管理。

第三节设备使用与管理

1、使用单位操作人员要做好日常维护工作，严格按照操作程序进行操作，否则造成软硬

件损坏的要对操作人员及单位负责人进行处罚。

2、操作人员应对计算机能熟练操作，对单位使用的应用程序要熟练掌握，严格按程序进

行操作。对不能进行相关操作的，由技术人员负责培训，以达到熟练操作。

3、各单位操作人员未经许可不准增删硬盘上的应用软件和系统软件，不准对应用软件的

配置进行变更，违者罚款100元。

4、任何人不得私自更改计算机的各项设置，如：计算机名、网络IP地址、计算机管理

员密码、登陆方式等，造成计算机不能访问网络资源的，对其罚款200元，情节严重、给与

开除。

5、计算机上不得存放有破坏本公司计算机网络正常运行的软件，如：黑客程序、带病毒

的文件、电影文件等，不得传播非法文字及图片、视频资料，一经发现罚款200元，并无条

件删除。不得私自拆卸计算机及外设备，更不能私自更换计算机硬件，如有违法者，以更换

硬件价值的2倍处罚责任人

6、技术人员定期对煤矿计算机系统进行检查和病毒防范等工作，保持电脑正常运行，对

值班人员进行技术培训。

7、任何人不得因私挪用本公司信息设备和网络资源，更不能破坏计算机网络设备，对于

有破坏的，以其价值的2倍赔偿。

8、矿局域网安装有防火墙和瑞星网络杀毒软件，任何单位不得删除、卸载、关闭其安装

在计算机上的网络杀毒软件，如果发现软件出错或不能正常运行，及时通知公司人员，进行

修复或重新安装。

9、不得在计算机旁堆放杂物，保持计算机正常通风散热，不得随意摆放信息设备，没有

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特殊情况不得更换计算机位置。违者对其罚款100元。

10、计算机使用者必需经常清洁主机、显示器、键盘，以保持计算机的清洁卫生。发现

处罚值班人员1次处罚100元。

11、操作人员工作时间离开计算机10分钟以上每次罚款50元。12、遇到煤矿监控系统

异常不及时汇报的，对其处罚50元。

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“四新”管理制度

1.目的

为更好地推动公司的技术进步和技术创新，营造尊重知识、尊重人才、尊重科学技术的良

好氛围，提高企业技术水平和经济效益，保障公司持续稳健发展。

2.职责

2.1各部门、各成员单位具有引入“四新”技术应用于实际工作中，并配合总结、报送“四

新”材料的职责。

2.2各成员单位工程技术部门负责本单位“四新”材料收集、把关、宣传、推广和

评审的组织实施工作。

2.3公司总经办负责公司“四新”技术成果申报和评审的组织工作，

并负责公司各部门、各成员单位报送审批的“四新”技术成果的复核、

评审和奖励的相关组织工作。

2.4各成员单位总经办门协助做好本单位“四新”技术成果申报和评审的组织

实施工作。

2.5公司总经办负责本办法的修订、发布和解释。

2.6各成员单位依据本办法规定，结合本单位实际情况，编制本单位的“四新”技

术成果申报与评审管理办法，并报公司备案。

3.范围

本办法适用于公司各部门、各成员单位。

4.方法和过程控制

4.1总则

4.1.1“四新”即新技术、新工艺、新材料、新设备。“四新”应符合下列条件：

4.1.1.1技术水平先进，经实践证明在降低成本、提高劳动生产率、提高产品质量、节约

原材料、降低能耗、改善劳动条件、减少污染等方面有显著作用。

4.1.1.2技术成熟，且具有较好的经济效益和社会效益。

4.1.2“四新”必须是经过本单位实践验证、依靠本单位（或公司）自身技术力量能够组织

实施和推广应用的技术成果。

4.1.3“四新”材料必须经过系统整理，能够准确描述其技术特点和施工应用过程。“四

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新”材料形式可以是文字材料、图片资料、影视材料或其它承载媒体，

如施工技术方案、厂家提供的资料、技术参数及其经济效益、社会效益等相

关方面的资料等。

4.1.4各单位在引入和实施“四新”技术时，应对其先进性、安全性、经济性等多方面做

好充分论证，必要时应成立专家组进行讨论，由专家组确定其可行性

后再使用，并在施工中进行适当的工序检查和成本核算检查，对使用“四新”技术的部位应

做好成本核算，以确定其使用的实际效果。

4.1.5“四新”材料作者可以是引入“四新”或者实施“四新”的个人或集体。

4.2“四新”材料申报

4.2.1“四新”材料作者应填写《“四新”技术成果申报表》(GDLTJT02-13-B01),

并将“四新”技术成果材料作为附件，经所在部门负责人或基层单位负责人

审核后，报送到本单位工程技术部门。

4.2.2“四新”材料作者所在部门负责人或基层单位负责人应对“四新”材料的真

实性、完整性进行认真审核并在材料上签名或盖章确认。

4.2.3各成员单位工程技术部门对报送的“四新”材料进行分析和现场核实，并进

行必要的补充完善，整理形成完整的技术资料，提出核实和初审意见。

4.2.4各成员单位工程技术部门每隔半年对报送的“四新”技术资料进行一次汇总

并总结，审核后送本单位总工(或主管工程技术的单位领导)审批。

4.2.5各成员单位工程技术部门负责将审批后的“四新”技术汇总资料在公司内部网上公

布和下发到各部门、各基层单位，供借鉴和学习，并在类似工程、项目中推广应用。

4.2.6各单位应将优秀的“四新”技术论文及时向国家、省市级刊物推荐发表或参

加行业、协会的评选。

4.2.7各成员单位工程技术部门每年负责将优秀的“四新”技术论文汇编成论文集，

四新技术“四新”技术管理制度“四新”技术成果申报与评审管理办法形成本单位的内部刊

物，并报送公司备案。

4.2.8对行业领先的技术，各单位应及时申请专利予以保护。

4.3“四新”评审

4.3.1公司设立“技术进步奖”，对“四新”技术成果给予表彰和奖励；“技术进步奖”

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分设一等奖、二等奖和三等奖。“技术进步奖”各奖项的获奖人选由各单位审核推荐、公司

复核、审批产生。

4.3.2各成员单位应认真做好“技术进步奖”的评审、推荐工作：各成员单位工程技术部

门负责协调组成“四新”技术成果评审组，经本单位总经理批准后成立。评审组成员一般由

本单位主管领导、总工、副总工、各职能部门负责人、属下分公司工程技术部门负责人、主

管工程师等组成，也可邀请公司范围内具有较高专业技术造诣的职员参加。

4.3.3各成员单位工程技术部门于每年12月上旬将当年报送评审的所有“四新”技术资料

送交评审组所有成员，进行审阅。

4.3.4各成员单位工程技术部门于每年12月下旬确定具体评审E期和会议地点，并通知本

单位“四新”技术成果评审组所有成员，由评审组组长主持召开评审会。根据“四新”技术

的经济效益、社会效益和实用性，评审组对当年所有的“四新”技术资料进行评审，最后投

票表决，确定“技术进步奖”的推荐获奖者名单和相应的获奖等次，呈本单位总经理核准。

4.3.5各成员单位应于次年1月上旬将本单位推荐的“技术进步奖”获奖者名单、获奖等

次和相应的技术成果评审资料报送公司总经办组织复核、审扩展：高新技术企业管理制度/

技术革新改造管理制度/新技术新项目管理制度批。

4.3.6公司总经办汇总各单位报送的“技术进步奖”评审资料，送交公司专业技术委员会

或另行组织技术专家组进行复核，确定获奖名单和相应

的获奖等次，呈公司总经理审批。

4.3.7公司总经办将年度“技术进步奖”评审结果在公司范围内通报。

4.4“四新”评审标准

4.4.1”技术进步奖”一等奖：在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平

和主要技术经济指标达到了本行业领先及以上水平，能降低成本，提高劳动生四新技术“四

新”技术管理制度“四新”技术成果申报与评审管理办法产率，提高产品质量，取得了重大

的经济效益、社会效益，能明显地提升公司的技术水平和竞争力。

4.4.2“技术进步奖”二等奖：在技术上有较大创新，技术难度较大，能降低成本，提高

劳动生产率，提高产品质量，取得了显著的经济效益、社会效益，能提升公司的技术水平和

竞争力。

4.4.3“技术进步奖”三等奖：在技术上有一定创新或公司第一次使用，有一定技术难度

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或复杂程度，能降低成本，提高劳动生产率，提高产品质量，取得了较大的经济效益、社会

效益。

4.5奖励

4.5.1稿酬。对任何申报的“四新”技术材料，只要符合本办法4.1.2、4.1.3、4.1.4条

款的要求，都可获得稿酬。各成员单位工程技术部门应认真审核报送材料的真实性和完整性，

根据“四新”材料的详实情况提出奖励意见，经各成员单位总工（或主管工程技术的单位领

导）核准、单位总经理审批后，以稿酬形式给予“四新”材料作者200元〜500元不等的奖

励。

4.5.2技术进步奖。根据公司评审的最终结果，对获得“技术进步奖”的“四新”材料作

者给予通报表扬和经济奖励（“技术进步奖”一等奖奖励10000元，“技术进步奖”二等奖

奖励5000元，“技术进步奖”三等奖奖励2000元）；同时可以对获得“技术进步奖”的“四

新”材料作者所在部门进行奖励（获得“技术进步奖”一等奖的奖励3000元，获得“技术进

步奖”二等奖的奖励2000元，获得“技术进步奖”三等奖的奖励1000元）。

4.5.3对于在国家、省市级刊物上发表的论文或在行业、协会评选中获奖的论文，其稿费

或奖金归作者所有。

4.5.4对于获得专利的技术，公司将另给予专利者一定的奖励，但专利权应归所在单位所

有。

5.附则

本办法中所称“公司”是指公司及各个独立法人单位；“各单位”是指公司及各成员单位；

“各部门”是指公司各职能部门和各成员单位下属各部门及单位。

-20-

安全文件和档案管理制度

1目的

为确保安全生产档案管理的完整性、合理性、科学性，使其为今后工作开展提供参考资

料和文献，特制定本管理制度。

2范围

本制度适用于公司各部门。

3职责

3.1办公室负责参考资料和文献的收集、保存。

3.2安委会负责上级安委会门下发的文件、通知、通报、讲话、检查情况记录、整改意

见、措施等。

3.3各部门、班组负责各自安全资料的建档、保存。

4管理要求

4.1安全生产管理工作必须建立安全档案，由安委会统一管理，各部门、班组分级管理。

4.2上级主管部门关于企业安全工作下发的文件、通知、通报、讲话、检查情况记录、

整改意见、措施等必须编码及归档备查。

4.3公司制定的安全管理计划、各种安全管理制度，事故应急预案和组织领导机构等材

料要装订归档。

4.4公司、部门、班组自查安全隐患、整改措施、落实情况等材料必须及时归档。

4.5突发安全事故，应同步介入收集相关材料归档备查。

4.6公司和各部门、各班组等签订的安全责任书要归档管理。

4.7公司的值班记录要装订好后归档管理。

4.8公司安全工作档案实行借还登记制度，按有关档案管理条例管理。

4.9资料管理人员随时做好安全档案的保管、注意防盗、防火、防蛀、防潮湿、防遗漏。

4.10资料管理人员随时注意收集整理安全管理材料并及时归档。若发生遗漏和失误要追

究管理者的责任。

4.11资料管理人员有权向安全事故处理小组提供有关方面的材料依据和被认可的证明

材料。

4.12各类资料、档案至少保存2年。

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5管理方法

5.1有统一的分类标准，将文件分门别类。

5.2采用目录制，即总目录，分目录，文件名，并编号。

5.3目录须能按照文件编号，制定日期和批复及文件更改。

5.4案卷内任何文件都须有封皮，名称和编号。

6档案管理内容

6.1本部门组织机构及人员档案。

6.2本部门年度工作计划。

6.3本部门自定的具体考核条例及考核结果存底。

6.4本部阶段性工作汇报及工作总结。

6.5大型活动计划，具体实施方案总结等。

6.6安全例会签到表，会议记录本，上级来文及下发备份。

6.7各部门年度工作计划，工作汇报及工作总结。

-22-

安全风险评估和控制管理制度

1.目的

识别企业在生产活动过程中可能产生的危害，确认风险等级，以便于确定防治对策，作

为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。

2.范围

企业全体员工。

3.内容

3.1评价组织及职责

（1）本企业成立风险评价小组

组长为本企业安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主任，成员

为相关部门负责人和安全办成员。

（2）职责

组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清

单》。

副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风

险评价定期评审；

成员：对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录

表》进行调查、核实、补充完善，确定企业的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制

措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。

3.2风险管理

（1）危害识别

1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触电及辐射（电磁辐射）；

④暴露于物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等）；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

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⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废

物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

④三种时态：过去、现在及将来。

（2）人的不安全行为：

违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：

1）操作错误（忽视安全、忽视警告）。

2）安全装置失效。

3）使用不安全设备。

4）手代替工具操作。

5）物体（成品、材料、工具等）存放不当。

6）冒险进入危险场所。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作业（停留）。

9）机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）。

10）有分散注意力的行为。

11）不使用必要的个人防护用品或用具。

12）不安全装束。

13）对易燃易爆等危险品处理错误等。

（3）物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；

设备、设施、工具、附件有缺陷；入人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个

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人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。

（4）有害作业环境：

1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。

2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；

外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

1）设计、监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）；

2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷；

4）相关方管理缺陷。

3.3危害识别的范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等；

（10）后期服务活动。

3.4危害识别的方法

危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）、

现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。

（1）工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解

为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风

险等级，制定控制措施。

（2）安全检查表（SCL）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针

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对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以

及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按

系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

（3）现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，

从而快速识别出部门的环境因素；

3.5危害识别的步骤

（1）安全办负责设计危害识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）

分析记录表》表格，发至各部门；

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有

危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》，经本单位

负责人审批后，报送安全办；

（3）安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害

分类；

（4）安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控

制措施。

3.6风险评价

（1）风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置;

3）储存设施；

4）检维修作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则的依据

1）有关安全法律、法规要求；

2）行业的设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

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4）合同规定；

5）企业的安全生产方针和目标等。

（3）评价准则

采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=LXS

1）事件发生的可能性L参照表1来制定

表1事件发生的可能性L判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发

5

现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或

4在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在

预期情况下发生。

没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或未严格按

操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经

3

作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似

事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，

2

并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相

1

当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定

表2事件后果严重性S判别准则

财产环境污

等法律、法规本企业

人（万停工染、资源

级及其他要求形象

元）消耗

部分装置大规模、重大国

违反法律、法

5死亡>5002套）本企业际、国内

规和标准

或设备停外影响

-27-

工

2套装置本企业行业内、

潜在违反法丧失劳

4>25停工、或内严重集团本

规和标准动能力

设备停工污染企业内

不符合本企截肢、骨本企业

1套装置

业的安全方折、听力范围内地区影

3>10停工或设

针、制度、规丧失、慢中等污响

备

定等性病染

不符合本企轻微受受影响不本企业

装置范

2业的安全操伤、间歇<10大，几乎及周边

围污染

作程序、规定不舒适不停工范围

无损没有污形象没

1完全符合无伤亡没有停工

失染有受损

3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

表3风险等级判定准则及控制措施

风险度R等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继续作业，

20-25巨大风险立刻

对改进措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控制立即或近期

15-16重大风险

程序，定期检查、测量及评估。整改

可考虑建立目标、建立操作规程，加强

9-12中等2年内治理

培训及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导书但需有条件、有

4-8可容忍

定期检查经费时治理

轻微或可忽

<4无需采用控制措施，但需保存记录

略的风险

-28-

（4）风险等级的确定

1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考

虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

2）在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

3）按风险度R=可能性LX严重性S,计算出风险值。

风险值RW8的确定为一级风险；

风险值R在9〜12的确定为二级风险；

风险值R在15〜16的确定为三级风险；

风险值R在20〜25的确定为重大风险。

3.7危害的分级管理

（1）危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措

施进行控制管理；

对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位制定相应的控制措施，并报企业安

全办备案，安全办负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本企业《重大风险及

控制措施清单》，报本企业评审小组组长批准。并将批准后的本企业《重大风险及控制措施

清单》反馈到各单位。

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（2）对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》。

重大风险及控制措施清单

操作、技术人

序潜在事件部门、装置、评估备

号危害风险等级改进措施力资源需求

及后果工艺、设备负责人注

限制

1

2

（3）对确定为重大隐患的项目的风险，本企业应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、

技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实

施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

本企业对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。

档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情

况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

3.8风险的控制

（1）本企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施

消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

本企业在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操

作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、

控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保

障和服务。

（2）控制措施的选择应包括：

1）工程技术措施，实现本质安全；

2）管理措施，规范安全管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）个体防护措施，减少职业危害。

3.9风险信息更新

本企业应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评

审或检查风险控制结果。

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（1）识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理

项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危

害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导

严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且

要在活动或施工之前进行演练。

3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法