2024基金产品代持合同协议书（辛方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金产品代持合同协议书（辛方版）本合同目录一览1.代持基金的设立1.1基金的名称和规模1.2基金的运作方式1.3基金的组成和投资范围2.代持基金的权益和义务2.1代持基金的权益归属2.2代持基金的义务履行3.代持基金的代持方和委托方3.1代持方的资格和责任3.2委托方的资格和责任4.代持基金的代持期限4.1代持期限的起始和终止时间4.2代持期限的延长和终止条件5.代持基金的管理和运作5.1代持方的管理和运作职责5.2委托方的管理和运作职责6.代持基金的收益分配6.1收益分配的原则和比例6.2收益分配的时间和方式7.代持基金的风险管理7.1风险识别和评估7.2风险控制和应对措施8.代持基金的费用和支出8.1代持方的费用和支出8.2委托方的费用和支出9.代持基金的终止和清算9.1代持基金的终止条件9.2代持基金的清算程序和方式10.违约责任10.1代持方的违约责任10.2委托方的违约责任11.争议解决11.1争议解决的方式和程序11.2争议解决的适用法律和司法管辖12.合同的生效、变更和解除12.1合同的生效条件12.2合同的变更条件12.3合同的解除条件13.保密条款13.1保密信息的范围和内容13.2保密信息的保密义务和期限14.其他条款14.1合同的适用法律和解释14.2合同的修订和补充14.3合同的解除和终止第一部分：合同如下：1.代持基金的设立1.1基金的名称和规模本合同所述代持基金名称为“2024基金”，基金规模为人民币10亿元整。1.2基金的运作方式代持基金采用封闭式运作方式，期限为____年，自首次募集资金到位之日起计算。基金运作期间，委托方和代持方应按照本合同约定履行各自的权利和义务。1.3基金的组成和投资范围代持基金主要由委托方提供的资金组成。投资范围包括但不限于：股票、债券、证券投资基金、短期融资券、中期票据、金融衍生品以及法律法规允许投资的其他金融产品。2.代持基金的权益和义务2.1代持基金的权益归属代持基金所产生的收益归委托方所有。在代持期限内，代持方不享有任何收益分配权。2.2代持基金的义务履行代持方应按照本合同约定，负责代持基金的管理和运作，确保基金的安全和合规。3.代持基金的代持方和委托方3.1代持方的资格和责任代持方为具备基金代持资格的金融机构，应依法合规履行代持职责，确保基金的安全和合规。3.2委托方的资格和责任委托方为具备投资资格的法人或其他组织，应按照本合同约定，按时足额向代持基金注入资金，并承担相应的投资风险。4.代持基金的代持期限4.1代持期限的起始和终止时间代持期限自首次募集资金到位之日起计算，至合同约定的基金到期日终止。4.2代持期限的延长和终止条件代持期限如需延长，应由双方协商一致并签订书面补充协议。基金到期或提前终止时，代持期限相应终止。5.代持基金的管理和运作5.1代持方的管理和运作职责代持方应根据基金合同约定，制定基金投资策略，进行基金的投资运作，并定期向委托方报告基金的投资情况和风险状况。5.2委托方的管理和运作职责委托方应对代持方的投资运作进行监督，并提供必要的信息和资料。在基金投资决策方面，委托方应充分尊重代持方的专业意见。6.代持基金的收益分配6.1收益分配的原则和比例代持基金收益分配原则为“先回本后分利”，即基金本金回收后，剩余收益按约定的比例进行分配。具体收益分配比例由双方另行约定。6.2收益分配的时间和方式收益分配时间定于每个投资周期结束时，分配方式为货币支付，由代持方按照约定时间和比例向委托方支付。8.代持基金的费用和支出8.1代持方的费用和支出代持方在管理和运作代持基金过程中的合理费用和支出，包括但不限于管理费、托管费、投资顾问费等，由委托方承担。具体费用标准和支付方式由双方另行约定。8.2委托方的费用和支出委托方应承担的费用和支出，包括但不限于基金注册费、审计费、律师费等，由代持方代为支付。具体费用标准和支付方式由双方另行约定。9.代持基金的终止和清算9.1代持基金的终止条件代持基金的终止条件包括但不限于：基金合同到期、委托方提前终止合同、基金触及止损线等。9.2代持基金的清算程序和方式代持基金终止后，代持方应按照合同约定和法律法规的规定，组织进行清算。清算结果经双方确认后，代持方应将剩余基金资产全部支付给委托方。10.违约责任10.1代持方的违约责任代持方违反合同约定，导致基金财产损失的，应向委托方承担违约责任。具体责任范围和赔偿方式由双方另行约定。10.2委托方的违约责任委托方违反合同约定，导致基金财产损失的，应向代持方承担违约责任。具体责任范围和赔偿方式由双方另行约定。11.争议解决11.1争议解决的方式和程序双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决的适用法律和司法管辖本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律，并由合同签订地人民法院管辖。12.合同的生效、变更和解除12.1合同的生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。12.2合同的变更条件合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。12.3合同的解除条件合同解除的条件由双方约定，并按照约定方式办理解除手续。13.保密条款13.1保密信息的范围和内容双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密和其他敏感信息，均应予以保密。13.2保密信息的保密义务和期限双方对保密信息承担永久保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。14.其他条款14.1合同的适用法律和解释本合同的适用法律、解释、履行及争议解决等均适用中华人民共和国法律。14.2合同的修订和补充本合同的修订和补充应由双方协商一致，并以书面形式签订。14.3合同的解除和终止合同的解除和终止应遵循合同约定和法律法规的规定，双方应办理相应的手续。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方分类第三方分为两类：一类是与甲乙方有合同关系的第三方，另一类是与甲乙方无合同关系的第三方。2.第三方介入情形及责任分配2.1第三方介入情形第三方介入包括但不限于：提供专业服务、进行评估、审计、监管等。2.2甲乙方责任分配当第三方介入时，甲乙方应根据本合同约定，明确第三方的责任和权益。甲乙方应承担的第三方责任，不应超过其在本合同项下的义务。3.第三方责任限额3.1第三方责任限额定义第三方责任限额指甲乙方根据本合同对第三方承担的责任，在一定额度内予以限制。3.2第三方责任限额的确定第三方责任限额由甲乙方根据合同风险评估和第三方资质等因素协商确定。具体限额在补充协议中明确。4.第三方选择和委托4.1第三方选择4.2第三方委托甲乙方与第三方签订委托协议，明确双方的权利和义务。第三方应按照甲乙方的指示和本合同约定履行职责。5.第三方合规与监管5.1第三方合规第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规、行业规范和本合同的约定。5.2第三方监管甲乙方应监督第三方履行职责，确保其合规合法。如发现第三方存在违规行为，甲乙方有权要求第三方改正或终止合同。6.第三方费用和支出6.1第三方费用第三方在履行职责过程中产生的费用，由甲乙方承担。具体费用标准和支付方式在委托协议中明确。6.2第三方支出第三方在履行职责过程中的合理支出，由甲乙方承担。具体支出范围和支付方式在委托协议中明确。7.第三方违约责任7.1第三方违约第三方违反委托协议或本合同约定，导致甲乙方或代持基金损失的，第三方应承担违约责任。7.2第三方违约责任限额第三方违约责任限额按照甲乙方与第三方签订的委托协议和本合同约定执行。如无约定，违约责任限额按照第三方责任限额执行。8.第三方权益保护8.1第三方权益第三方在履行职责过程中获得的商业秘密、技术秘密和其他敏感信息，应予以保密。8.2第三方权益保护措施甲乙方应采取适当措施，保护第三方的合法权益，包括但不限于支付费用、提供必要的信息和资料等。9.第三方退出和替代9.1第三方退出第三方因故不能履行委托协议或本合同约定，甲乙方有权要求第三方退出。9.2第三方替代第三方退出后，甲乙方应选择新的第三方替代，并签订相应的委托协议。10.第三方与甲乙方的关系10.1第三方与甲乙方的关系界定第三方在履行职责过程中，应明确其与甲乙方的关系，不得产生利益冲突。10.2第三方与甲乙方合同的签订第三方与甲乙方签订合同时，应明确合同的性质、范围和期限，避免与本合同产生冲突。11.第三方介入对其他各方的影响11.1第三方介入不影响甲乙方的权利和义务第三方介入不影响甲乙方在本合同项下的权利和义务。甲乙方应按照本合同约定，履行各自的职责。11.2第三方介入不影响其他合同方的权利和义务第三方介入不影响其他合同方在本合同项下的权利和义务。其他合同方应按照本合同约定，履行各自的职责。12.第三方介入的合同修改和补充12.1第三方介入的合同修改当第三方介入时，甲乙方应在补充协议中明确第三方的权利和义务，以及与本合同的衔接方式。12.2第三方介入的合同补充甲乙方应根据第三方介入的情况，及时签订补充协议，明确第三方的责任限额、费用和支出等事项。13.第三方介入的争议解决13.1第三方介入的争议解决方式第三方介入产生的争议，甲乙方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。13.2第三方介入的争议适用法律和司法第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：基金合同详细规定了基金的运作方式、投资范围、收益分配等事项。附件2：基金招募说明书介绍了基金的募集情况、投资策略、费用结构等信息。附件3：基金托管协议明确了基金托管人的职责、基金资产的保管方式等事项。附件4：投资顾问协议规定了投资顾问的职责、服务内容、费用标准等事项。附件5：第三方服务协议明确了第三方在履行职责过程中的权利义务、费用支出等事项。附件6：监管机构批准文件包含了监管机构对基金设立和运作的批准文件。附件7：审计报告对基金财务状况、合规性等进行审计的结果。附件8：评估报告对基金价值和风险进行评估的结果。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.未按照合同约定履行出资义务。2.未按照合同约定进行投资运作。3.未按照合同约定支付费用和收益。4.未按照合同约定履行信息披露义务。5.未按照合同约定进行基金清算。违约责任认定标准：1.违约行为导致基金财产损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。2.违约行为导致基金财产损失的，违约方应按照合同约定承担违约责任。3.违约行为导致第三方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。示例说明：如甲乙双方未按照合同约定进行投资运作，导致基金财产损失，甲乙双方应按照合同约定承担违约责任。