理财顾问合同范例

理财顾问合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

鉴于甲方需要进行理财规划，乙方具备专业理财知识和技能，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供理财顾问服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方根据甲方提供的财务状况、投资目标、风险偏好等资料，为甲方提供个性化的理财规划建议。

2.乙方定期向甲方提供理财报告，包括但不限于投资组合分析、收益分析、风险分析等。

3.乙方协助甲方制定投资计划，并监督投资计划的执行情况。

4.乙方根据市场变化，为甲方提供投资调整建议。

二、服务期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年。

2.双方经协商一致，可对本合同进行续签。

三、费用及支付方式

1.乙方提供理财顾问服务的费用为人民币__________元/年。

2.甲方应于每年__________月__________日前支付乙方当年度的服务费用。

3.甲方支付乙方费用的方式为__________（如银行转账、现金等）。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及乙方在提供理财顾问服务过程中获取的甲方财务信息、投资信息等予以保密。

2.未经甲方书面同意，乙方不得将上述信息泄露给任何第三方。

五、违约责任

1.乙方未按照约定提供理财顾问服务的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

2.甲方未按时支付乙方费用的，乙方有权要求甲方支付逾期费用，并承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应保持合作态度，共同维护双方的合法权益。

七、其他约定

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

八、附件

1.甲方财务状况说明书

2.甲方投资目标说明书

3.甲方风险偏好说明书

4.乙方资质证明文件

5.乙方收费标准及服务内容说明书

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

代表人（签字）：__________代表人（签字）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（以下简称“甲方”）：

乙方（以下简称“乙方”）：

丙方（以下简称“丙方”）：

鉴于甲方需要进行理财规划，乙方具备专业理财知识和技能，丙方作为第三方服务机构，提供辅助服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供理财顾问服务，丙方提供辅助服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方根据甲方提供的财务状况、投资目标、风险偏好等资料，为甲方提供个性化的理财规划建议。

2.丙方负责协助乙方收集、整理甲方相关财务信息，确保信息的准确性、完整性。

3.乙方定期向甲方提供理财报告，包括但不限于投资组合分析、收益分析、风险分析等。

4.乙方协助甲方制定投资计划，并监督投资计划的执行情况。

5.乙方根据市场变化，为甲方提供投资调整建议。

6.丙方负责监督乙方的服务质量，确保乙方按照约定提供服务。

二、服务期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年。

2.双方经协商一致，可对本合同进行续签。

三、费用及支付方式

1.乙方提供理财顾问服务的费用为人民币__________元/年。

2.丙方提供辅助服务的费用为人民币__________元/年。

3.甲方应于每年__________月__________日前支付乙方和丙方当年度的服务费用。

4.甲方支付乙方和丙方费用的方式为__________（如银行转账、现金等）。

四、甲方权益

1.甲方享有乙方提供的个性化理财规划建议，并有权要求乙方对投资组合进行调整。

2.甲方有权要求乙方定期提供理财报告，并要求乙方对报告内容进行解释说明。

3.甲方有权要求乙方在市场变化时，及时提供投资调整建议。

4.甲方有权要求丙方监督乙方的服务质量，确保乙方按照约定提供服务。

五、乙方及丙方责任

1.乙方应保证提供的理财规划建议具有合理性、准确性，并对建议结果承担相应责任。

2.乙方应按照约定提供理财报告，并对报告内容负责。

3.丙方应监督乙方的服务质量，确保乙方按照约定提供服务，并对服务质量负责。

六、违约责任

1.乙方未按照约定提供理财规划建议或理财报告的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

2.丙方未履行监督职责，导致乙方服务质量不符合约定的，丙方应承担相应的违约责任。

3.任何一方未按时支付费用的，另一方有权要求支付逾期费用，并承担相应的违约责任。

七、保密条款

1.双方对本合同内容以及乙方在提供理财顾问服务过程中获取的甲方财务信息、投资信息等予以保密。

2.未经甲方书面同意，乙方和丙方不得将上述信息泄露给任何第三方。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应保持合作态度，共同维护双方的合法权益。

九、其他约定

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

十、附件

1.甲方财务状况说明书

2.甲方投资目标说明书

3.甲方风险偏好说明书

4.乙方资质证明文件

5.丙方资质证明文件

6.乙方收费标准及服务内容说明书

7.丙方收费标准及服务内容说明书

本合同引入第三方主体丙方，旨在提高服务质量，保障甲方的权益。丙方作为辅助服务机构，负责监督乙方的服务质量，确保乙方按照约定提供服务。甲方作为主导方，享有更多的权利和利益，包括个性化的理财规划建议、定期理财报告、投资调整建议等。同时，本合同对乙方及丙方的违约责任进行了明确规定，保障了甲方的合法权益。通过引入第三方，本合同实现了甲乙双方利益的平衡，提高了服务质量，为甲方提供了更加完善的理财服务。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

乙方（以下简称“乙方”）：

甲方（以下简称“甲方”）：

丁方（以下简称“丁方”）：

鉴于乙方作为专业的理财顾问团队，需要甲方提供资金支持以开展业务，丁方作为第三方金融机构，提供资金管理及增值服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供资金支持，丁方提供资金管理及增值服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.甲方同意向乙方提供一定额度的资金支持，用于乙方开展理财顾问业务。

2.丁方负责对甲方提供的资金进行管理，确保资金安全，并提供增值服务。

3.乙方负责根据市场情况，为甲方提供专业的理财顾问服务，包括但不限于投资组合设计、资产配置、风险控制等。

4.乙方应定期向甲方报告资金使用情况及投资收益，确保甲方对资金运作的透明度。

5.丁方应定期向乙方提供资金管理报告，包括资金使用效率、风险状况等。

二、服务期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年。

2.双方经协商一致，可对本合同进行续签。

三、费用及支付方式

1.乙方为甲方提供的理财顾问服务费用按实际服务项目及合同约定进行结算。

2.丁方对甲方的资金管理及增值服务费用为人民币__________元/年。

3.甲方应于每年__________月__________日前支付丁方当年度的服务费用。

4.甲方支付丁方费用的方式为__________（如银行转账、现金等）。

四、乙方权益

1.乙方享有甲方提供的资金支持，用于开展理财顾问业务。

2.乙方有权要求甲方提供必要的业务支持，包括市场信息、客户资源等。

3.乙方有权根据市场变化，调整投资策略，以最大化甲方资金的收益。

4.乙方有权要求丁方提供专业的资金管理服务，确保资金安全。

五、甲方责任

1.甲方应按照约定及时向乙方支付资金支持。

2.甲方应提供乙方开展业务所需的市场信息、客户资源等。

3.甲方应遵守合同约定，不得单方面解除合同，影响乙方业务开展。

六、丁方责任

1.丁方应确保甲方资金的安全，不得擅自挪用或进行高风险投资。

2.丁方应提供专业的资金管理服务，包括资金增值服务。

3.丁方应定期向乙方提供资金管理报告，确保乙方对资金运作的透明度。

七、违约责任

1.甲方未按时支付资金支持的，应向乙方支付违约金，并承担相应的违约责任。

2.乙方未按照约定提供理财顾问服务的，应向甲方支付违约金，并承担相应的违约责任。

3.丁方未履行资金管理及增值服务义务的，应向甲方支付违约金，并承担相应的违约责任。

八、保密条款

1.双方对本合同内容以及乙方在提供理财顾问服务过程中获取的甲方财务信息、投资信息等予以保密。

2.未经甲方书面同意，乙方和丁方不得将上述信息泄露给任何第三方。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应保持合作态度，共同维护双方的合法权益。

十、其他约定

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙丁三方各执一份，具有同等法律效力。

十一、附件

1.甲方资金支持明细

2.乙方资质证明文件

3.丁方资质证明文