指定人员监控工作记录(供参考)

指定人员监控工作记录、统计和分析表（仅供参考）监控场所监控监控内容记录海务部机务部人事部行政部（副）总经理运通一号运通二号1.2.2.1安全管理体系是否能够在提供船舶营运的安全做法和安全工作环境方面不断适应形势的发展◆√⑥1.2.2.2安全管理体系对航运安全与防污染的风险是否能够及时认定◆√1.2.2.2安全管理体系对新认定的安全与防污染风险是否能够及时制定防范措施◆√1.2.2.3安全管理体系是否能够在提高船岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力方面取得成效◆√1.2.3.1安全管理体系是否获得持续改进，以随时满足新出台的强制性规定的要求◆√1.2.3.2安全管理体系是否考虑新出台的建议性规则、指南和标准，获得持续改进◆√1.3安全管理体系是否满足公司所管理的船舶的需要◆√1.3安全管理体系是否能够适应公司所管理船舶的变化◆√1.4.1安全管理体系是否能够实现公司的安全和环境保护方针◆√1.4.2安全管理体系所制定的安全和防污染操作方案是否能够满足并持续满足相关的规定和标准◆√1.4.3安全管理体系对于船、岸人员的职责、权限及相互间的联系渠道是否明确◆√1.4.3安全管理体系是否能够满足公司组织机构的变化或岗位的调整而不断完善，实时保持船、岸人员的职责、权限及相互间的联系渠道清晰明确◆√1.4.4安全管理体系是否保证了事故和不符合能够得到报告、调查、分析并采取纠正措施◆√1.4.5安全管理体系是否能够保证紧急情况得到有效的部署◆√1.4.5紧急情况是否能够按照应变部署得到有效的反应◆√1.4.6安全管理体系是否能够保证内部审核、有效性评价和管理复查得到有效开展◆√2.1是否熟悉、理解公司的安全和环境保护方针◆√2.1是否熟悉公司的安全和防污染目标◆√2.2公司为实现安全和环境保护方针所采取的措施是否能够得到有效地贯彻执行◆√3.1公司代管船舶时是否与船舶所有人签订了明确的管理协议，以保证公司能够对代管船舶实施有效的管理（管理协议在满足基本原则的条件下是否具有可操作性）⑾√3.1公司代管船舶时是否将双方的详细情况向主管机关报告⑾3.2是否熟悉各自的岗位职责3.2体系内人员对于岗位职责交叉、遗漏的情况是否能够及时报告并得以改进√3.3为保证指定人员履行职责，公司是否明确了提供资源和岸基支持的相关责任并明确责任人，相关的责任是否得到落实√5.1.1船长是否理解安全和环境保护方针√√5.1.1船长是否有效执行公司的安全和环境保护方针√√5.1.2船长是否采取措施激励船员遵守公司的安全和环境保护方针，激励效果如何√√5.1.3船长发布命令情况及相关命令的执行情况√√5.1.4船长是否对安全管理体系在船上运行情况进行了核查，核查效果如何核查发现的问题是否按要求进行了处理√√√5.1.5船长是否按要求复查安全管理体系？复查情况是否进行了报告？复查质量如何？√①6.1.1公司体系内任职船长是否具有规定的指挥资格√√√6.1.2公司体系内任职船长是否完全熟悉公司安全管理体系②√6.1.3公司体系内船长在履行职责时是否得到了必要的支持√√√6.2公司是否按要求为每艘船舶配备了合格并健康的船员√④√6.3新聘和转岗人员是否能够获得熟悉职责▇◆⑩2008年5月20日实时6.3需要在开航前下达的指令是否得到标明并按要求下达√√6.4公司保证体系内人员充分理解有关规定、标准和相关指南的措施是否得到落实√√6.5公司为支持安全管理体系可能需要的培训是否得到标明，并得到提供▇⑨√6.6对于船员所需要的涉及安全管理体系的信息是否能够及时获得√√√6.7保证船员在履行安全管理体系职责时能够有效交流的措施是否得到落实，效果如何√√7公司在制定涉及船舶安全和防污染的关键性船上操作时是否按程序操作√√7是否严格执行了公司所制定的涉及安全和防污染的关键性船上操作⑦√8.1是否熟悉在各种紧急情况下应急反应的职责√√√√8.1在船舶发生紧急情况时是否按要求进行应急反应，反应是否有效√◆√√8.2是否按要求制定了应急行动的训练和演习计划√√√√√√③岸基2008年2月4日※8.2是否按公司所制定的应急行动的训练和演习计划予以实施√⑤实时2008年3月11日√8.2参与应急行动的训练和演习是否取得成效√⑤实时2008年3月11日√8.3是否能够按照公司所提供的措施在任何时候对公司体系内船舶面临危险、紧急情况和事故时做出反应√√9对不符合规定情况是否按要求报告、调查、分析，制定、实施纠正措施，改进安全和防污染工作√√√9对事故和险情是否按要求报告、调查、分析，制定、实施纠正措施，改进安全和防污染工作√√√√10.1船舶和设备的维护是否符合相关的规定和标准以及公司制定的附加要求◆√√10.2.1是否按照规定的间隔期对船舶和设备或对维护要求的落实情况进行检查◆⑧√10.2.2是否对船舶及设备维护过程中出现的任何不符合规定情况连同可能的原因进行报告◆√√10.2.3对于在船舶及设备维护过程中出现的任何不符合是否按要求采取了适当的纠正措施◆√√10.2.4是否保存了关于对船舶及设备进行检查、不符合报告、采取纠正措施等方面的记录◆√√10.3对于那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统是否按规定的程序进行标识，是否制定了提高其可靠性的措施，是否严格落实了这些措施◆√√10.4在船舶日常操作性维护中是否落实了定期维护的措施以及提高设备和系统可靠性的措施◆√√11.1对与安全管理体系有关的所有文件是否按要求进行编写、审核、会签、批准、发放、接收、保存、借阅、废除◆√▇√√11.1对与安全管理体系有关的资料是否按要求进行搜集、发放、接收、保存、借阅√√√11.2对与安全管理体系有关的文件的更改是否按规定进行审查批准√√√11.2对文件的控制是否有效，是否能够获得有效的文件；被废止的文件是否及时清除√√√11.3船舶是否配备了与之有关的全部文件。√√√12.1内部审核的开展是否符合公司的规定，是否达到了效果√√√12.2是否按要求开展安全管理体系有效性评价，有效性评价效果是否达到√√√12.2在必要的时候是否按要求对公司安全管理体系进行复查√√√12.3对于内部审核及管理复查的结果是否告知了所有负有责任的人员√√12.4负有责任的管理人员对内审、管理复查中发现的缺陷是否及时地采取了纠正措施◆√√12.5内审、有效性评价、管理复查是否按文件规定的程序进行√√12.5对于内审、有效性评价、管理复查中发现的