隐私信息管理体系-第2部分：PII 处理者的控制目标和控制措施及实施指南（雷泽佳编制-2024A0）

PII控制者和PII处理者的控制目标和控制措施及实施指南隐私信息管理－第2部分：《PII处理者的控制目标和控制措施及实施》专业解读与应用实践操作指导（雷泽佳编制，2024年12月）编号事项控制内容PII处理者实施指南《PII处理者的控制目标和控制措施实施》专业解读与应用实践操作指导要点2.2A.2.2.1收集与处理的条件目标——确保PII处理合法性与记录性合法性依据；司法管辖区法律：PII处理者应全面了解和遵守其运营所在司法管辖区内的所有相关法律法规，包括但不限于数据保护法、隐私法、电子商务法等。这要求处理者持续关注法律动态，确保处理活动与法律要求保持同步；合法性基础：处理PII必须基于明确的合法性基础，如用户同意、法律义务、合同必要、公共利益、合法利益等。处理者需评估并确定其处理活动的合法性基础，并确保该基础在特定情境下是合理且有效的。明确与合法的处理目的；目的明确性：PII处理的目的应清晰、具体，且与处理活动直接相关。处理者应在处理前明确界定处理目的，并确保所有处理活动均围绕此目的展开；合法性评估：处理目的不仅应明确，还应符合法律法规的要求。处理者应进行合法性评估，确保处理目的不违反任何法律禁止性规定，且符合社会公德和公共利益。记录与透明度。记录要求：PII处理者应将处理活动的合法性依据、处理目的及评估过程等关键信息以书面形式记录下来。这既是对处理活动的自我监督，也是向监管机构、用户等利益相关者展示合规性的重要证据；透明度提升：通过记录并公开（在符合法律法规要求的前提下）处理活动的相关信息，处理者可以增强用户对处理活动的信任，提升处理活动的透明度。A.2.2.2顾客协议相关时，组织应确保处理PII的合同说明组织在协助客户履行义务方面的作用（考虑到处理的性质和组织可获得的信息）组织和顾客之间的合同应包含以下任何相关的内容，并取决于顾客的角色（PII控制者或PII处理者）根据顾客角色定制合同内容要求：PII控制者：若顾客为PII控制者，合同应明确组织作为处理者的身份，详细规定处理PII的目的、范围、方式、持续时间等，并阐述组织在协助控制者实施隐私保护措施、响应数据主体请求等方面的具体职责；PII处理者：若顾客本身也是处理者，合同则需细化双方在处理PII时的合作细节，包括但不限于数据交接、访问控制、安全审计、违规通知与应对等流程，确保整个处理链条的透明与合规。组织和顾客之间合同内容要求（该清单并非明确详尽的全部内容清单）：设计隐私和默认隐私（见B.1.4和B.2.4）；实现安全处理；向监管机构报告涉及PII的违规事件；通知顾客和PII主体涉及PII的违规事件；进行隐私影响评估（PIA）；如果需要事先与相关PII保护机构协商，则PII处理者提供协助的保证。合同内容要求1：设计隐私和默认隐私（见B.1.4和B.2.4）；设计隐私；合同应明确规定组织在处理PII时，需遵循隐私设计原则，即“隐私保护应融入产品或服务的整个生命周期，从设计之初就考虑隐私保护”；合同应要求组织在设计处理PII的系统、流程或产品时，采取必要的技术和管理措施，确保PII的收集、存储、使用、传输和披露均符合隐私保护要求；合同还应明确组织需定期对处理PII的设计进行隐私风险评估，并根据评估结果采取相应的改进措施。默认隐私。合同应强调默认隐私原则，即“除非得到数据主体的明确同意，否则不应默认收集、使用或披露其PII”；组织应确保在处理PII时，默认设置应保护数据主体的隐私，避免不必要的PII收集和使用；合同应要求组织提供清晰、易懂的隐私政策，明确告知数据主体其PII将被如何处理，并获取其明确同意。合同内容要求2：实现安全处理；明确安全责任；合同应清晰界定组织在处理PII过程中的安全责任，包括但不限于数据的安全存储、传输、访问控制以及应急响应等；组织应承诺遵循相关法律法规和行业标准，采取必要的安全技术措施和管理制度，确保PII的安全处理。详细安全措施；合同应具体列出组织将采取的安全措施，如加密技术、防火墙、入侵检测系统、访问控制策略等，以防范数据泄露和未经授权的访问；合同应规定组织需定期对安全措施进行审查和更新，以适应不断变化的安全威胁环境。合规性保证；组织应承诺在处理PII时遵守所有适用的隐私和数据保护法律法规，以及客户特定的隐私政策或要求；合同应明确组织在面临监管调查或审计时的配合义务，以及违规处理PII时的责任承担方式。应急响应与通报机制。合同应规定组织在发生PII安全事件时的应急响应流程，包括事件报告、调查、修复和通知数据主体的程序；组织应承诺在发现安全漏洞或数据泄露时，及时通知客户并采取必要的补救措施，以减轻潜在损害。同内容要求3：向监管机构报告涉及PII的违规事件；明确报告义务；合同应明确规定组织在处理PII过程中，一旦发现任何可能违反隐私保护法律法规或客户隐私政策的事件，必须立即向相关监管机构报告；报告内容应包括但不限于违规事件的性质、发生时间、影响范围、已采取或计划采取的补救措施等。确定报告流程；合同应详细阐述组织向监管机构报告违规事件的具体流程，包括报告渠道、报告时限、报告格式等，以确保报告的及时性和准确性；组织应建立内部报告机制，确保员工在发现违规事件时能够迅速上报，并启动向监管机构的报告流程。合作与配合；合同应规定组织在监管机构调查违规事件时，应积极配合，提供必要的资料、信息和协助，以便监管机构及时了解事件情况，采取相应措施。责任与后果。合同应明确组织因未履行报告义务而可能承担的法律责任，以及因此给客户或数据主体造成损失时的赔偿责任；合同可规定组织在履行报告义务后，如因监管机构要求而采取补救措施或改进措施的费用分担方式。同内容要求4：通知顾客和PII主体涉及PII的违规事件；及时通知义务；合同应明确规定，一旦组织在处理PII过程中发现任何可能违反隐私保护法律法规、客户隐私政策或合同约定的事件，必须立即通知顾客和PII主体；通知应包含违规事件的详细信息，如事件性质、发生时间、影响范围、已采取或计划采取的补救措施等，以便顾客和PII主体及时了解情况并采取相应措施。明确通知方式；合同应详细阐述通知的具体方式，包括书面通知（如邮件、信函）、电话通知、电子通知（如短信、APP推送）等，确保通知能够迅速、准确地传达给顾客和PII主体；组织应建立有效的通知机制，确保在违规事件发生后能够迅速启动通知流程，并跟踪通知的送达情况。保护PII主体权益；合同应强调组织在通知PII主体时，应充分尊重其隐私权益，避免泄露不必要的个人信息或敏感信息；组织应提供清晰的指引，告知PII主体在收到通知后应如何采取保护措施，如更改密码、监控账户活动等。合作与沟通。合同应规定组织在通知顾客和PII主体后，应积极配合其进行后续处理，包括提供必要的资料、信息和协助，以及参与相关沟通工作；组织应建立与顾客和PII主体的有效沟通渠道，确保双方能够及时交流信息，共同应对违规事件带来的挑战。同内容要求5：进行隐私影响评估（PIA）；明确PIA义务；合同应明确规定，组织在处理PII之前或处理过程中，必须根据隐私保护法律法规、客户隐私政策以及行业标准的要求，进行全面的隐私影响评估（PIA）；PIA应评估处理PII的合法性、正当性、透明度，以及可能对数据主体隐私权益产生的影响，包括但不限于信息收集、存储、使用、传输、披露和销毁等各个环节。详细评估流程；合同应详细阐述PIA的具体流程，包括评估的启动条件、评估范围、评估方法、评估标准、评估结果的应用等，确保评估工作的规范性和有效性；组织应建立专业的评估团队或委托第三方专业机构进行PIA，确保评估的客观性和公正性。风险识别与应对措施；合同应要求组织在PIA过程中，充分识别并评估处理PII可能带来的隐私风险，包括数据泄露、滥用、误用等风险；针对识别出的风险，组织应制定并落实相应的应对措施，如加强技术防护、完善管理制度、加强员工培训等，以降低或消除风险。持续监控与更新；合同应规定组织应定期对PIA的结果进行回顾和更新，特别是在处理PII的方式、范围、目的等发生重大变化时，应及时重新进行PIA；组织应建立有效的监控机制，确保PIA结果的持续有效性和适用性。合作与沟通。合同应明确组织在PIA过程中与客户的合作与沟通方式，包括评估进展的通报、评估结果的共享、风险应对措施的讨论等，以确保双方对PIA工作的充分理解和支持。同内容要求6：如果需要事先与相关PII保护机构协商，则PII处理者提供协助的保证。明确协助义务；合同应明确规定，在需要事先与相关PII保护机构（如数据保护局、隐私监管机构等）协商的情况下，PII处理者必须提供必要的协助，以确保客户能够顺利履行其隐私保护义务；这种协助可能包括但不限于：准备协商所需的材料、参与协商过程、提供法律咨询或技术支持等。考虑处理性质与可获得信息；合同应要求PII处理者在提供协助时，充分考虑处理的性质（如处理目的、处理方式、处理范围等）和组织可获得的信息（如客户提供的隐私政策、数据处理规范等）；PII处理者应根据这些信息，制定合适的协助方案，确保协商的有效性和针对性。确保合规性；合同应强调PII处理者在提供协助过程中，必须严格遵守相关法律法规、行业标准和客户隐私政策的要求，确保协商结果的合规性；PII处理者应定期对协助过程进行审查和评估，及时发现并纠正任何可能违反合规要求的行为。建立沟通机制；合同应规定PII处理者与客户之间应建立有效的沟通机制，确保双方能够及时交流协商进展、分享相关信息，并共同应对协商过程中可能出现的问题和挑战。明确责任与赔偿。合同应明确PII处理者在提供协助过程中的责任与赔偿条款，确保在出现违约或损害时，双方能够依据合同条款进行妥善处理。一些司法辖区要求合同包含处理的标的物和持续时间、处理的性质和目的、PII的类型和PII主体的类别。确保合同明确PII处理关键要素，满足司法辖区要求在一些司法辖区，合同必须包含关于PII处理的特定要素，包括处理的标的物和持续时间、处理的性质和目的、PII的类型以及PII主体的类别。处理的标的物和持续时间；合同应明确描述PII处理的具体对象（即标的物），如特定的数据集、数据库或信息系统中的个人信息；合同应规定处理的持续时间，包括开始日期、结束日期或持续处理的条件，以确保PII处理活动在合同约定的范围内进行。处理的性质和目的；合同应清晰阐述PII处理的性质，如是数据收集、存储、分析、传输、披露还是其他处理活动；处理目的必须明确且合法，与数据主体的权益相符，合同应详细列明这些目的，以便数据主体了解并同意其个人信息如何被使用。PII的类型；合同应具体说明处理的PII类型，如姓名、地址、电话号码、电子邮件地址、身份证号、支付信息等，以便双方明确处理的数据范围；对于敏感信息（如健康数据、金融数据等），合同应特别标注并规定更严格的保护措施。PII主体的类别。合同应明确PII主体的类别，如员工、客户、供方、用户等，以便确定数据保护的范围和措施；对于不同类别的PII主体，合同可能需要根据其特点和风险水平制定不同的保护策略。A.2.2.3组织的目的组织应确保代表顾客处理的PII仅为顾客书面指令中阐述的目的处理。组织与顾客之间的合同应包括但不限于服务拟实现的目标和时间框架。确保PII处理严格遵循顾客书面指令，明确合同目标与时间框架严格遵循书面指令；组织应确保代表顾客处理的PII仅用于顾客书面指令中明确阐述的目的。这意味着组织在处理PII时，必须严格遵守顾客的指示，不得擅自改变处理目的或方式；书面指令应以清晰、明确的方式阐述PII处理的具体目的，以便组织准确理解和执行。合同明确服务目标与时间框架。合同应包含服务拟实现的具体目标，这些目标应与顾客的隐私保护需求和业务目标相一致；合同应明确服务的时间框架，包括服务的开始时间、结束时间或持续服务的条件，以确保PII处理活动在合同约定的时间范围内进行。为实现顾客的目的，可能存在技术原因，为什么组织适合确定处理PII的方法，与客户的一般说明一致，但没有客户的明确说明。例如，为了高效地利用网络或处理容量，可能根据一定的PII主体的特征分配特定的处理资源是必要的。在顾客目的框架下，合理确定PII处理方法以优化技术实施顾客目的的核心地位；组织应始终将顾客的目的作为处理PII的出发点和落脚点，确保所有处理活动均严格遵循顾客的书面指令；顾客的书面指令是组织处理PII的法律依据和合规基础，任何偏离指令的处理行为都可能构成违规。技术原因与处理方法的选择；在实现顾客目的的过程中，可能会遇到技术上的限制或优化需求，如网络带宽、处理容量、存储效率等；为应对这些技术挑战，组织可能需要根据PII主体的特征（如数据量、访问频率、处理复杂度等）分配特定的处理资源；在这种情况下，组织可以在遵循顾客一般说明的基础上，自行确定具体的PII处理方法，以确保处理活动的高效性和可行性。与客户的一般说明保持一致；组织在确定PII处理方法时，应确保与顾客的一般说明保持一致，即处理方法应符合顾客对处理活动的整体要求和期望；如果处理方法可能涉及顾客未明确说明的PII处理活动，组织应及时与顾客沟通并征得其同意。合规性与透明度。组织在确定和处理PII时，应始终遵循相关法律法规和隐私保护标准，确保处理活动的合规性。组织应保持透明度，向顾客和数据主体提供关于PII处理活动的充分信息，以便其了解并同意处理活动。组织应允许顾客验证其与目的规范和限制原则的符合性。这也确保了组织或任何其分包方没有为顾客书面指令表述的之外的目的处理PII。确保PII处理严格遵循顾客指令，并允许顾客验证合规性允许顾客验证合规性；合规性验证的重要性；允许顾客验证组织对PII的处理是否符合其书面指令中的目的规范和限制原则，是建立信任和维护良好合作关系的基础；通过验证，顾客可以确保其个人信息得到了妥善保护，未被用于未经授权的目的。实施方式；组织应建立透明的机制，如提供审计日志、访问记录或定期报告，以便顾客能够验证PII的处理情况；可以考虑与顾客签订协议，明确验证的方式、频率和范围，以及组织应提供的配合义务。注意事项。在允许顾客验证时，应确保不违反相关法律法规对个人信息保护的要求，如避免泄露敏感信息；组织应保留必要的记录，以证明其处理PII的合规性，并在必要时提供给顾客进行验证。确保不处理超出顾客书面指令范围的PII。严格遵循指令；组织应严格遵守顾客的书面指令，仅处理指令中明确阐述的PII，不得擅自扩大处理范围；如需处理超出指令范围的PII，必须事先获得顾客的明确同意，并更新书面指令。分包方的管理。组织应对其分包方进行严格的监督和管理，确保分包方也遵循顾客的书面指令，不处理超出范围的PII；在与分包方签订合同时，应明确约定其隐私保护责任和义务，以及违反约定的法律后果。A.2.2.4营销与广告用途组织不应在获得适当的PII主体同意之前将其按合同处理的PII用于市场营销和广告的目的。组织不应将提供此类同意作为获得服务的条件。PII处理者对顾客合同要求的符合性应形成文件，特别是策划市场营销和/或广告时。确保PII用于营销与广告目的的合规性与文件化获得PII主体的适当同意；组织在将PII用于市场营销和广告目的之前，必须获得PII主体的明确、具体且自由的同意；同意应是基于充分的信息披露，使PII主体能够了解其个人信息将被如何使用，并有权随时撤回同意；组织应确保同意的获取过程符合相关法律法规和隐私保护标准的要求。不得将同意作为获得服务的条件；组织不得将PII主体提供营销和广告同意作为获得服务（如产品购买、服务订阅等）的先决条件；PII主体有权选择是否同意其个人信息被用于营销和广告目的，而不影响其基本服务的获取。对顾客合同要求的符合性形成文件。文件化的重要性；将组织对顾客合同要求的符合性形成文件，是确保PII处理合规性和透明度的重要手段；文件化有助于组织内部和外部（如监管机构、顾客等）对PII处理活动的监督和审计。文件化的内容；文件应详细记录组织如何遵守顾客合同中关于PII处理的条款，特别是与市场营销和广告目的相关的部分；应包括PII的收集、存储、使用、传输和销毁等全生命周期的管理措施，以及相应的合规性检查和风险评估结果。特别关注市场营销和广告策划。在策划市场营销和广告活动时，组织应特别关注PII的处理是否符合顾客合同的要求；应在策划阶段就进行合规性审查，并确保所有营销活动都遵循了适当的同意和隐私保护原则。组织不应坚持在未公平获得PII主体明确同意的情况下包含营销和/或广告。确保营销与广告活动中PII使用的合法性与公平性确保PII使用的合法性；明确同意的必要性；组织在将PII用于营销和/或广告目的之前，必须获得PII主体的明确同意。这种同意应当是具体的、明确的，并且是基于充分的信息披露和理解的；同意的获取过程应遵循相关法律法规和隐私保护标准，确保PII主体的知情权和选择权得到充分尊重。避免强制同意；组织不得将PII主体的营销和/或广告同意作为获取服务（如产品购买、服务订阅等）的先决条件；PII主体有权自由决定是否同意其个人信息被用于营销和/或广告目的，而不应因此受到服务获取上的限制或歧视。确保PII使用的公平性。公平获取同意；组织应确保同意的获取过程公平、透明，不采用欺骗、误导或胁迫等不正当手段；应向PII主体提供清晰、易懂的信息，说明其个人信息将被如何用于营销和/或广告目的，以及同意或拒绝同意可能产生的影响。尊重PII主体的选择。PII主体有权随时撤回其同意，组织应尊重并立即停止相关营销活动；组织应建立有效的机制，以便PII主体能够方便地行使其撤回同意的权利。注：该控制措施是B.2.2.3通用控制措施的附加措施，并不替代或超越B.2.2.3。营销与广告用途中PII处理的合规性与条件限制PII使用的前提条件；组织在将按合同处理的PII用于市场营销和广告目的之前，应获得PII主体的适当同意。这种同意应当是具体的、明确的，并且是基于充分的信息披露和PII主体自愿做出的；同意的获取应遵循相关法律法规和隐私保护标准，确保PII主体的知情权和选择权得到充分尊重。禁止将同意作为服务条件；组织不得将PII主体提供营销和广告同意作为获得服务（如产品购买、服务订阅等）的先决条件或附加条件；PII主体有权自由决定是否同意其个人信息被用于营销和广告目的，而不应因此受到服务获取或质量上的任何不利影响。与“B.2.2.3组织的目的”的关系。A.2.2.4条款是“B.2.2.3组织的目的”通用控制措施的附加措施，旨在针对营销与广告这一特定场景提出更具体的合规要求；它并不替代或超越“B.2.2.3组织的目的”中的任何规定，而是对其在营销与广告用途中的具体应用进行了细化和补充。A.2.2.5侵权指令如果组织认为一项处理指令违反适用的法律和/法规，组织应告知顾客。组织验证指令是否违反法律法规的能力取决于技术环境、指令本身，以及组织与顾客之间的合同。应对侵权指令的合规处理与告知义务侵权指令的识别情形，包括但不限于以下方面：指令内容违法：处理指令本身直接违反了相关的数据保护法律、隐私法规或行业规范。例如，指令要求组织收集、使用或披露超出法律规定范围的个人信息，或者违反了个人信息主体的权利（如知情权、同意权、删除权等）；指令目的不合法：处理指令的目的或用途违反了法律法规。例如，指令要求组织将个人信息用于非法活动，如诈骗、身份盗窃或未经授权的监控；指令执行方式违规：即使指令内容本身不违法，但如果其执行方式（如收集、存储、传输、处理或披露个人信息的方式）违反了法律法规或行业标准，也可能被视为侵权指令。例如，未采取适当的安全措施保护个人信息，导致信息泄露或被非法访问；与合同条款冲突：处理指令与组织与顾客之间签订的合同条款相冲突，特别是当合同条款中明确规定了个人信息处理的合法性和合规性要求时。如果指令违反了这些条款，也可能被视为违反了适用的法律和/法规；法律法规变更导致的违规：随着法律法规的不断更新和修订，原本合法的处理指令可能因新法律法规的出台而变得违法。组织需要密切关注法律法规的变化，并及时评估现有处理指令的合规性。验证指令的合规性；组织在处理顾客发出的PII处理指令时，首先需要对指令的合规性进行验证；验证过程应综合考虑技术环境、指令本身的内容以及组织与顾客之间签订的合同条款；技术环境包括数据处理的技术可行性、安全性以及是否符合相关技术标准；指令本身需明确、具体，且不得违反任何适用的法律和法规；合同条款应明确双方的权利和义务，特别是关于PII处理的约定。应对侵权指令的措施；如果组织在验证过程中发现指令违反适用的法律和/或法规，应立即停止执行该指令；组织应评估指令执行可能带来的法律风险和后果，并采取相应的风险缓解措施。告知顾客的义务；组织在确认指令违反法律法规后，应及时、准确地告知顾客；告知内容应包括指令违反的具体法律法规条款、违规的性质以及可能产生的后果；告知方式应确保顾客能够充分理解并作出相应反应，如通过正式的书面通知、电子邮件或电话沟通等。与顾客的沟通与合作。组织应与顾客保持积极沟通，共同寻找合法的解决方案以满足顾客的需求；在必要时，组织可建议顾客修改指令或提供替代方案，以确保PII处理的合规性。A.2.2.6顾客义务组织应向顾客提供适当的信息，使顾客能够证实其履行了义务。顾客需要的信息可以包括组织是否允许并有助于客户进行的审核或其他授权或客户同意的审核。顾客义务的透明度提升：组织如何提供信息以证实顾客义务履行适当的信息：内容要求：组织应提供的信息应涵盖顾客在PII处理过程中需要了解的所有关键要素，包括但不限于个人信息收集的目的、范围、方式、存储期限、使用规则、保护措施以及顾客的权利等；形式与渠道：信息应以顾客易于获取和理解的形式提供，如书面通知、电子邮件、在线平台公告或面对面沟通等。组织应确保信息的可及性，避免信息壁垒或歧视性做法。顾客需要的信息；组织应识别并确定顾客在PII处理过程中需要了解的关键信息；这些信息应足以使顾客能够评估并证实自己是否已履行了与PII处理相关的义务。提供信息的适当性；组织提供的信息应准确、清晰、完整，并且以顾客易于理解的方式呈现；信息应涵盖顾客义务的所有相关方面，包括但不限于PII的收集、使用、存储、传输、披露和销毁等。审核或其他授权机制；组织应明确告知顾客，他们是否有权进行审核，或者是否需要经过特定的授权或同意才能进行审核；审核可以是对PII处理过程的监督、对处理结果的验证，或者是对组织合规性的检查。证实义务履行。组织应明确说明顾客如何通过提供的信息来证实其已履行了义务。证实义务履行的途径包括：验证机制：组织应建立有效的机制，允许顾客验证其义务是否得到履行。这可能包括提供访问记录、审计报告、合规证书或允许顾客进行独立审计等；透明度提升：通过定期更新隐私政策、发布合规报告或举办隐私保护培训等方式，组织可以进一步增强顾客对其义务履行情况的了解和信任。A.2.2.7与处理PII相关的记录组织应为代表顾客执行的PII处理确定和保持关于支持证实其义务的符合性的必要的记录（按适用合同中的规定）。一些司法辖区可能要求组织记录如下的信息：代表每一顾客所执行的处理的分类；向第三方或国际组织的PII转移；技术的和组织的安全措施的一般描述。PII处理记录管理：确保合规性与透明度记录的必要性与目的；组织在代表顾客执行PII处理时，必须建立并维护必要的记录；这些记录的目的是支持组织证实其已按照适用合同及法律法规的要求，履行了与PII处理相关的义务。确定和保持必要记录；组织应为代表顾客执行的每一项PII处理活动确定并维护必要的记录；这些记录应能够支持组织证实其已履行了与PII处理相关的义务，特别是那些在适用合同中明确规定的义务；记录应详细、准确、完整，并以易于检索和审查的方式保存。记录的内容与要求：记录应包含足够的信息，以证实组织在处理PII时的合规性；记录的具体内容应根据适用合同中的规定来确定，可能包括但不限于PII的收集、存储、使用、传输、披露和销毁等环节的信息；记录应准确、完整、可追溯，并以易于检索和审查的方式保存。合规性证实；组织应能够利用这些记录，在需要时向顾客、监管机构或其他相关方证实其已履行了与PII处理相关的义务；记录应成为组织合规性管理和审计的重要依据。满足司法辖区合规需求。组织应了解并遵守其运营所在司法辖区对PII处理记录的具体要求。这些要求可能因司法辖区的不同而有所差异，但司法辖区要求通常包括以下几个方面：代表每一顾客所执行的处理的分类：组织应记录并分类每一顾客所委托的PII处理活动，如数据收集、存储、分析、传输等，以便清晰了解数据处理的目的和范围；向第三方或国际组织的PII转移：当组织需要将PII转移给第三方或国际组织时，必须记录转移的细节，包括接收方的身份、转移的目的、转移的数据类型等，以确保数据的合法流动和跨境传输的合规性；技术和组织的安全措施的一般描述：组织应记录其采取的技术和组织安全措施，以保护PII免受未经授权的访问、使用、披露、修改或销毁。这些措施可能包括加密技术、访问控制、审计日志、员工培训等。A.2.3.1对于PII主体的义务目标：确保PII主体信息知情权与义务履行信息提供；PII处理者必须确保向PII主体提供关于其PII处理的充分、准确、清晰且易于理解的信息；这包括但不限于处理的目的、方式、范围、保留期限、安全措施以及PII主体的权利等。义务履行。PII处理者需履行与PII处理相关的所有适用义务，这些义务可能来源于法律法规、合同协议或行业标准等；义务履行包括但不限于获取PII主体的同意、保障数据安全、响应PII主体的查询与请求等。A.2.3.2履行对PII主体的义务控制组织应向顾客提供遵从其与PII主体相关的义务的方法。PII控制者的义务可由法律法规或合同规定。这些义务可包括客户利用组织的服务来履行这些义务的事项。例如，这可包括及时纠正或擦除PII。履行PII主体义务的控制方法：组织责任与实施指南PII控制者的义务；PII控制者的义务可能由多种来源规定，包括但不限于法律法规、合同协议、行业标准或国际惯例；这些义务通常涉及PII的收集、使用、存储、传输、披露、销毁等全生命周期的管理，旨在保护PII主体的合法权益。顾客利用组织服务履行义务；在某些情况下，顾客（即PII控制者的客户或合作伙伴）可能利用组织的服务来处理PII，并需要依赖组织来履行其对PII主体的某些义务；例如，顾客可能要求组织及时纠正或擦除错误的PII，以确保数据的准确性和完整性。提供遵从义务的方法。组织应向顾客提供明确、可操作的方法，以帮助他们履行对PII主体的义务；这些方法可能包括数据更正流程、数据删除机制、投诉处理渠道等，旨在确保顾客能够高效、准确地履行其义务。当顾客依赖组织的信息或技术方法以利于履行对PII主体的义务，相关信息或技术方法应在合同中予以规定。明确合同中的PII主体义务履行方法：组织责任与合同条款设计顾客依赖组织的信息或技术方法；在某些情况下，顾客可能依赖组织提供的信息（如隐私政策、数据处理指南）或技术方法（如数据加密、访问控制机制）来履行其对PII主体的义务；这种依赖关系要求组织确保提供的信息或技术方法准确、可靠，并符合相关法律法规和行业标准的要求。合同中予以规定；为了明确双方的权利和义务，组织应在与顾客签订的合同中明确规定相关信息或技术方法的具体内容、使用方式、更新机制等。合同条款应确保顾客能够充分了解并正确应用这些信息或技术方法，以有效履行对PII主体的义务。合同条款设计建议。明确义务范围：在合同中明确列出顾客需要履行的对PII主体的具体义务，如数据保护、隐私告知、数据更正等。描述信息或技术方法；详细描述组织提供的信息或技术方法，包括其功能、用途、限制条件以及使用方式等；确保描述清晰、准确，避免产生歧义或误解。更新与维护机制；规定信息或技术方法的更新频率、更新方式以及顾客获取更新信息的途径；明确双方在更新过程中的责任和义务，确保信息或技术方法的持续有效性和合规性。合规性保证；组织应承诺提供的信息或技术方法符合相关法律法规和行业标准的要求，并承担因不合规而产生的相应责任；鼓励顾客在使用信息或技术方法时遵循合规原则，共同维护PII主体的合法权益；责任与赔偿；明确双方在履行对PII主体义务过程中的责任划分，包括违约责任、赔偿责任等；确保合同条款能够覆盖可能的风险和损失，为双方提供充分的法律保障。争议解决机制。设立争议解决机制，如协商、调解、仲裁或诉讼等，以处理双方在履行合同过程中可能产生的争议；确保争议解决机制公正、高效，能够迅速解决双方之间的纠纷。A.2.4.1隐私设计与默认隐私目标：确保PII处理活动符合最小必要原则隐私设计与默认隐私：隐私设计：指将隐私保护原则融入系统和过程的设计中，从源头上确保PII的安全和合规性。这要求在设计阶段就考虑隐私风险，并采取相应措施来减少或消除这些风险；默认隐私：强调在没有明确同意或法律要求的情况下，系统和过程应默认保护PII，限制其收集、处理和披露。这意味着，除非有明确的理由和合法的依据，否则PII不应被随意收集、使用或共享。已识别的目的；组织在收集和处理PII之前，应明确并识别出具体的处理目的。这些目的应合法、正当且透明，并与组织的业务需求和法律法规要求相一致；已识别的目的为PII的处理活动提供了明确的指导和限制，确保处理活动不会超出这些目的的范围。限制在必要的程度；这一原则要求组织在设计和实施涉及PII处理的过程和系统时，必须严格限制PII的收集、适用（即使用）、披露、保留、传输和处置等活动，确保这些活动仅限于实现已识别目的所必需的范围；组织应采取技术和管理措施，如数据最小化策略、访问控制、加密传输等，来确保PII的处理活动符合最小必要原则。全生命周期管理。该原则涵盖了PII的整个生命周期，从收集到最终处置。在每个阶段，组织都需要考虑隐私保护，并确保PII的安全和合规性；这要求组织建立完善的PII管理机制，包括数据分类、数据流向监控、数据保留策略、数据销毁程序等。A.2.4.2临时文件控制组织应确保作为PII处理结果创建的临时文件按形成文件的程序在书面规定的时限内预计处置（如擦除或销毁）。组织应进行定期的验证，不用的临时文件在规定的时限内删除。临时文件控制：确保PII处理中的临时文件安全处置临时文件定义；临时文件是指在PII处理过程中，为了辅助计算、存储中间结果或临时数据而创建的文件。这些文件通常不是最终产品，但在处理过程中可能包含敏感的PII。形成文件的程序；组织应建立并形成书面的程序，明确临时文件的创建、存储、使用和处置流程。这包括指定存储位置、访问权限、保留期限以及处置方式等。书面规定的时限；组织应为临时文件设定明确的保留期限，并在书面程序中予以规定。这一时限应基于业务需求、法律法规要求以及风险评估结果来确定。预计处置方式；组织应明确临时文件的处置方式，如擦除或销毁，并确保这些方式能够有效防止PII的泄露。对于包含高度敏感信息的临时文件，应采用更严格的处置措施。定期验证。组织应建立定期验证机制，确保不用的临时文件在规定的时限内被删除。这可以通过自动化工具、定期审计或手动检查等方式来实现。信息系统可在其正常运行进程中创建临时文件。此类文件对系统或应用是特定的，但可能包含与数据库升级和其他应用软件运行关联的文档系统回滚日志和临时文件。临时文件在相关信息处理任务完成后不再需要，但有些情况下它们不能被删除。这些文件保持在用的时长不是总能确定的，但是一个“垃圾收集”程序应识别相关文件并确定自上次使用以来已有多长时间。临时文件控制：确保PII处理中临时文件的安全与合规管理信息系统中的临时文件生成；信息系统在其正常运行进程中会创建临时文件，这些文件对系统或应用是特定的，可能包含与数据库升级、应用软件运行等关联的文档系统回滚日志和临时数据。临时文件的特性与风险；临时文件在相关信息处理任务完成后通常不再需要，但某些情况下由于系统或应用的特定需求，它们可能不能被立即删除；临时文件可能包含敏感的PII，若管理不当，易成为数据泄露的风险点。临时文件的保留时长与处置。临时文件保持在用的时长不是总能确定，因此需要一个有效的“垃圾收集”程序来识别相关文件，并确定自上次使用以来已有多长时间；组织应制定并形成文件的程序，明确临时文件的保留期限和处置方式（如擦除或销毁），确保在书面规定的时限内对临时文件进行安全处置。A.2.4.3归还、转移或处置PlI组织应提供以安全方式归还、转移和/或处置PII的能力。应使其顾客可获得组织的策略。在有些时间点，PII可能需要以某种方式进行处置。这可能涉及将PII归还顾客、转移至另一个组织或PII控制者（例如，由于合并）、删除或销毁、去标识化或归档。归还传输和/或处置PII的能力应以安全的方式管理。PII的归还、转移与处置：确保隐私信息全生命周期保护PII处置的必要性；在某些时间点，PII可能不再需要由当前组织持有，这时就需要进行归还、转移或处置；处置方式可能包括将PII归还给顾客、转移至另一个组织或PII控制者（如因合并）、删除或销毁、去标识化或归档。处置方式的多样性；PII的处置方式应灵活多样，以适应不同的业务场景和法律法规要求。例如，在合并或收购情况下，PII可能需要转移至新的组织；在客户要求下，PII应能够安全归还；在不再需要时，应确保PII被彻底删除或销毁；对于仍需保留但无需识别个人的数据，可进行去标识化处理；对于长期保存的数据，则可选择归档。安全管理的关键性；无论采用何种处置方式，归还、转移和/或处置PII的能力都应以安全的方式管理，确保PII在传输、处理和存储过程中不被泄露、篡改或滥用。顾客知情权的保障。组织应确保其顾客能够获取关于PII归还、转移和/或处置的策略，这是保障顾客知情权的重要体现，也是建立顾客信任的基础。组织应提供必要的保证，使顾客能够确保根据合同处理的PII（由组织及其任何分包商）在不再为顾客已明确的目的所需时，能够从存储的任何地方（包括用于备份和业务连续性的地方）被擦除。确保PII安全归还、转移或处置：组织责任与顾客保障组织责任明确；组织作为PII的处理者，有责任确保PII在整个处理周期内的安全，包括在PII不再需要时的安全擦除；组织需建立并维护一套有效的机制，以确保PII在不再为顾客所需时，能够被及时、彻底地从所有存储位置（包括备份和业务连续性系统）中擦除。顾客保障重要；组织应提供必要的保证，使顾客能够确信其PII在不再需要时将被安全处理；这包括向顾客明确说明PII的擦除政策、流程和时间表，以及确保顾客能够获取关于PII擦除的确认信息。全面覆盖存储位置；组织需考虑所有可能存储PII的位置，包括主数据库、备份系统、业务连续性系统、云存储等；确保PII在所有这些位置都能被有效识别和擦除，避免遗漏或残留。安全擦除标准。组织应制定并执行安全擦除的标准和程序，确保PII在擦除过程中不被泄露、滥用或恢复。这可能包括使用专业的数据擦除工具、确保擦除过程的不可逆性，以及记录擦除活动的日志等。组织应针对PII处置制定和实施策略，并在顾客请求时使顾客可获得该策略。制定与实施PII处置策略：确保顾客知情权与数据安全PII处置策略的制定与实施；策略制定；组织应全面评估其处理PII的业务流程，识别出所有可能涉及PII处置的环节；基于风险评估结果，制定详细的PII处置策略，明确处置方式（如归还、转移、删除、销毁、去标识化等）、处置条件、处置流程、责任分工以及安全措施；确保PII处置策略与相关法律法规、行业标准和隐私政策保持一致，并定期进行更新和审查。策略实施。组织应建立有效的机制，确保PII处置策略得到正确实施；加强对员工的培训，提高员工对PII处置策略的认识和执行能力；定期对PII处置过程进行监控和审计，确保处置活动符合策略要求，及时发现并纠正存在的问题。顾客知情权的保障。策略公开；组织应在隐私政策、用户协议或专门通知中，明确说明PII处置策略的主要内容，包括处置方式、条件、流程等；确保顾客能够轻松获取这些信息，并理解其对PII处置的权益和影响。顾客请求响应；当顾客请求获取PII处置策略时，组织应迅速响应，提供详细的策略文档或解释；如果策略发生变更，组织应及时通知顾客，并说明变更的原因和影响。顾客参与与反馈。鼓励顾客参与PII处置策略的制定和实施过程，收集顾客的意见和建议；对顾客的反馈进行及时响应和处理，不断优化PII处置策略，提高顾客满意度和信任度。策略应涵盖合同终止后、PII处置前的PII保存期，以保护顾客免于因合同意外失效而丢失PII。确保PII安全处置：合同终止后的保存期策略与顾客保护PII保存期策略的制定；明确保存期限；组织应在合同中明确PII的保存期限，包括合同有效期内和合同终止后的保存期；保存期限的设定应基于法律法规要求、业务需求和顾客期望，确保PII的保存既符合合规要求，又满足业务运营和顾客服务的需要。考虑合同意外失效情况；策略应特别考虑合同可能因各种原因意外失效的情况，如合同到期未续签、双方协商解除、一方违约等；在这些情况下，组织应确保PII不会因合同的失效而立即丢失或被不当处理，而是按照既定的保存期策略进行妥善保管。制定保存和处置流程。组织应制定详细的PII保存和处置流程，明确在合同终止后如何继续保存PII、保存至何时以及如何进行安全处置；流程应包括PII的存储方式、访问控制、加密措施、备份策略以及处置方式（如删除、销毁、匿名化等）。PII保存期策略的实施；技术实现；组织应采用技术手段确保PII在保存期内的安全性和可访问性；这可能包括使用加密技术保护PII的存储和传输安全，建立访问控制机制限制对PII的访问权限，以及实施备份和恢复策略以防数据丢失。人员培训；组织应对相关员工进行PII保存期策略的培训，确保他们了解策略的要求和流程；员工应接受关于如何正确处理、存储和处置PII的培训，并了解在合同终止后如何遵循保存期策略。监控与审核；组织应建立监控和审核机制，定期对PII的保存和处置过程进行检查和评估；通过监控和审核，组织可以确保PII保存期策略得到有效执行，及时发现并纠正存在的问题。顾客保护。透明沟通；组织应与顾客保持透明沟通，明确说明PII保存期策略的内容和目的；在合同签订前和合同执行过程中，组织应向顾客提供关于PII保存和处置的详细信息，并回答顾客的疑问。顾客权益保障；组织应确保顾客在合同终止后仍能根据其意愿获取或要求处置其PII；如果顾客要求获取其PII或要求将其PII进行特定处置（如删除），组织应按照合同和PII保存期策略的要求进行响应。应对合同意外失效。在合同意外失效的情况下，组织应迅速采取措施确保PII的安全性和可访问性；组织应及时通知顾客合同失效的情况，并说明PII的保存和处置计划，以减轻顾客的担忧和损失。注：本控制和指南在保留原则（见B.1.4.8）下也同样适用。实施保留原则在PII处理中的应用理解保留原则；保留原则要求组织在收集、使用、存储、传输和处置PII时，应确保这些信息的处理是合法、正当、必要的，并且与组织的业务目的和服务提供直接相关；组织应明确PII的保留期限，确保在保留期限内对PII进行适当的管理和保护，同时在保留期限结束后，按照法律法规和隐私政策的要求进行安全处置。PII归还、转移或处置与保留原则的关联。在制定PII归还、转移或处置策略时，组织应充分考虑保留原则的要求；组织应确保PII的归还、转移或处置活动符合法律法规和隐私政策的规定，同时确保这些活动不会损害顾客的合法权益。A.2.4.4II传输控制组织应对在数据传输网络中传输的PII实行适当的控制以确保数据到达预期的目的地。PII的传输需受控，通常通过确保只有经过授权的人员才能访问传输系统，并遵循适当的过程（包括保留审计数据）以确保PII无受损并传输到正确的接收者。传输控制要求可包含在PII处理者与顾客的合同中。PII传输控制的实施与合规要求访问控制；组织应确保只有经过授权的人员才能访问传输系统。这包括设置强密码策略、采用多因素认证机制、定期审查访问权限等，以防止未经授权的访问和潜在的数据泄露。遵循适当的过程；在传输PII时，组织应遵循既定的安全流程和程序。这包括使用加密技术（如SSL/TLS）对传输中的数据进行加密，以确保数据在传输过程中的保密性；组织应建立并维护详细的传输日志和审计数据，以便在发生安全事件时能够进行追溯和调查。确保PII的完整性和正确性；组织应采取技术措施和管理手段，确保PII在传输过程中不被篡改、丢失或损坏。例如，可以使用校验和、数字签名等技术来验证数据的完整性和真实性；组织应确保传输的PII准确无误地到达预期的接收者，通过验证接收者的身份和地址信息，避免数据被错误地发送或接收。合同中的传输控制要求。组织在与PII处理者（如第三方服务提供商）签订合同时，应明确包含传输控制的要求。这包括规定传输方式、加密标准、访问控制措施、审核要求等，以确保PII在传输过程中的安全性得到法律保障；合同还应规定双方的责任和义务，以及违反传输控制要求时的法律后果和赔偿机制。若没有与传输相关的合同要求，组织也可在传输前征求客户的意见。PII传输控制中的客户意见征询征询客户意见的必要性；在没有具体合同要求的情况下，征询客户意见能够确保组织了解客户对PII传输的期望和担忧；通过与客户沟通，组织可以明确传输的目的、范围、方式等关键信息，确保传输活动符合客户的期望和要求；征询客户意见还能够及时发现并解决可能存在的隐私风险，避免潜在的纠纷和法律责任。征询客户意见的方式；组织可以通过电话、邮件、在线问卷等多种方式与客户进行沟通，明确告知客户PII传输的相关信息；在征询意见时，组织应使用清晰、易懂的语言，确保客户能够充分理解传输的内容、目的和风险；组织还可以提供详细的隐私政策或传输协议，供客户查阅和确认。结合客户意见实施传输控制。在收到客户的反馈后，组织应认真考虑客户的意见和建议，对传输控制方案进行必要的调整和优化；组织应确保传输控制方案符合客户的要求和期望，同时满足法律法规和行业标准的要求；在实施传输控制时，组织应严格遵守隐私政策和传输协议的规定，确保PII的安全传输。A.2.5PII共享、转移和披露A.2.5.目标：确定PII共享、向其他司法辖区或第三方转移和/或披露是否符合使用义务，并形成文件。PII共享、转移和披露的合规目标与文件化要求PII共享、转移和披露的合规目标；PII的共享、转移和披露是组织处理个人信息时的关键环节。为确保这些活动的合法性和合规性，组织必须明确并遵循PII共享、转移和披露的合规目标。这一目标的核心在于确定这些活动是否符合组织对个人信息的使用义务，这些义务可能来源于法律法规、合同条款、行业标准或组织自身的隐私政策。形成文件的要求。为实现上述合规目标，组织需要将PII共享、转移和披露的相关决策、流程、控制措施等形成文件。这不仅有助于组织内部对PII处理活动的统一理解和执行，也是向外部展示组织合规性的重要证据。文件化要求包括但不限于以下几个方面：共享、转移和披露的决策依据；组织应明确记录共享、转移和披露PII的决策依据，包括法律法规要求、客户同意、合同义务等；决策过程中应考虑PII的敏感性、共享或披露的目的、接收方的资质和保密义务等因素。共享、转移和披露的流程；组织应制定详细的流程，明确PII共享、转移和披露的申请、审批、执行、监控和记录等各个环节；流程应确保PII在共享、转移和披露过程中的安全性和保密性，防止未经授权的访问和泄露。接收方的资质和保密义务；在共享、转移和披露PII前，组织应对接收方进行充分的尽职调查，确保其具备处理PII的资质和能力；组织应与接收方签订保密协议或合同条款，明确接收方的保密义务和责任。监控和记录。组织应建立有效的监控机制，对PII共享、转移和披露活动进行实时监控和记录；记录应包括共享、转移和披露的时间、目的、接收方信息、PII的内容等关键信息，以便在必要时进行追溯和审计。A.2.5.2跨司法辖区转移PII的依据组织应及时告知顾客PII在司法管辖区之间传输的依据以及这方面的任何预期变更，以便顾客有能力反对此类变更或终止合同。PII在司法辖区之间转移可能受法律法规的约束，这取决于拟向其传输PII的司法辖区或组织（以及源自哪里）。作为传输的依据，组织应将此类要求形成文件。跨司法辖区转移PII的合规依据与顾客告知义务跨司法辖区转移PII的合规背景；在全球化日益加深的今天，PII经常需要在不同司法辖区之间传输。然而，这种跨司法辖区的传输可能受到各司法辖区法律法规的严格约束，特别是关于数据保护、隐私权和跨境数据传输的规定。因此，组织在进行此类传输时，必须充分了解并遵守相关法律法规，以确保PII的合法、安全传输。跨司法辖区转移PII的合规依据；“PII在司法辖区之间转移可能受法律法规的约束，这取决于拟向其传输PII的司法辖区或组织（以及源自哪里）”。组织在决定跨司法辖区转移PII前，应：识别相关法律法规：全面识别并了解拟传输PII的司法辖区以及组织所在地的相关法律法规，特别是关于跨境数据传输的规定；评估合规风险：基于法律法规的识别，评估跨司法辖区转移PII可能面临的合规风险，包括数据泄露、隐私侵犯、法律诉讼等；制定合规策略：根据风险评估结果，制定相应的合规策略，如采用加密技术、签订跨境数据传输协议、确保接收方具备合法处理PII的资质等。组织应将此类要求“形成文件”：文档化合规依据：将识别出的法律法规、风险评估结果、合规策略等形成详细的文档，作为跨司法辖区转移PII的合规依据；定期更新与审查：随着法律法规的变化和跨境数据传输实践的演变，组织应定期更新和审查这些文档，以确保其始终符合最新的合规要求。顾客告知义务与应对措施。及时告知：在跨司法辖区转移PII前，组织应及时、清晰地告知顾客传输的依据、目的、接收方信息以及可能的风险；预期变更通知：如果跨司法辖区传输的依据或条件发生预期变更（如法律法规变化、接收方更换等），组织应及时通知顾客，并说明变更的影响；顾客权利保障：组织应尊重顾客的权利，允许顾客在了解变更情况后，有权反对此类变更或选择终止合同。组织应告知顾客任何PII的转移，包括向以下相关方的转移：供方；其他相关方；其他国家或国际组织。跨司法辖区转移PII的顾客告知义务与透明度提升跨司法辖区转移PII的顾客告知义务当组织需要将PII跨司法辖区转移时，应充分尊重并保护顾客的隐私权。原文指出，“组织应告知顾客任何PII的转移”，这一要求强调了组织在跨司法辖区转移PII时，对顾客的告知义务。具体来说，组织需要：全面告知：组织应确保顾客充分了解其PII将被转移的情况，包括转移的目的、接收方（如供方、其他相关方、其他国家或国际组织）的身份和所在地、转移的法律依据以及可能的风险；及时通知：组织应在PII转移前，及时、准确地通知顾客，确保顾客有足够的时间了解和评估转移的影响，并作出相应的决策；预期变更告知：如果跨司法辖区转移PII的依据或条件发生任何预期变更，组织应立即通知顾客，并说明变更的具体内容和可能的影响，以便顾客能够及时调整其决策或采取必要的保护措施。告知内容的具体化。组织应告知顾客PII向以下相关方的转移：供方：这通常指为组织提供产品或服务的第三方，如数据处理服务供应商、云服务提供商等。当PII需要转移给这些供方以进行进一步处理或存储时，组织必须告知顾客这一转移情况。其他相关方：这可能包括合作伙伴、关联公司、审计机构等，这些相关方可能因业务合作、审计或其他合法目的需要访问或处理PII。组织同样需要向顾客披露这些转移情况。其他国家或国际组织：在全球化背景下，PII可能因业务需要而被转移到其他国家或国际组织。这种跨境转移往往涉及更复杂的法律合规问题，因此组织必须特别谨慎，并确保顾客充分了解这种转移的法律依据、目的、安全保障措施等。发生变更时，组织应按商定的时间框架事先告知顾客，告知时顾客能够反对此类变更或终止合同。跨司法辖区转移PII变更的顾客告知与选择权保障跨司法辖区转移PII变更的顾客告知义务在隐私信息管理体系中，当组织计划对跨司法辖区转移PII的依据或条件进行变更时，必须充分尊重并保障顾客的知情权与选择权“发生变更时，组织应按商定的时间框架事先告知顾客”，这一要求强调了组织在变更前对顾客的告知义务，并明确了告知的时效性要求。具体来说，组织应：预先规划告知时间框架：组织应与顾客事先商定一个合理的时间框架，确保在变更发生前有足够的时间通知顾客，以便顾客能够充分了解变更内容并作出反应；全面、准确告知变更内容：在告知时，组织应全面、准确地描述变更的具体内容，包括变更的原因、目的、影响以及变更后的PII处理方式等，确保顾客能够充分了解变更的实质；明确告知顾客权利：组织在告知时，应明确告知顾客有权反对此类变更或选择终止合同，并说明顾客行使这些权利的具体方式和途径。顾客选择权的保障措施。为了保障顾客在跨司法辖区转移PII变更中的选择权，组织还应采取以下措施：提供反对变更的渠道：组织应设立便捷、有效的渠道，允许顾客在了解变更内容后，及时表达反对意见或提出质疑。这可以包括电话、电子邮件、在线平台等多种方式，确保顾客能够方便地行使自己的权利；尊重顾客决定：如果顾客选择反对变更或要求终止合同，组织应尊重顾客的决定，并采取相应的措施处理顾客的请求。这包括停止变更的实施、协商解决方案或按照合同约定处理终止事宜等。组织与顾客之间的合同可规定关于组织可不告知顾客自行实施变更的条款。在这些情况下，应设定限制条件（如组织可不告知顾客而变更供方，但不能将PII转移至其他国家）。跨司法辖区转移PII的顾客告知与合同例外条款跨司法辖区转移PII的顾客告知原则；在隐私信息管理体系中，组织在跨司法辖区转移PII时，原则上应及时告知顾客转移的依据以及任何预期变更，以便顾客能够充分了解并评估这些变更对其隐私权益的影响，进而有权反对此类变更或选择终止合同。这一原则体现了对顾客隐私权的尊重和保护，是组织在处理PII时应遵循的基本准则。合同例外条款的设定与限制。组织与顾客之间的合同可以规定关于组织可不告知顾客自行实施变更的条款。这种例外条款的设定，虽然在一定程度上赋予了组织更大的灵活性，但也必须受到严格的限制，以确保顾客的隐私权益不受侵害。具体来说：明确限制条件：合同中应明确设定组织可不告知顾客而自行实施变更的具体限制条件。这些条件应合理、合法，且不得违反相关法律法规和隐私保护原则。例如，组织可以不告知顾客而变更供方，但这一变更不得涉及将PII转移至其他国家，除非这一转移已经得到了顾客的明确同意或符合相关法律法规的要求；保障顾客权益：即使合同中设定了例外条款，组织也应确保这些条款的实施不会损害顾客的隐私权益。这要求组织在变更前进行充分的评估，确保变更不会对PII的安全性和隐私性造成不良影响。同时，组织还应建立有效的监督机制，确保例外条款的实施符合合同约定和法律法规的要求；透明度与沟通：尽管合同中可能设定了例外条款，但组织仍应努力保持与顾客的透明度和沟通。在可能的情况下，组织应主动向顾客解释变更的原因和必要性，以及这些变更如何符合合同约定和法律法规的要求。这有助于增强顾客对组织的信任感，并促进双方的良好合作关系。在PII跨国转移时，如“范式合同条款”“约束性公司规则”或“隐私跨境规则”形式的协议，涉及的国家以及此类协议应用的场景应予以识别。PII跨国转移的依据识别与协议应用跨司法辖区转移PII的依据识别在PII跨国转移时，应识别涉及的国家以及“范式合同条款”“约束性公司规则”或“隐私跨境规则”等形式的协议。这是确保PII跨国转移合法性和合规性的关键步骤。具体来说：涉及国家的识别：组织应明确PII将转移至哪些国家/地区，并对这些国家/地区的隐私法律和数据保护规定进行充分了解。这有助于组织评估转移的风险，并采取相应的措施确保合规性；协议形式的识别：组织应识别并理解在PII跨国转移中可能使用的各种协议形式，如“范式合同条款”“约束性公司规则”或“隐私跨境规则”等。这些协议通常规定了PII转移的具体条件、保护措施和双方的责任义务，是确保PII跨国转移合法性和安全性的重要依据。协议应用场景的明确。除了识别协议形式外，组织还应明确这些协议在PII跨国转移中的具体应用场景。这包括：确定转移目的和范围：组织应明确PII跨国转移的目的和范围，确保转移活动符合业务需求和法律法规要求；评估风险并制定措施：根据转移的目的和范围，组织应对可能的风险进行全面评估，并制定相应的保护措施。这包括数据加密、访问控制、审核跟踪等技术措施，以及合同约束、法律救济等法律措施；确保协议的有效实施：组织应确保所选协议在PII跨国转移中的有效实施。这包括与接收方签订正式合同、监督协议执行情况、及时处理违规行为等。A.2.5.3可向其转移PlI的国家和国际组织组织应规定PII可能转移的国家和国际组织并形成文件。在正常运行中可能向哪些国家和国际组织传输PII的情况应向客户公开。使用分包的PII处理服务时所涉及的国家也应包括在内。在考虑所包括的国家时，应参照B.2.5.2的要求。PII转移国家与国际组织的公开与文档化PII转移公开与文档化的重要性；PII的转移是一个敏感且关键的过程。为了确保PII的合法、合规和安全转移，组织不仅应明确PII可能转移的目标国家和国际组织，还应将这些信息向客户公开，并形成正式的文件记录。这一要求不仅体现了对客户信息保护责任的重视，也是遵守相关法律法规和隐私保护原则的重要体现。PII可能转移的国家与国际组织的公开；在正常运行中可能向哪些国家和国际组织传输PII的情况应向客户公开。组织应全面梳理其业务流程，识别出所有可能涉及PII转移的环节，并明确这些环节中的目标国家和国际组织。同时，组织还应通过适当的方式（如隐私政策、合同条款等）将这些信息清晰地告知客户，确保客户充分了解其PII可能被转移的情况；使用分包的PII处理服务时所涉及的国家也应包括在内。组织在选择分包商时，需要对其处理PII的能力和合规性进行严格审查，并确保分包商所在国家的数据保护标准和组织所在地保持一致或更高。同时，组织还应将分包商涉及的国家信息一并公开给客户，以确保客户对PII转移的全面了解。参照跨司法辖区转移PII的依据；在考虑所包括的国家时，参照“B.2.5.2跨司法辖区转移PII的依据”的要求。组织在确定PII转移的目标国家和国际组织时，需要充分考虑跨司法辖区转移PII的合法性和合规性。具体来说，组织应：评估目标国家和国际组织的隐私法律和数据保护规定：确保PII的转移符合目标国家和国际组织的相关法律法规要求；考虑跨境数据传输的合法性：确保PII的跨境传输符合相关法律法规对跨境数据传输的规定，如是否需要获得特定许可或遵循特定程序；制定并执行数据保护标准：确保在PII转移过程中，采取适当的技术和组织措施保护PII的安全性和隐私性，防止数据泄露、滥用或非法访问。文档化要求。除了向客户公开PII可能转移的国家与国际组织外，原文还要求组织将这些信息形成文件。这意味着组织需要建立和维护一份详细的PII转移清单或记录表，其中应包含以下关键信息：转移的目的和范围：明确PII转移的具体目的和涉及的数据类型、数量等；目标国家和国际组织：列出所有可能接收PII的目标国家和国际组织；转移方式和安全措施：描述PII转移的具体方式（如网络传输、物理存储介质等）以及采取的安全措施（如数据加密、访问控制等）；合规性评估：对目标国家和国际组织的隐私法律和数据保护规定进行评估，确保PII转移的合法性和合规性；更新和审查机制：建立定期更新和审查机制，确保PII转移清单或记录表与实际情况保持一致。正常运行之外，有些情况下可能按执法机构要求转移数据，此时国家不能事先指定，或由于使用司法辖区为保护执法调查的保密性所禁止（见B.1.5.2、B.2.5.5和B.2.5.6）。特殊情况下PII跨国转移的应对与文档化特殊情况下PII跨国转移的背景；PII的跨国转移通常是在正常业务运行中进行，并应遵循既定的规定和程序。然而，也存在一些特殊情况，如执法机构的数据转移要求，这些要求可能超出组织的常规控制范围，并涉及跨司法辖区的复杂性问题。此类情况下，PII的转移可能无法事先指定具体国家，或由于司法辖区的保密性要求而受限。执法机构要求下的PII跨国转移；在正常运行之外，有些情况下可能按执法机构要求转移数据。这通常发生在执法机构为了调查、打击犯罪或维护国家安全等目的，需要获取组织掌握的PII时。在此类情况下，组织可能面临以下挑战：国家不能事先指定：执法机构的要求可能具有突发性和紧急性，导致组织无法事先确定PII将被转移至哪个国家；司法辖区保密性要求：为了保护执法调查的保密性，某些司法辖区可能禁止组织披露PII转移的具体细节，包括接收方的身份和所在国家。应对特殊情况的措施；建立应急响应机制：组织应制定针对执法机构数据转移要求的应急响应计划，明确内部审批流程、责任分工和沟通机制，确保在紧急情况下能够迅速、合规地响应；加强合规审查：在收到执法机构的数据转移要求时，组织应仔细审查其合法性和合规性，确保要求符合相关法律法规和隐私保护原则。必要时，可寻求专业法律意见；保护PII安全：在PII跨国转移过程中，组织应采取严格的安全措施，包括数据加密、访问控制、审计跟踪等，确保PII在传输和存储过程中的安全性和隐私性；记录与报告：尽管在某些情况下可能无法事先指定接收方国家，但组织仍应详细记录PII转移的情况，包括转移的时间、目的、涉及的数据类型、数量以及接收方的身份（如可能）。同时，组织应定期向相关监管机构报告此类转移活动，以履行其合规义务；参考相关控制目标和控制措施：参与与PII跨国转移相关的其他控制目标和控制措施（如B.1.5.2、B.2.5.5、B.2.5.6），组织应参考这些措施来完善其隐私信息管理体系，确保在特殊情况下也能有效保护PII的安全和隐私。文档化要求。组织应规定PII可能转移的国家和国际组织并形成文件。在特殊情况下，虽然可能无法事先指定具体国家，但组织仍应在其隐私政策或相关文档中明确说明在何种情况下可能发生PII的跨国转移，以及转移时将遵循的原则和程序。这有助于增强客户对组织隐私保护能力的信任，并确保组织在面临特殊情况时能够有序、合规地应对。A.2.5.4向第三方披露PII的记录组织应记录向第三方进行的PII披露，包括：向谁、何时、披露了什么PII。PII可能在正常运行进程期间披露。这些披露应予以记录。任何对第三方的额外的披露，如由于合法调查或外部审核而产生的披露，也应予以记录。记录应包括披露的来源和进行披露的授权的来源。向第三方披露PII的记录管理记录内容的要求；组织应记录向第三方进行的PII披露，具体包括以下几个关键要素：披露对象：明确记录PII被披露给了哪个第三方，包括第三方的名称、联系方式等基本信息，以便在必要时进行追溯和沟通；披露时间：准确记录PII披露的具体时间，包括日期和时刻，以便确定披露的时序和可能的影响范围；披露内容：详细描述披露的PII内容，包括数据类型、数量、具体信息等，确保披露的透明度和可理解性。披露场景的覆盖；PII可能在正常运行进程期间披露，这些披露应予以记录。组织不仅要关注特定情况下的PII披露，如合法调查或外部审核，还要将日常业务运行中的PII披露纳入记录范围。任何对第三方的额外的披露，无论出于何种原因，都应被详细记录。记录的完整性。为了确保记录的完整性和准确性，原文进一步要求记录应包括披露的来源和进行披露的授权的来源。这意味着组织需要：记录披露来源：明确PII是从哪个系统、哪个部门或哪个流程中被披露出去的，以便追溯数据来源和可能的泄露点；记录授权来源：详细记录披露行为是基于何种授权或法律依据进行的，如内部审批流程、合同条款、法律法规要求等，以确保披露的合法性和合规性。A.2.5.5lI披露请求的通知组织应将任何具有法律约束力的PII披露请求通知客户。组织可能会收到具有法律约束力的披露PII的请求（如来自执法机构）。此时，组织应按照商定的程序（可包含在顾客合同中）在商定的时间框架内通知顾客任何此类请求。法律约束力PII披露请求的客户通知机制法律约束力PII披露请求的定义；法律约束力PII披露请求指那些由执法机构或其他具有法律权威的机构发出的，要求组织披露特定PII的正式请求。这些请求通常基于法律程序，如调查、起诉或法律判决，且组织有义务遵守。通知机制的建立与实施；商定程序：组织应与客户在合同中明确约定，当收到法律约束力PII披露请求时，应如何通知客户。这包括通知的方式、内容、时间框架等关键要素，以确保通知的及时性和有效性；时间框架：组织应设定合理的通知时间框架，并在合同中明确。在收到法律约束力PII披露请求后，组织应在约定的时间内尽快通知客户，以便客户有足够的时间了解和应对可能的隐私泄露风险；通知内容：通知应包含足够的信息，使客户能够了解披露请求的基本情况，包括请求的来源、目的、涉及的PII类型、数量以及可能的法律后果等。同时，组织应告知客户其将采取的措施，以保护客户的隐私权益；沟通方式：组织应与客户协商确定通知的沟通方式，如电子邮件、电话、书面信函等。无论采用何种方式，都应确保通知的准确性和可追溯性。特殊情况处理。在某些特殊情况下，如法律程序要求保密或客户无法联系到等，组织可能需要遵循法律要求或采取其他合理措施来履行其通知义务。这些特殊情况应在合同中明确约定，并制定相应的应急处理方案。有些情况下，具有法律约束力的请求包含组织不可将事态通知任何人的要求（可能禁止披露的一个例子是根据刑法禁止，以保护执法调查的保密性）。法律约束力PII披露请求的通知与保密例外保密例外的法律基础；在某些情况下，法律可能明确规定，组织在收到特定类型的法律约束力PII披露请求时，必须保持沉默，不得向包括客户在内的任何第三方披露请求的存在或内容。这种保密要求通常与刑法、国家安全、反恐、反洗钱等敏感领域的执法调查相关，旨在保护调查的顺利进行和相关人员的安全。保密例外的实施原则；严格遵守法律：组织在收到包含保密要求的法律约束力PII披露请求时，应首先确认该要求的合法性和合理性，并严格遵守相关法律法规的规定，不得擅自披露请求信息；内部管理与培训：组织应建立完善的内部管理制度，确保只有授权人员能够接触和处理此类请求，并对相关员工进行严格的保密培训和法律意识教育，防止信息泄露；风险评估与应对：在遵守保密要求的同时，组织应对可能的风险进行评估，包括但不限于客户隐私权益的潜在影响、组织自身的法律责任等，并制定相应的应对措施和预案；与法律顾问沟通：在处理涉及保密例外的法律约束力PII披露请求时，组织应及时与法律顾问沟通，确保行为的合法性和合规性，并在必要时寻求法律支持；透明度与沟通策略：尽管在某些情况下组织不能直接通知客户，但应考虑在合法合规的前提下，通过其他方式（如公开声明、政策更新等）向客户传达相关信息，以维护组织的透明度和公信力。特殊情况下的客户通知策略。法律允许范围内的通知：在遵守保密要求的前提下，组织应尽可能在法律允许的范围内，以适当方式向客户传达相关信息，如告知客户存在法律程序但无法提供具体细节；事后沟通：如果法律程序结束后，保密要求不再适用，组织应及时与客户进行沟通，解释之前未能通知的原因，并提供必要的支持和帮助。A.2.5.6具有法律约束力的PII披露组织应拒绝任何不具有法律约束力的PII披露请求，在进行任何PII披露之前咨询相应顾客，接受任何合同商定的相应顾客已授权的PII披露。与实施本控制措施相关的细节可包含在顾客合同中。PII披露的法律约束力与顾客授权机制拒绝不具有法律约束力的PII披露请求；法律约束力界定：组织应明确界定何为具有法律约束力的PII披露请求。通常，这类请求来自执法机构、法院或其他具有法律权威的机构，并附有明确的法律依据和程序要求；拒绝机制：对于不具有法律约束力的PII披露请求，如来自非官方机构、个人或未经授权的第三方请求，组织应坚决拒绝，并明确告知请求方其拒绝的理由和法律依据；内部流程：组织应建立内部流程，确保所有PII披露请求都经过法律合规性审查，对于不符合法律要求的请求，能够迅速、准确地作出拒绝决定。披露前咨询顾客；顾客知情权：在进行任何PII披露之前，组织应充分尊重顾客的知情权，及时、准确地告知顾客披露的目的、范围、方式以及可能的影响；咨询机制：组织应建立有效的咨询机制，确保在披露PII前能够与顾客进行充分沟通，了解顾客的意见和需求，并根据顾客的反馈作出相应调整；记录与追踪：组织应记录每次与顾客的咨询过程，包括咨询的时间、内容、顾客的反馈以及后续的处理措施，以便在必要时进行追踪和审核。接受合同商定的顾客授权披露；合同约定：组织在与顾客签订合同时，应明确约定PII披露的相关条款，包括披露的目的、范围、方式、授权期限以及双方的权利和义务等；顾客授权：在合同约定的范围内，组织应接受并严格遵循顾客的PII披露授权；任何超出合同约定范围的披露，都应重新获得顾客的明确授权；授权管理：组织应建立完善的授权管理机制，确保顾客授权的合法性、有效性和可追溯性；同时，应定期对授权进行审查和更新，以适应业务发展和法律法规的变化。将PII披露控制措施纳入顾客合同的重要性与实施细节。明确披露条件：在合同中明确列出PII披露的合法条件，如法律要求、执法调查、顾客明确授权等，确保披露行为具有明确的法律依据或顾客授权；详细规定披露程序：描述组织在收到披露请求后的处理流程，