证券登记结算管理办法介绍

证券登记结算管理办法介绍演讲人：日期：证券登记结算管理办法概述证券登记结算基本概念及流程证券账户与登记管理要求交易结算业务规则与操作指南目录监管检查与法律责任追究修订后《证券登记结算管理办法》解读总结与展望未来发展趋势目录证券登记结算管理办法概述01发布背景为贯彻落实《证券法》，稳步推进货银对付（DVP）改革，提高证券市场的结算效率和安全性，中国证监会正式发布修订后的《证券登记结算管理办法》。目的规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，防范和化解证券市场风险，促进证券市场健康发展。发布背景与目的适用于在中华人民共和国境内进行的证券登记、存管、结算等业务活动。包括但不限于股票、债券、基金等证券品种的登记结算。包括证券公司、投资者、证券交易所、证券登记结算机构等参与证券市场的各方主体。适用范围及对象适用对象适用范围主要内容包括证券账户管理、证券登记、证券存管与托管、证券结算、风险管理、法律责任等方面的规定。特点强调货银对付原则，即证券交收与资金交收同时进行；明确证券登记结算机构的地位和职责；加强风险管理，保障结算资金的安全；强化法律责任，加大对违法违规行为的处罚力度。主要内容与特点证券登记结算基本概念及流程02证券登记结算是指证券登记结算机构为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的行为。证券登记结算定义证券登记结算机构提供的服务是确保证券发行和交易活动正常进行的重要条件，也是维护市场秩序、保障投资者合法权益的重要手段。证券登记结算作用证券登记结算定义及作用投资者参与证券交易，首先需要开立证券账户，由证券登记结算机构为投资者办理开户手续。证券账户开立证券登记证券交易结算发行人发行证券后，由证券登记结算机构对证券进行登记，确认证券权属关系。在证券交易过程中，证券登记结算机构根据证券交易所的交易结果，为买卖双方办理结算交收业务。030201登记结算流程简介负责制定证券登记结算业务规则和操作流程；提供证券登记、存管、结算服务；监督结算参与人的结算业务等。证券登记结算机构负责与证券登记结算机构签订结算协议；按照协议约定参与证券交易的结算；承担相应的交收责任等。结算参与人负责按照证券登记结算机构的规定开立证券账户；保证其资金账户内有足额资金用于证券交易的资金交收；承担相应的证券交易风险等。投资者相关参与方职责划分证券账户与登记管理要求03开设条件投资者需符合相关法律法规和证券交易所规定的开户条件，如年龄、民事行为能力、资信状况等。开户程序投资者需向证券登记结算机构或证券公司提出申请，提交身份证明、联系方式等必要材料，并按照规定缴纳相关费用。经过审核后，证券登记结算机构或证券公司将为投资者开立证券账户。证券账户开设条件与程序VS投资者需及时向证券登记结算机构或证券公司申报账户信息变更，如姓名、身份证明文件号码、联系方式等。证券登记结算机构或证券公司在核实投资者身份后，将为其办理账户信息变更手续。账户注销投资者在销户前需清空证券账户内的证券和资金，并向证券登记结算机构或证券公司提出销户申请。经过审核后，证券登记结算机构或证券公司将为投资者办理销户手续，并注销其证券账户。信息变更账户信息变更及注销规定登记资料保存和查询制度证券登记结算机构应当妥善保存投资者的证券账户资料、交易记录、托管资料等，保存期限不得少于20年。同时，证券登记结算机构应当采取必要措施确保资料的安全、完整和可用。资料保存投资者有权查询其证券账户资料、交易记录、托管资料等，证券登记结算机构应当按照规定为投资者提供查询服务。同时，证券监管机构和司法机关等有权依法查询投资者的证券账户资料和交易记录等。资料查询交易结算业务规则与操作指南04遵循货银对付（DVP）原则，确保资金和证券的同时交割，降低结算风险。交易结算原则根据市场情况和业务需求，选择合适的结算方式，如全额结算、净额结算等。方式选择交易结算原则及方式选择资金交收和证券交收流程梳理资金交收流程包括资金划付、资金清算、资金交收等环节，确保资金及时、准确到账。证券交收流程包括证券划转、证券清算、证券交收等环节，确保证券及时、准确过户。建立完善的风险管理制度，加强结算参与人的风险管理，采取多种措施防范结算风险。制定应急预案，建立快速响应机制，确保在异常情况下能够及时、有效地处理风险事件。风险防范措施应急处理机制风险防范措施和应急处理机制监管检查与法律责任追究05包括证券登记结算机构的业务规范、风险管理、内部控制、系统安全等方面的情况。监管检查内容采用现场检查和非现场检查相结合的方式，运用科技手段提高检查效率和准确性。检查方法对发现的问题及时采取监管措施，包括责令改正、监管谈话、出具警示函等。监管措施监管检查内容和方法论述

违法行为认定和处罚标准明确违法行为认定明确证券登记结算业务中的违法行为种类和认定标准，如虚假登记、违规结算、挪用客户资金等。处罚标准根据违法行为的性质和情节，依法给予警告、罚款、没收违法所得、撤销任职资格等行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。从重处罚情形对于严重违法违规行为，如涉及金额巨大、影响恶劣等，将从重处罚以维护市场秩序。公布投诉举报电话、邮箱等联系方式，方便投资者和社会公众反映问题。投诉举报途径建立证券登记结算纠纷调解机制，通过协商、调解等方式解决纠纷；投资者还可以通过仲裁、诉讼等途径维护自身权益。纠纷解决机制加强投资者教育和保护工作，提高投资者风险意识和自我保护能力。投资者保护投诉举报途径和纠纷解决机制修订后《证券登记结算管理办法》解读06修订后的《证券登记结算管理办法》更好地贯彻落实了《证券法》的相关要求，完善了证券登记结算制度，提升了市场规范化水平。贯彻落实《证券法》要求DVP改革是证券市场基础制度的重要一环，修订后的管理办法为DVP改革的稳步推进提供了有力保障。稳步推进DVP改革通过完善证券登记结算制度，可以更好地保护投资者的合法权益，增强市场信心。加强投资者权益保护修订背景及意义阐述明确证券登记结算机构的职责和义务修订后的管理办法进一步明确了证券登记结算机构的职责和义务，包括证券账户管理、证券登记、证券存管、证券结算等。完善证券登记结算业务规则对证券登记结算业务规则进行了完善，包括证券交易的清算交收、证券非交易过户、质押式回购等业务规则。强化风险管理要求修订后的管理办法强化了风险管理要求，包括建立风险管理制度、完善风险控制指标等，以防范和化解市场风险。新增或修改条款内容剖析修订后的《证券登记结算管理办法》实施后，预计将进一步提升证券市场规范化水平，保护投资者权益，促进市场健康发展。同时，DVP改革的推进也将对市场产生深远影响。市场影响预测各市场参与主体应认真学习领会修订后的管理办法精神，按照要求完善内部管理制度和业务流程。同时，应密切关注市场动态，加强风险监测和预警，及时采取应对措施防范风险。应对策略对市场影响预测和应对策略总结与展望未来发展趋势07法律法规体系尚待完善01尽管《证券登记结算管理办法》已经过修订，但相关配套法律法规仍需进一步完善，以适应证券市场不断发展的需要。市场参与者合规意识不强02部分市场参与者对证券登记结算的合规性认识不足，存在违规操作的风险。技术系统存在安全隐患03证券登记结算系统涉及大量的数据传输和处理，技术系统的安全性和稳定性至关重要。然而，当前系统仍存在一定的安全隐患，需要加强技术防范和风险管理。当前存在问题和挑战分析123加快制定和完善与证券登记结算相关的配套法律法规，明确各方职责和权利，为市场提供清晰、稳定的法律环境。完善法律法规体系通过培训、宣传等方式提高市场参与者的合规意识，加大对违规行为的处罚力度，维护市场秩序。加强市场参与者合规管理加强技术系统的研发和维护，采用先进的安全技术和措施，确保数据传输和处理的安全性和稳定性。提升技术系统安全保障能力改进建议以及优化方向探讨03监管科技逐步应用随着监管科技的不断发