公司风险管理与风险控制制度

公司风险管理与风险掌控制度第一章总则第一条目的和依据为了加强企业的风险管理和风险掌控，保障企业的稳定经营和可连续发展，依据国家法律法规和企业的管理需要，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所属各部门、全体员工以及与公司有业务往来的合作伙伴。第三条定义风险管理：指通过识别、评估、处理和监控风险，以降低风险发生概率和影响程度的过程。风险掌控：指通过采取措施和策略，对已经识别并评估的风险进行防范和掌控的活动。第二章风险管理流程第四条风险识别公司各部门应定期开展风险识别工作，识别可能存在的内外部风险。风险识别应掩盖公司的各个业务环节，包含生产、销售、运营、人力资源等。风险识别工作应采取多种方式，如召开会议、调研调查、风险排查等，全面梳理风险点。第五条风险评估风险评估应依据风险的可能性和影响程度进行定量或定性评估，确定风险的等级。风险评估应由专业人员进行，依据实际情况订立评估方法和标准。第六条风险处理对于高风险等级的风险，应立刻采取措施进行处理，降低风险的发生概率和影响程度。风险处理措施应经过专业评估和论证，确保措施的有效性和可行性。风险处理措施可包含风险避开、风险转移、风险缓解、风险承当等方式。第七条风险监控公司应建立风险监控机制，定期对已处理的风险进行跟踪和评估，确保措施的有效运行。风险监控应全面掩盖风险来源、影响和掌控措施等方面的内容。第三章业务风险管理第八条产品质量风险管理公司应订立严格的产品质量管理制度，确保产品质量符合国家标准和客户要求。公司应建立产品质量监控体系，定期对产品进行抽查和检测，及时发现和处理质量问题。如发现产品质量问题，公司应及时采取措施，包含召回、处理等，减少对客户和企业的影响。第九条客户信用风险管理公司应建立客户信用评估机制，对与公司有业务往来的客户进行信用评估，确保风险可控。客户信用评估应包含客户的信用情形、经营本领、还款本领等多个方面的考虑。对于信用较差或存在风险的客户，公司应采取措施减少与其的业务往来或降低信用额度。第十条市场竞争风险管理公司应定期进行市场调研，了解市场动态和竞争对手情况，及时调整市场策略和产品结构。公司应加强创新本领，不绝开发新产品和技术，降低市场竞争风险。公司应建立市场风险预警机制，及时识别和应对市场风险，保障企业的市场合位和竞争力。第四章内部风险管理第十一条内部掌控风险管理公司应建立健全的内部掌控制度，明确各部门和人员的职责和权限，确保内部掌控的有效性。公司应定期开展内部掌控自评和内部审计工作，发现内部掌控缺陷并及时改进。第十二条人力资源风险管理公司应建立完善的人力资源管理制度，确保员工的招聘、培训、绩效管理等环节的风险可控。公司应定期进行员工风险评估，发现和解决员工不适应、离职等问题，确保人力资源的稳定性和可连续发展。第十三条信息安全风险管理公司应订立信息安全管理制度，保障公司和客户的信息安全。公司应加强网络和系统安全防护，保护公司敏感信息不被泄露或恶意使用。公司应定期组织员工进行信息安全培训，加强员工的信息安全意识和本领。第五章风险管理责任第十四条部门责任各部门应负责本部门风险管理的组织、实施和监督工作。各部门应定期报告风险管理工作的结果和存在的问题，并提出改进看法。第十五条负责人责任公司负责人应订立风险管理工作的总体目标、政策和策略，并组织实施。公司负责人应定期审查风险管理工作的进展和效果，并对存在的问题及时进行整改和改进。第十六条员工责任公司全部员工都有责任参加和支持风险管理工作，确保风险可控和业务稳定运行。公司将风险管理纳入员工培训体系，加强员工的风险意识和风险管理本领。第六章风险管理绩效评估第十七条绩效评估指标公司应订立风险管理绩效评估指标，定期对各部门和个人的风险管理绩效进行评估。风险管理绩效评估指标应包含风险预警、风险处理、风险掌控等多个方面的考虑。第十八条绩效奖惩措施公司应依据风险管理绩效评估的结果，订立相应的奖惩措施，激励乐观参加风险管理的部门和个人。风险管理绩效奖惩措施应公平、公正，充分调动各方面的乐观性和创造性。第七章附则第十九条风险管理培训公司应定期组织风险管理培训，提高员工的风险管理意识和本领。第二十条问题反馈与改进对于风险管理工作中的问题和改进看法，公司应建立反馈机制，及时吸纳并进行改进。第二十一条本制度解释权本制度的解释权归公司负责人全部，并由公司负责人进行最终解释。以上为公司的《风险管理与风险掌控制度》，公司各部门和员工应严格依照本制度进行