2024年成都市居间证券交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年成都市居间证券交易合同本合同目录一览第一条：合同主体1.1甲方（投资者）1.2乙方（居间人）第二条：证券交易内容2.1交易品种2.2交易数量2.3交易价格第三条：居间服务费用3.1费用计算方式3.2费用支付时间3.3费用支付方式第四条：合同期限4.1合同起始日期4.2合同终止日期第五条：双方权利与义务5.1甲方权利与义务5.2乙方权利与义务第六条：交易操作流程6.1交易指令下达6.2交易执行与确认6.3交易结果查询与核对第七条：风险提示与防控7.1风险提示内容7.2风险防控措施第八条：合同的变更与解除8.1变更条件8.2解除条件第九条：违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担方式第十条：争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3诉讼解决第十一条：合同的生效、无效与终止11.1合同生效条件11.2合同无效条件11.3合同终止条件第十二条：保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3保密责任第十三条：法律适用与管辖13.1法律适用13.2管辖法院第十四条：其他约定14.1甲方声明14.2乙方声明14.3双方签字盖章第一部分：合同如下：第一条：合同主体1.1甲方（投资者）是指与乙方签订本合同的自然人、法人和其他组织，甲方应具备完全民事行为能力或法定代理人资格。1.2乙方（居间人）是指依法成立的，具备证券交易居间业务资格的证券公司或其他合法居间机构。第二条：证券交易内容2.1交易品种包括股票、债券、基金、权证等各类证券。2.2交易数量按照甲方的委托数量进行。2.3交易价格按照证券市场的实时价格或甲方委托的价格进行。第三条：居间服务费用3.1乙方根据甲方的交易金额按一定比例收取居间服务费用。3.2费用支付时间为交易完成后的第二个工作日。3.3费用支付方式为甲方账户内直接扣除或乙方指定银行账户扣除。第四条：合同期限4.1合同起始日期为甲乙双方签订合同之日起。4.2合同终止日期为合同双方约定终止之日起。第五条：双方权利与义务5.1甲方权利与义务1）甲方有权按照自己的意愿进行证券交易。2）甲方有权要求乙方提供证券交易相关信息和服务。3）甲方应按照合同约定支付居间服务费用。4）甲方应遵守国家有关证券交易的法律、法规和规章制度。5.2乙方权利与义务1）乙方有权按照甲方的委托进行证券交易。2）乙方有权要求甲方提供真实、准确的交易信息。3）乙方应按照合同约定提供居间服务，并确保服务的质量和效率。4）乙方应遵守国家有关证券交易的法律、法规和规章制度。第六条：交易操作流程6.1交易指令下达甲方根据自己的交易计划，通过电话、互联网等方式向乙方下达交易指令。6.2交易执行与确认乙方接到甲方交易指令后，按照甲方委托的品种、数量和价格进行交易，并及时将交易结果通知甲方。6.3交易结果查询与核对甲方可以通过乙方提供的交易系统或其他方式查询和核对交易结果，如有疑问，应及时与乙方联系。第七条：风险提示与防控7.1风险提示内容乙方应向甲方提示证券交易相关的法律法规、市场风险、交易规则等，并告知甲方有关证券交易的风险。7.2风险防控措施乙方应建立完善的风险防控措施，确保甲方的交易安全。如发现甲方交易过程中存在风险，应及时通知甲方并采取相应措施。第八条：合同的变更与解除8.1变更条件1）甲方书面提出合同变更请求，并说明变更内容。2）乙方同意甲方的变更请求，并书面确认。8.2解除条件1）合同双方协商一致，并书面确认解除合同。2）合同期限届满，双方未续签。3）法律规定或双方约定的其他解除条件。第九条：违约责任9.1违约情形1）甲方未按约定支付居间服务费用的。2）甲方未按约定提供交易信息的。3）乙方未按甲方委托进行交易的。4）乙方未按约定提供居间服务的。5）双方其他违反合同约定的行为。9.2违约责任承担方式1）甲方应支付未支付的居间服务费用，并支付滞纳金。2）甲方应承担因未提供交易信息导致的损失。3）乙方应按照甲方委托进行交易，并承担相应责任。4）乙方应支付未提供居间服务的相应赔偿。5）双方的其他违约责任按照合同约定或法律规定承担。第十条：争议解决方式10.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同争议。10.2调解解决如协商不成，双方可以自愿寻求第三方调解机构进行调解。10.3诉讼解决如调解不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条：合同的生效、无效与终止11.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。11.2合同无效条件1）一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益。2）双方恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益。3）合同内容违反法律、行政法规的强制性规定。4）合同双方主体不合格。11.3合同终止条件合同终止条件按照合同约定或法律规定执行。第十二条：保密条款12.1保密内容双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息。12.2保密期限保密信息自知悉之日起算，至合同终止后五年内有效。12.3保密责任双方违反保密义务的，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。第十三条：法律适用与管辖13.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2管辖法院任何一方就本合同有关的争议提起诉讼，应向合同签订地人民法院提起。第十四条：其他约定14.1甲方声明甲方已阅读并理解本合同的全部内容，同意接受本合同的约束。14.2乙方声明乙方已阅读并理解本合同的全部内容，同意接受本合同的约束。14.3双方签字盖章本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。双方签字或盖章后生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义与范围1.1第三方是指本合同之外的任何个人、法人和其他组织，包括但不限于中介方、监管机构、证券交易所、结算机构等。1.2第三方介入是指第三方在甲乙双方的证券交易过程中，根据法律法规、市场规则或合同约定，参与或影响交易的行为。第二条：第三方介入的情形2.1甲乙双方同意，当证券交易涉及到法律法规、市场规则或合同约定要求第三方介入时，第三方有权根据其职责和权限进行介入。2.2第三方介入包括但不限于交易审核、资金清算、交易报告、争议调解等。第三条：第三方的权利与义务3.1第三方行使介入权时，应遵循公平、公正、公开的原则，维护甲乙双方的合法权益。3.2第三方应按照法律法规、市场规则和合同约定，履行相应的职责，确保交易的顺利进行。3.3第三方对甲乙双方的交易信息保密，不得泄露给无关方，除非法律法规另有规定。第四条：第三方介入的程序4.1第三方介入时，应向甲乙双方出示合法的介入依据，如法律法规、市场规则或合同约定等。4.2甲乙双方应配合第三方的介入行为，提供必要的交易信息和文件。4.3第三方完成介入后，应向甲乙双方出具介入结果的书面通知。第五条：第三方责任限额5.1第三方在履行介入职责过程中，如因过失导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。5.2第三方赔偿责任限额应根据介入行为的性质、损失程度和法律规定等因素确定。5.3甲乙双方同意，第三方不承担因其合法介入行为导致的间接损失、后果损失等。第六条：第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲乙双方是独立的法律主体，彼此之间不存在隶属或委托关系。6.2第三方介入不影响甲乙双方之间的合同关系，甲乙双方仍应履行合同约定的义务。6.3第三方介入时，甲乙双方应履行配合义务，但第三方不对甲乙双方的交易结果负责。第七条：第三方介入后的争议解决7.1甲乙双方与第三方发生争议时，应通过协商解决。7.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条：合同的变更与解除8.1变更条件1）甲乙双方书面提出合同变更请求，并说明变更内容。2）第三方同意甲乙双方的变更请求，并书面确认。8.2解除条件1）甲乙双方协商一致，并书面确认解除合同。2）合同期限届满，甲乙双方未续签。3）法律法规或合同约定的其他解除条件。第九条：违约责任9.1违约情形1）甲乙双方未按约定履行合同义务的。2）第三方未按法律法规、市场规则或合同约定介入的。3）其他违反合同约定的行为。9.2违约责任承担方式1）甲乙双方应承担未履行合同义务的责任。2）第三方应承担未依法介入的责任。3）其他违反合同约定的责任按照合同约定或法律规定承担。第十条：争议解决方式10.1协商解决甲乙双方与第三方发生争议时，应通过友好协商的方式解决。10.2调解解决如协商不成，甲乙双方与第三方可以自愿寻求第三方调解机构进行调解。10.3诉讼解决如调解不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条：合同的生效、无效与终止11.1合同生效条件本合同自甲乙双方与第三方签字或盖章之日起生效。11.2合同无效条件1）一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益。2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益。3）合同内容违反法律、行政法规的强制性规定。4）合同双方主体不合格。11.3合同终止条件合同终止条件按照合同约定或法律规定执行。第十二条：保密条款12.1保密内容甲乙双方与第三方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息。12.2保密期限保密信息自知悉之日起算，至合同终止后五年内有效。12.3保密责任违反保密义务的，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：证券交易居间服务协议详细规定了乙方作为居间人向甲方提供证券交易服务的具体内容和方式，以及双方的权利义务。附件二：居间服务费用计算明细详细列出了居间服务费用的计算方式，包括费率、计算公式等。附件三：第三方介入确认书明确了第三方在甲乙双方交易过程中介入的情形和条件，以及第三方的权利和义务。附件四：交易指令确认单甲乙双方确认交易指令的书面文件，包括交易品种、数量、价格等信息。附件五：交易确认书交易完成后的书面确认文件，包括交易日期、时间、成交数量、价格等信息。附件六：居间服务费用支付凭证甲乙双方确认支付居间服务费用的凭证，可以是支付凭证或者转账记录等。附件七：违约行为认定及处理办法详细列出了违约行为的认定标准和处理办法，以及违约行为的示例。附件八：法律名词解释对合同中出现的专业法律名词进行解释和说明，以便甲乙双方理解。说明二：违约行为及责任认定：1）甲方未按约定支付居间服务费用。2）甲方未按约定提供交易信息。3）乙方未按甲方委托进行交易。4）乙方未按约定提供居间服务。5）第三方未按法律法规、市场规则或合同约定介入。违约责任认定标准：1）甲方未按约定支付居间服务费用的，应支付未支付的居间服务费用，并支付滞纳金。2）甲方未按约定提供交易信息的，应承担因未提供交易信息导致的损失。3）乙方未按甲方委托进行交易的，应按照甲方委托进行交易，并承担相应责任。4）乙方未按约定提供居间服务的，应支付未提供居间服务的相应赔偿。5）第三方未按法律法规、市场规则或合同约定介入的，应承担相应的赔偿责任。示例说明：如甲方未按约定支付居间服务费用，乙方可以要求甲方支付未支付的居间服务费用，并支付滞纳金。如甲方未按约定提供交易信息，导致交易失败，甲方应承担因未提供交易信息导致的损失。说明三：法律名词