特种设备制造质量保证手册

特种设备制造质量

保证手册

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压力容器制造/安装/改造/维修

质量保证手册

文件编号：XX/SC-XX

版本编号：第X版第X次修订

受控状态:受控亡力控

发放编号:

xxxx-xx-xx（年-月-日）发布xxxx-xx-xx（年-月-日）实施

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目录

编审人员签

署...................................................i

手册发布

令..........................................................

ii

单位简

介...........................................................

•••

111

1.适用范

围.....................................................1

2.术语和缩

写...................................................1

3.管埋职

责.....................................................3

4.质量保证体系文

件...........................................12

5.文件和记录控

制...................................................13

6.合同控

制.........................................................

14

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7.设计控

制.........................................................14

8.材料、零部件控

制................................................15

9.作业（工艺）控

制...................................................16

10.焊接控

制...................................................17

11.热处理控

制...................................................19

12.无损检测控

制....................................................20

13.理化检验控

制....................................................21

14.检验与试验控

制..................................................22

15.设备和检验与试验装置控

制....................................23

16.不合格品（项）的控

制..............................................24

17.质量改进与服

务..................................................24

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18.人员培训、考核及其管

理.........................................25

19.其它过程控

制....................................................26

20.执行特种设备许可制

度.........................................26

附录

附录1质量控制系统责任人员任命

书..............................28

附录2组织机构

图...........................................29

附录3质量保证体系

图..................................................30

附录4程序文件目

录.........................................31

附录5作业（工艺）目

录.......................................32

附录6作业（表、卡）目

录....................................33

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编审人员签署

编制：XXX日期：xxxx-xx-xx

审核：XXX日期：xxxx-XX-XX

批准：XXX日期：xxxx-xx-xx

手册发布令

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本单位依据TSGZ0004-〈特种设备制造、安装、改造、维修质量

保证体系基本要求》的有关要求，编制了《压力容器制造、安装、改

造、维修质量保证手册》（XX/SC-XX）（以下简称〈手册〉）。〈手册）对本

单位质量体系进行了描述，制定了质量方针和质量目标。经审核，该体

系符合国家质量监督检验检疫总局发布的《特种设备安全监察条例》等

法规对压力容器制造、安装、改造、维修单位质量管理的有关规定。

〈手册》是本单位压力容器制造、安装、改造、维修质量控制和满足顾

客要求的纲领性文件。

现予以批准发布,XXXX年XX月XX日起实施,原XXX（原版本号）（压

力容器制造/安装/改造/维修质量保证手册》作废。质量控制系统责任

人员应独立行使〈手册〉赋予的权力,执行本岗位的职责。

此令！

XXXX（单位名称）

法定代表人（或其授权代理

人）：（签名）

XXXX年XX月XX日

单位简介

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本单位创立于XXXX年，是定点专业进行XXX（设备）制造/或压力

容器安装/改造/维修的企业,具有国家质检总局颁发的“XXX”级压力

容器制造/安装/改造/维修许可证,并获得了XXXX的荣誉称号,XXXX年

XX月经过XXXX认证。

作为国家定点的压力容器专业制造/安装/改造/维修单位，自XXXX

年从事XXX（产品名称）的制造/安装/改造/维修以来，先后进行了

xxx（列举典型产品或规格）的压力容器制造/安装/改造/维修等，近年

来，又研制了xxx（设备名称）/或进行了XXX（设备名称）的安装/改造/

维修等，并形成了一定规模。XXXX年本单位的xxx（设备名称）获得

了"XXX”奖。

本单位按照TSGZ0004-〈特种设备制造、安装、改造、维修质量

保证体系基本要求）,建立了较完善的质量保证体系，使压力容器制造/

安装/改造/维修从开始直至最后的各个环节都能确保质量。立足市

场、满足用户需求是单位的唯一追求。”质量问题无小事”和“质量

不好一切等于零”是本单位对所有用户高度负责的质量意识，一旦发

生质量问题，本单位一定会迅速作出响应,并遵照“先恢复生产，后分

清责任”的原则，解决产品故障，确保用户满意。

为用户提供最满意的服务是本单位全体员工的质量承诺。

单位全称：

法人代表：

授权代理人（如有,并附授权书）:

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地址：

邮政编码:

电话：

传真

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1.适用范围

本质量保证手册是XXXX（单位全称）的纲领性文件,适用于本

单位经国家质量监督检验检疫总局核准的，在限定许可级别范围内的

压力容器制造/安装/改造/维修全过程。

2.术语和缩写

2.1质量保证体系文件

包括质量保证手册（简称“质保手册”）、程序文件、作业

（工艺）文件（如作业指导书、工艺规程、工艺卡、操作规程等）、

记录（表、卡）等。其中：

质保手册是对质量保证体系的总体描述,是生产单位质量保证

活动遵循的“法律”，由其引出的是程序性文件；

程序文件规定的是各个生产过程等活动的具体程序和职能及

其接口；

作业（_L艺）文件属操作层面文件；

记录（表、卡）是工作的见证。

2.2外来文件

包括法律、法规、安全技术规范、标准，设计文件，设计文件

鉴定报告（如有）,型式试验报告（如有），监督检验报告,分供方产品

质量证明文件、资格证明等。

2.3产品一次合格率

指（产品验收）不经过任何返修的产品与生产产品的比值。

2.4产品返修率

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指（产品验收）包括同台设备的多次返修在内的返修次数与生

产产品的比值。

2.5检验与试验

压力容器质量保证体系中的检验与试验特指：

•压力容器制造/安装/改造/维修的过程检验、耐压试验、气密

性试验、竣工验收、调试验收、试运行验收等（根据本单位许

可项目特性）；

•安全技术规范及其相应标准规定的型式试验；

•安全技术规范及其相应标准规定的其它相关特殊检验和试验。

2.6控制点

2.6.1审核点（R点是英文字母review的首写字母）

产品的技术、质量文件正确与否，是保证质量的前提，主要的

设计、工艺、2次以上焊缝返修方案、检测、检验文件的发放，都

必须经过审核（批准），这种质量控制点称为审核点。审核：批准）

人员的资格按相关文件编制规定执行。

2.6.2见证点（W点是英文字母witness的首写字母）

在产品的过程检验中，某些工序对质量的影响较大,经操作者

自检合格后，必须由专职检验人员复查，并在质控流转卡上签署。

这种质量控制点称为见证点，即重点检验点。焊接材料和钢材发

放中，检验员也必须现场见证。其余工序作为一般检验项目，称为

检验点。

2.6.3停止点（H点是英文字母hold的首写字母）

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对产品质量发生关键作用的工序，必须由相关责任人到场检

查并确认,在流转卡上签署。未经确认,不得流转至下道工序。

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3.管理职责

3.1质量方针和质量目标

3.1.1概述

质量方针和质量目标应符合本单位的实际情况和受理的许可

项目范围特征，突出压力容器制造/安装/改造/维修安全性能的要求,

其中质量方针要体现对安全性能及其质量持续改进的承诺；质量目标

要进行量化分解和定期考核。

3.1.2质量方针

压力容器属国家安全监察的特种设备，它的制造/安装/改造/维修

必须依法进行，以确保安全。为此,特宣布本单位的质量方针：

XXX（具体质量方针，如立足市场,坚持质量第一,不断满足顾客的需

求是XXXX（单位名称）的唯一追求）。

本方针的内涵是：

xxx（具体内涵，如”质量是企业的生命，依法生产、确保安全、顾

客满意是满足顾客需求的唯一标准，也是企业经营的唯一标准，是企业

的经营宗旨；企业的发展、订单的获取、效益的增长，全部依赖于企业

的一切工作是否满足顾客的需求，这是企'也全体员工的共同价值观

念”

3.1.3质量目标（具体目标，例:3.1.3.1〜3.L3.5）

3.1.3.1产品返修率不低于90%o

3.1.3.2产品一次合格率不低于90%。

3.1.3.3产品出厂合格率100%o

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3.1.3.4顾客满意度不低于95%。

3.1.3.5.......

3.1.4本单位依据上述质量目标的要求，每年在本单位内的相关

职能和层次上展开并建立相应的质量目标,分解为本职工作的指标，使

质量目标能贯彻落实到责任人员和相关人员，并定期进行考核，以保证

目标的如期实现。

3.1.5公司定期对质量方针和质量目标进行适宜性和有效性评审,

以适应内外部条件的变化。

法定代表人（或其授权代理人）签字：

XXXX年XX月XX日

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3.2质量控制系统责任人员的任命书

质量控制系统责任人员的任命书见附录lo

3.3质量保证体系组织

质量保证体系的组织机构图见附录2O

3.4质保体系图

质保体系图见附录3。

3.5职责、权限和协调

3.5.1管理机构的职责、权限和协调

3.5.L1管理机构的职责、权限

3.4管理机构的职责、职权和相互关系：（以下内容为例子）

•总师室

a.负责所管辖部门贯彻实施质量方针和目标。

b.全面领导和协调技术工作。

c.负责有关技术业务的对外联络。

d.对重大技术问题及时组织讨论分析,并采取必要技术措施。

•综合办公室

a.负责所管辖部门贯彻实施质量方针和目标。

b.全面领导和协调所管辖部门的工作。

c.负责编制管理评审计划和报告。

d.负责管理性文件的发布、存档、回收。

•技术部

a.负责压力容器设计工作。

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b.负责工艺、焊接、热处理、标准化等专业业务。

C.落实生产的技术准备，及时提供产品图样、焊接工艺、加工工

艺等技术文件，保证生产计划的顺利实施。

d.参与供方质量保证能力评审。

c.分析重大质量技术问题，制订不合格品处理方案。

f.负责技术文件的编制、存档、发放、更改和回收。

•质检部

a.负责质量检验工作，包括进货检验、过程检验、最终检验、压

力试验及无损检测、理化试验、计量管理。

b.制订并实施产品检验和试验计划,传递内部质量信息。

c.编制检验规程、试验规程等检验工作。

d.参与供方质量保证能力评审及供方业绩评价。

e.负责检验文件和检验记录的流转、存档，填写产品质量说明

书。

f.负责联络监检人员。

•销售部

a.进行市场调研，掌握市场信息，扩大市场占有率。

b.明确客户需求，签订合同，负责合同管理。

c.根据订单编制工作令。

d.传递客户信息。

e.开展售后服务，收集质量返馈,进行客户满意调查。

•制造部

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a.按照销售部的工作令编制月度生产计划，”按质、按量、按

时”组织生产。

b.负责车间文明生产、安全生产。

c.及时反馈生产中影响质量的不稳定因素。

d.参与供方业绩评价。

e.负责设备和工装模具的管理。

f.负责钢材库和焊材库的管理。

•物资部

a.根据采购文件编制和实施采购计划,对采购产品的质量负责。

b.组织对供方的评审,编制合格供方名录。

c.定期评价供方业绩，编制评价记录。

d.收集和保存供方分包承压部件的资质证明文件。

•财务部

a.搞好资金运转，保证资源配置所需的资金经费。

b.对供方的财务结算,必须有质量检验合格的书面见证。

•人事部

a.负责编制并实施人员培训年度计划。

b.建立焊工焊接档案，建立无损检测人员档案。

3.5.1.2各部门的相互关系、工作接口和协调

公司各部门独立开展职责范围内的业务活动，在质量管理作业中,

每个部门有各

自的侧重。相互之间的工作接口，经过质量体系文件的运用来实现，并

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借助质量技术例会、总经理办公会等形式，协调解决部门内部不能自

行处理的矛盾和问题。

3.5.2质量控制系统责任人员和其它与特种设备安全性能相关人

员职责、权限、接口控制和协调措施

3.5.2.1质量控制系统责任人员职责、权限（以下以压力容器的

制造为例）

•法定代表人（或其授权代理人）如:总经理

a.制定质量方针和质量目标,是承担安全质量责任的第一责任人,

对压力容器制造/安装/改造/维修质量负责。

b.批准质保手册。

c.负责管理评审。

d.决定机构设置及资源配备。

e.开拓市场，负责财政盈亏。

f.领导本单位整体素质提升。

•总工程师（或技术负责人）

a.负责技术管理工作。

b.裁决重大质量技术争议。

c.根据法定代表人（如总经理或其授权代理人）决定，下达”设计

任务书”，负责设计评审、验证和确认。

d.批准压力容器总图，审定压力容器本体图。

e.批准工艺规程（守则），”焊接工艺评定报告”，第三次的焊缝返

修工艺。

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•质保工程师

a.协助法定代表人（或其授权代理人）对质保体系的建立、实施、

保持和改进负责。做好对上级监督机构和外单位质量事宜的联络工

作。

b.督促检查质量控制责任人员工作。向法定代表人（如总经理或

其授权代理人）提出任免建议，当责任人离岗时,及时进行任免。

c.组织编写质量保证体系文件。

d.监督质量保证体系文件的执行情况。

e.协调处理质量技术问题。

f.召集质量技术例会。

•设计质控系统责任人

a.对产品设计的安全性、可靠性、经济性、环保符合性负责。

b.指导设计人员、审核设计人员，督促设计管理制度实施。

c.熟悉掌握压力容器制造规程和技术标准,并严格执行。

d.负责设计文件的管理（包括外来设计文件的审核）。

•工艺质控系统责任人

a.负责图样的工艺审查。

b.编制检查工艺文件,对其正确性、合理性负责。

c.负责督促检查工艺的执行情况。经过现场服务，及时解决技术

问题。

d.提出外协要求及工装添置项目。

e.负责工艺文件的管理。

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•材料质控系统责任人

a.负责压力容器受压元件（包括外协购件）材料的质量控制，开放

有关停止点。

b.审核材料质量证明书,确定材料复验的数量和项目。

c.签署材料入库通知单，受理材料代用单。

•焊接质控系统责任人

a.负责焊接工艺评定，编制焊接工艺规程，对评定项目的覆盖率

负责。

b.编制2次以上焊缝返修工艺。

c.督促检查与焊接质量有关的工艺、焊材管理情况，纠正违规现

象。

d.领导焊接试验工作，负责焊接设备入厂验收、调试，并对焊接试

验报告进行审核确认。

e.向人事部提出焊工培训工方案,参与组织焊工培训考核，建立焊

工技术档案。

•理化质控系统责任人

a.制定理化试验的操作规程，确定取样、试样加工和试验方法。

b.签发焊接工艺评定、产品焊接试板、材料复验的理化试验报

告。

c.向计量人员申报试验设备的检定计划。

d.办理本单位不能解决的试验项目外协事宜。审查外协理化报

告。

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•热处理质控系统责任人

a.对于有焊后热处理要求的产品，编制热处理工艺条件,提供协作

单位参照。

b.审查协作单位的热处理报告。

•无损检测质控系统责任人

a.由II级或II级以上无损检测人员担任，负责无损检测质控系统

的工作。

b.组织编制和审核无损检测通专用工艺，会同无损检测人员对检

测结果进行复评,并对无损检测报告内容进行审核签名。

c.组织编制无损检测各规程和有关管理制度，并对实施过程进行

监督和检查。

d.负责无损检测设备日常保养和校验的检查、报修、台帐、设备

和日常耗材请购申请等管理工作。

e.负责无损检测的原始记录、报告、底片等产品质量档案的存

档、台帐等管理工作。

•压力试验质控系统责任人

a.编制《水压试验工艺守则＞。

b.检查压力试验前的准备工作情况。

c.负责压力试验安全防护。

d.负责压力试验中质量检验。

e.签署压力试验报告。

•最终检验质控系统责任人

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a.负责生产过程的质量检验。

b.编制检验规程及其它检验文件。

c.审核检验记录，签发产品合格证和质量证明书。

d.监督检查工艺纪律的日常执行情况。

C.负责外协外购件的入库验收。

f.填写"不合格品处理单”，负责处理各部门接口工作。

•计量质控系统责任人（没有强制规定）

a.建立计量器具台帐。

b.制定计量定检计划。

c.负责计量器具委外检定，保证其要检定有效期内。

d申购生产必须的计量器具，办理封存、报废手续。

・设备质控系统责任人（没有强制规定）

a.建立设备台帐。

b.制定设备大小修计划。

c.负责新设备验收和设备移交手续。

d.处理设备事故，办理设备报废手续。

e.督促设备维十保养,确保设备完好率不低于90%0

•标准化质控系统责任人（没有强制规定）

a.负责收集国内外压力容器设计和制造的最新标准和标准化图

纸、资料，供设计人员采用及推广。

b.对设计图样、文件进行标准化审查，包括是否符合〈压力容器安

全技术监察规程》和国家、行业、企业标准，是否符合零部件基础标准

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及法定计量单位、设计图纸和文件和编号。

C.按规定签署设计图样和文件，并承担标审责任。

3.5.2.2部门主管和质控系统责任人的接口控制

部门主管负责科室的行政管理,质控系统责任人负责专业的质量控

制。有关质量问题，由质控系统责任人作出判断，进行处理。当需要行

政措施配合时,部门主管应予以支持。

3.5,2.3质量控制系统责任人员的协调措施

本单位为确保部门和人员之间沟通，及时掌握质量体系运行状况及

其有效性,进行

以下定期或不定期的活动。

a.召集会议。

b.张贴标语、分发宣传资料。

c.组织专题集体活动。

这些活动由XXX（部门如综合办公室）组织，各有关部门协助。

3.5.3其它与特种设备安全性能相关人员的职责、权限

•焊接人员

应对焊接质量负责。按照焊接工艺施焊，以规定方式进行焊工标识,

做好记录。焊接人员应做到以下儿点：

a.按焊接工艺要求施焊。

b.凭单领料,按规定退回余料和焊条头。

c.焊后自检，清除飞溅及熔渣。

d.按规定打上焊接人员钢印。

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・无损检测人员

a.I级特种设备无损检测持证人员在II、III人员指导下进行无损

检测操作,记录检测数据,整理检测资料

b.II级人员负责编制无损检测专通用工艺。接受日常委托，严格

按图纸、工艺、标准和相应的操作规程进行检测，并对检测结果进行

评定作出结论，出具检测报告并进行台帐登记。

c.in级人员可根据标准编制无损检测工艺，审核或签发检测报告,

协调II级人员对检测结论的技术争论。

•理化人员

按照理化试验操作规程进行试验，并做好记录，及时出具理化报

告。

•检验人员

♦材料检验员

a.负责受压元件原材料、焊材和外协外购件的外观质量检验。

b.监督和见证原材料的钢印标识、保管、发放和回收过程。

c.有权制止材料控制中的违规现象,并向材料责任人汇报。

d.监督见证焊材一二级库管理工作。

♦焊接检验员

a.负责产品焊缝外观质量的检验。

b.负责焊接试板的标识检查和外观检验,试件取样,检验试件加工

质量。

c.办理焊缝无殒检测委托手续,指定局部检测的部位。

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d.负责焊缝返修的联系。

e.监督检查焊工工艺纪律执行情况。有权制止违纪现象，并向焊

接质控系统责任人汇报。

♦冷作检验员

a.负责受压元件外协外购件的加工质量检验。

b.负责加工过程冷作成形和装配质量的检验。保管专用量具。

c.监督检验钢印和标记移植的执行情况。

d.反馈不合格品发生的信息,跟踪不合格品处理的结果。

e.及时填写有关的检验记录。

♦压力试验检验员

a.按《压力试验工艺守则》和工艺卡的要求,进行产品耐压试验。

3.5.3.4.3.2正确做好试验装置、仪表阀门的装配及其它准备

工作。

b.按规定确保耐压试验的安全防护。

c.及时填写耐压试验报告。

・工艺人员

♦工艺员

a.承担所分配的工艺编制任务,对编制质量和进度负责。

b.编制的工艺文件必须有效地指导生产,符合有关的规程和标准。

c.对完成的工艺文件认真自校，按校审意见进行修改。

d.负责完成文件的整理及归档。

e.对编制的工艺文件负责到底，认真处理在实际生产中碰到的问

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题。

♦工装设计人员

a.承担工装设计任务,并对设计质量和进度负责。

b.根据设计任务书的要求收集资料,积极采用先进技术,树立工装

使用可靠方便的设计思想。

c.对完成的图样认真自校，按校审意见进行修改。

d.负责完成的图样及文件及时整理归档。

e.负责解决工装在制造中碰到的问题,并参与工装的验证工作。

f.负责编制工装目录清单。

♦审核人员

a.审核工艺文件是否合理,对关键工艺的准确性负责。

b.审核工艺装备设计,并对其负责。

3.6管理评审

每年由法定代表人（如总经埋或其授权代理人）对压力容器制

造/安装/改造/维修质量保证体系至少进行一次管理评审。参与评审

的为管理层人员、各部门负责人，以及质量控制系统的责任人员。管

理评审采用会议讨论的形式,并就以下方面的内容进行管理评审：

f.法律、法规的适用性；

g.内部审核的结果；

h.纠正和预防措施；

i.复证或监督抽查的评审意见；

j.客户反馈、投诉、改进、建议；

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k.其它相关因素（如质量控制活动、资源、人员培训等）；

1.等。

管理评审要确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足

质量方针和目标要求,应做好管理评审的记录并形成报告，记录和报告

应由xxx（专人）保存。

4.质量保证体系文件

4.1质保手册

《压力容器制造/安装/改造/维修质量保证手册》是本单位质量管

理法规性文件。质保手册分前缀和正文两部分。前缀介绍编写人员名

单，公布法定代表人（如总经理或其授权代理人）签发的发布令和单位

简介。正文共XX章,包括文件何记录控制等XX个基本要素。

4.2程序性文件

〈手册》对质量保证体系的基本要素作了原则的描述,为使质量控制

系统体现可操作性,本单位编制了符合实际要求且与规定的质量方针

相一致的,满足质量保证手册基本要素要求的程序文件（目录见附录4）,

编制的”文件和记录控制程序"、"设计控制程序”……等XX个程

序文件,与质保手册中的基本要素一一对应。

4.3作业（工艺）文件

对某些专业性较强的控制条线,本体系还编制了必要的作业（工艺）

文件（目录见附录5）,起到作业指导的作用。

4.4记录（表、卡）

各种记录（表、卡）（目录见附录六）是质量体系运转的工具和见证，

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对于质量控制有直接和重要的作用。

质量记录表卡中，有的属于管理性范围，如”合同评审表"、”会

议记录表"、”内审计划表”等。有的属于技术性范围，如”质控流

转卡"、”技术文件更改单”等。有的属于作业（工艺）文件，如"焊

接工艺卡“、”加工工艺卡”等。不论哪一种表卡，

都要求规范化和标准化。

4.5质量计划

本单位编制的质量计划要求能有效控制压力容器制造/安装/改造/

维修产品（或设备）的安全性能,能够依据各质量控制系统要求,合理设

置控制环节、控制点（包括审核点、见证点、停止点），以满足核准的

许可项目的特性和本单位的实际情况，质量计划由质保工程师负责制

订。

计划的内容如下：

a.控制内容、要求。

b.过程中实际操作要求。

c.质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定。

5.文件和记录控制

5.1文件控制

5.1.1概述

文件的类别包括质量保证体系文件、外来文件和其它需要控制的

文件等。文件控制包括文件的编制、会签、审批、标识、发放、修

改、回收，其中外来文件控制还包括收集、购买、接收等规定；质量保

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证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规

定；文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。有关文

件的控制按照XX/CX-01-XX〈文件和记录控制程序文件》执行。

5.1.2文件的受控状态

文件分受控和非受控两类。本单位质量保证体系实施的相关部

门、人员及场所使用的必须是受控文件。提供顾客或有关单位的文件

和技术资料是非受控。受控文件一定是有效的最新版本，非受控文件

则不是，当文件更改时,受控文件必须换页,非受控文件则不必。

5.L3文件的编制、审批、标识、发放、修改、回收

XXX（法定代表人或其授权代表如总经理）负责批准发布质量手册。

XXX（如质量保证工程师）负责批准发布程序文件、作业（工艺）文件、

记录（表、卡）等。XXX（如综合办公室负责）负责质量保证体系文件的

归口管理。XXX（如总工程师办公室）负责技术文件的归口管理。各部

门负责相关文件、记录的编制、使用和保管。

有关文件的的编制、审批见XX/CX-01-XX〈文件和记录控制程序文

件》中的4.〉1;文件的发放、回收见XX/CX-01-XX〈文件和记录控制程

序文件》中的4.1.2;文件的修改见XX/CX-01-XX〈文件和记录控制程序

文件》中的4.L4;文件的标识见XX/CX-01-XX〈文件和记录控制程序文

件〉中的4.1.5。

5.1.4文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定

文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定见XX/CX-

01-XX〈文件和记录控制程序文件》中的4.1.6o

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5.2记录控制

记录控制包括范围；记录的发布、填写、确认、收集、储存;保管

和保存期限;记录的标识和受控等内容。有关文件的控制按照XX/CX-

01-XX〈文件和记录控制程序文件》中的4.2执行。

5.3主要相关文件

XX/CX-O「XX〈文件和记录控制程序文件》

6合同控制

合同是用户要求的具体表现,是一种承诺。合同控制包括评审的范

围、内容（包括执行的法律、法规、安全技术规范、标准及技术条件

等）、合同签订、修订、会签程序等，以及评审记录和保存的有关规定

等内容。有关合同控制按照XX/CX-02-XX（合同控制程序文件》执行。

采购合同由XXX（部门如销售部）负责合同的签订工作，销售或安装

/改造/维修合同由XXX（部门如销售部）负责合同的签订工作，质保工程

师组织有关人员进行合同评审，有关质控系统责任人员参与合同评审

工作。合同评审有会议评审和协商评审两种。合同评审的主要内容有

国家法律法规等的符合性、本单位的资质、技术能力（包括人员和设

备）、完成期限等。经合同评审确认能够签定合同后，销售部方可签订

合同。一旦用户对项目（或产品）的要求有变,应视为新的项目（或产品）

重新进行合同评审。

6.1主要相关文件

XX/CX-02-XX＜合同控制程序文件》

文档仅供参考

7.设计控制

7.1概述

设计质量是产品（或设备）质量的先天条件。为了使压力容器的制

造/安装/改造/维修的安全性、可靠性、经济性、环保符合性符合国

家法规和行业标准,满足客户要求，应对设计过程进行有效控制，设计

控制包括设计输入、设计输出、设计文件修改、外来设计文件、设计

许可等内容。有关设计控制按照*乂九*-034*〈设计控制程序文件＞执

行。

除氧舱、气瓶外的压力容器主要采用设计认可的形式,具体要求见

设计单位鉴定评审的有关规定。设计文件由外单位提供时，由设计责

任人员负责审查外来设计文件是否符合安全技术规范的规定。若符合,

则由其在外来设计文件上签署确认,不符合则应提出意见和建议,并及

时反馈给XXX（如总工程师）。

7.2主要相关文件

XX/CX-03-XX＜设计控制程序文件》

8.材料、零部件控制

8.1概述

为保证采购产品符合质量要求,XXX（部门如物质部）应对进入本单

位的产品进行有效控制，确保产品质量c材料、零部件控制包括材

料、零部件的采购；验收（复验）控制；材料标识（可追溯性标识）；材

料、零部件的存放与保管;领用和使用；代用等内容。有关材料、零部

件控制按照XX/CX-04-XX〈材料、零部件控制程序文件》执行。

文档仅供参考

3.4采购计划、采购合同须经材料质控系统责任人员审批、签字

确认。

8.2材料和零部件的采购控制

XXX（部门如技术部）负责产品采购文件（采购规范、采购清单）、工

艺性外协加工技术要求的制定。XXX（部门如物资部）负责制订和实施

原材料、标准件和外协产品的采购计划、采购过程的管理，并负责建

立各保持供方供货的档案和记录。XXX（部门如综合办公室）为供方评

价的管理归口部门，负责对供方的评价、审核并保持记录，建立并保

持”合格供方名录”，该名录经质量保证工程师审核，总经理批准后实

行动态管理。

由XXX部门（如技术部）提供材料明细表，应标明材料类别、型号

（牌号）、标准号、规格、数量。由XXX部门（如物资部）根据材料库存

情况、生产指令和材料明细表，编制采购计划。封头等法规、安全技

术规范有行政许可规定的主要受压元件的分供方还必须具有相应的许

可资格,产品要有监督检验机构出具的监检证书。

8.3材料和零部件的验收（复验）控制

未经验收（复验）或者不合格的材料、零部件不得投入使用。由材

料质控系统责任人在”材料验收入库通知单”上签署合格结沦。外

协、外购员由材料、检验质控系统责任人共同验收。

8.4材料标识和标识移植

由材料质控系统责任人在审核质保书后确定标识。材料标识和标

识移植按照XX/CX-04-XX＜材料、零部件控制程序文件＞4.2.2.3和

文档仅供参考

4.2.2.4执行。

8.5材料和零部件的存放与保管

验收合格的材料,应在指定的合格区按牌号、规格分别存放，并要

求标识清晰牢

固，质量保持良好。材料和零部件的存放与保管按照XX/CX-04-XX〈材

料、零部件控制程序文件＞4.2.2.1执行。

8.6材料和零部件的领用和使用控制

材料和零部件的领用和使用控制按照XX/CX-04-XX〈材料、零部件

控制程序文件＞4.2.2.2执行。

8.7材料和零部件的代用

由于采购或库存原因，需要材料代用，应由采购员或仓库主管提出

材料代用申请，经设计、工艺、材料、焊接等有关质控系统责任人员

会签、质保工程师批准，方可实施。材料和零部件的代用按照XX/CX-

04-XX＜材料、零部件控制程序文件》4.2.4执行。

8.8主要相关文件

XX/CX-04-XX〈材料、零部件控制程序文件》

9.作业（工艺）控制

9.1概述

作业（工艺）控制是针对一般作业活动的具体控制要求。作业（工艺）

控制包括作业（工艺）文件的基本要求；纪律检查和工装、模具的管理

等内容。有关作业（工艺）控制按照XX/CX-05-XX〈作业（工艺）控制程序

文件〉执行。

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9.2作业（工艺）文件的基本要求

工艺文件分为工艺流程图、通用工艺规程（守则）、产品专用工艺

卡、材料明细表。由技术部负责人下达各类产品工艺文件的编制任

务。

对于工种和重要的工序，应编制通用工艺规程（守则），它是基础的

技术条件。产品专用工艺卡是制造具体产品的作业指导书。工艺文件

的编制、审核、批准XX/CX-05-XX见〈作业（工艺）控制程序文

件＞4.L7条的规定;归档、复制和发放XX/CX-05-XX见〈作业（工艺）控

制程序文件》4.1.8条的规定;修改见XX/CX-05-XX见〈作业（工艺）控制

程序文件＞4.1.6条的规定。

9.3作业（工艺）纪律检查

由XXX（部门如质检部）的检验员，定期如（半年）对作业（工艺）纪律

进行抽查，如查阅产品（设备）的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪

律检查记录、产品（设备）结果、施工验收记录、竣工报告等。

9.4工装、模具管理

工装、模具管理包括设计、制造及检验、建档、标识、保管、定

期检验、维修和报废，具体规定见XX/CX-05-XX〈作业（工艺）控制程序

文件＞4.3条。

XXX（部门如技术部）负责工装的设计。XXX（部门如制造部）负责工

装的制造、保管,XXX（部门如质检部）负责工装的维护，并建立台帐。

工艺用样板归XXX（部门如制造部）管理。机修工负责工装检修。

XXX（部门如技术部）是工艺控制的主管部门，工艺质控系统责任人负责

文档仅供参考

工艺文件的审核及工艺管理相关工作。xxx（部门如制造部）辟专用场

地放工装。由xxx（部门如质检部）建立台帐，编号登记,负责日常维护

保养，定期检验和报废。

9.5主要相关文件

XX/CX-05-XX〈作业（工艺）控制程序文件＞

10.焊接控制

10.1概述

焊接控制包括焊接人员管理;焊接材料控制；焊接工艺评定及焊接

工艺;焊接过程控制等。有关焊接控制按照XX/CX-06-XX〈焊接控制程

序文件》执行。

10.2焊接人员管理

XXX（部门如人事部）组织焊接人员参加培训、考试，负责建立和更

新焊接人员档案并负责归档，XXX（部门如质检部）负责提供焊接人员施

焊实绩记录。每个合格焊接人员应有唯一的标识。由持证焊接人员承

担与考试合格项目相应的压力容器的焊接工作。

10.3焊接材料控制

焊接材料控制应覆盖从采购、验收、检验、储存、烘干、发放、

使用到回收的全过程，为确保焊接材料的质量还应对焊接材料库的管

理做出规定。具体要求见XX/CX-06-XX＜焊接控制程序文件〉中的4.2

条。

10.4焊接工艺评定及焊接工艺

焊接工艺评定（PQR）应按JB4708〈钢制压力容器焊接工艺评定》

文档仅供参考

的要求进行试验和评价。焊接工艺评定的项目应能覆盖压力容器产品

焊接所需的焊接工艺。焊接工艺指导书(WPS)应按JB4709-〈钢制压力

容器焊接规程》的要求编制。应按照焊接工艺评定报告(PQR)和焊接工

艺指导书(WPS)的要求制定焊接工艺卡。

焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管

及焊接工艺评定报告的编制、审核批准应符合程序文件的有关规定，

焊接工艺评定的项R应覆盖压力容器焊接所需要的焊接工艺。

焊接工艺评定(PQR)、焊接工艺指导书(WPS)、焊接工艺卡都属于

焊接工艺文件。PQR是焊接工艺的核心文件,WPS是PQR的附属文件,

焊接工艺卡是PQR的派生文件。焊接工艺文件的编制程序为：下达焊

接工艺评定任务书一一制订作业指导书一一准备试件和焊接设备一一

施焊一一外观检验一一取样一一试样加工一一试验一一编制焊接工艺

评定报告一一编制产品焊接工艺卡。焊接工艺文件的编制、审核、批

准、发放、使用和修改的具体要求见XX/CX-06-XX＜焊接控制程序文

件》中的4.3.2条。

焊接质控系统责任人汇总记录和检验试验资料,编制”焊接工艺评

定报告"(PQR),并交总工程师批准。如评定不合格，应修改”焊接工

艺指导书”，重新评定。WPS焊接工艺卡由焊接工艺员编制，焊接质控

系统责任人审核。

试样应作表面清理,上清漆，并有评定标识。评定试样应长期妥善

保管在焊接试验室。

10.5焊接过程控制

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10.5.1车间根据"焊接工艺卡”，按所需的合格项目指定焊接人

员，并交给相应的焊接工艺文件。应按照焊接工艺进行现场施焊，做好

施焊记录，记录由焊接人员填写，检验员见证，以保证焊接质量得到有

效控制。

10.5.2焊接设备必须定人操作、保养，保证设备的完好状态。焊

接设备上控制工艺参数的电压、电流表必须准确可靠,并按期检定。

10.5.3试板的数量和制作工艺，由焊接质控系统责任人确定，并对

试板的连接位置、试验方法及验收标准作出规定。

10.5.3.1数量

焊接试板的数量应符合XX/CX-06-XX〈焊接控制程序文件＞4,5.2.1

的规定。

10.5.3.2制作

产品焊接试板应使用与容器同钢号、同厚度、同热处理状态的材

料制作,试板的坡口形式、尺寸和加工方法均应与产品一致。

10.5.3.3标识

焊接试板除应有钢材标记移植以外，还应有工作令号或容器编号、

焊接人员钢印、监检员钢印等识别标识。

10.5.3.4不合格处理

试板的焊接热处理状态应完全等同于所代表的产品焊缝，焊接人员

必须是同一产品施焊者;产品试板各项力学性能检验合格后，才容许将

产品转入下道工序一一水压试验。如产品试板某一项力学性能不合格,

则容许重复取双倍试样检验，如复验仍不合格,则该试板所代表的产品

文档仅供参考

焊缝原则上应做报废处理，割除重焊。热处理的产品如是接头弯曲和

冲击不合格，则还可将产品和试板重新按调整后的参数热处理一次，并

再作一次重复检验。如仍不合格，则应作全面分析，查出原因，重新编

制焊接工艺规程。

10.5.3.5保存

试板试样的剩余部分由试验室保存到产品出厂后的3个月。

10.5.4焊接质控系统责任人每月应对焊接质量进行统计，并进行

数据分析。

10.5.5焊缝返修（母材缺陷补焊）时,应按照焊缝返修（母材缺陷补

焊）程序进行审批，返修按照返修工艺进行，同一部位上的焊缝返修不

应超过三次。二次以下（含）同一部位的焊接返修，其返修工艺由焊接

工艺员制定，焊接质控系统责任人审核，焊缝返修按〈焊缝返修工艺守

则》执行。当同一部位上的焊缝，需进行第三次返修时,应报技术部，由

焊接质控系统责任人分析原因，制订返修，艺，提出返修焊接人员名单,

报质保工程师批准后才可实施。

焊缝返修后，返修部位应重新进行外观检查和无损检测。

10.6主要相关文件

XX/CX-06-XX〈焊接控制程序文件》

11.热处理控制

11.1概述

热处理控制包括热处理工艺基本要求；热处理过程控制;热处理分

包方质量控制等内容。有关热处理控制按照XX/CX07XX〈热处理控制

文档仅供参考

程序文件》执行。

11.2热处理工艺和过程控制

11.2.1XXX（部门如技术部）提供焊后热处理的工艺文件，工艺文

件由XXX（部门如技术部）负责编制,热处理质控系统责任人负责审核。

11.2.2热处理工艺原件存资料室归档，复制件交XXX（部门如质检

部），外协的一份交热处理分包单位。

11.2.3热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等应符

合XX/CX-01-XX＜文件和记录控制程序文件》中的4.L1和4.1.2的要

求,热处理记录、报告应符合程序文件的相关要求。

11.2.4热处理温度自动记录上应注明热处理炉号、工件号、产品

编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理质控系统责任人签字

确认。

11.3热处理分包方质量控制

11.3.1应按照XX/CX-04-XX〈材料、零部件控制程序文件＞中

4.1.1和4.1.2的要求对热处理分包方进行评价、选择、重新评价,并

出具分包方的评价报告。

11.3.2应由热处理质控系统责任人对热处理工艺进行审核，使其

符合安全技术规范、标准要求。

11.3.3热处理分包方出具的热处理温度记录、报告应符合相关要

求。

11.3.4热处理质控系统责任人应对分包方出具的热处理温度自动

记录、热处理报告进行审查确认。

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IL1主要相关文件

XX/CX-07-XX〈热处理控制程序文件）

12.无损检测控制

12.1概述

无损检测控制包括无损检测人员的管理;通用工艺、专用工艺基本

要求;过程控制;记录和报告控制；设备及器材控制；对分包方质量控制

等内容。有关无损检测控制按照XX/CX-08-XX＜无损检测控制程序文

件》执行。

12.2无损检测人员的管理

由无损检测质控系统责任人编制无损检测人员明细表。XXX（部门

如人事部）应建立无损检测人员档案,制订无损检测人员到期培训、新

增方法和级别的培训考核计划。规定无损检测各级人员的职责、权

限。

12.3通用工艺、专用工艺基本要求

无损检测通专用工艺规程由II级人员或以上人员编制，无损检测质

控系统责任人审核,XXX（如总工程师）批准,XXX（部门如质检部）发布。

无损检测工艺文件由探伤室管理。

12.4过程控制

应对无损检测方法、数量、标准、比例、合格级别等的选用，不合

格部位的复验检测方法、扩探比例、评定标准等提出具体的技术要

求。

12.5记录和报告控制

文档仅供参考

检测报告必须由II级人员编制，无损检测质控系统责任人审核，并

加盖检测报告专用章方为有效。探伤室应建立无损检测台帐。无损检

测记录和报告等保存期不得少于7年。

12.6设备及器材管理

设备及器材应满足生产需要，有计量检定要求的设备、试块、试片

应定期检定。无损检测器材应从合格供方进货，做好采购控制。应妥

善保管射线底片和UT试块。

12.7对分包方质量控制

无损检测分包单位应具有相应的压力容器无损检测资质。应与分

包单位签订"技术协议书”。无损检测质控系统责任人应对分包方的

无损检测工艺、无损检测报告审核确认签署。

12.8主要相关文件

XX/CX-08-XX（无损检测控制程序文件〉

13.理化检验控制

13.1概述理化检验控制包括理化检验人员要求;理化检验的过程

控制；记录、报告的填写、审核、结论确认、发放、复验以及减样、

试剂、标样的管理等;试样加工及试样检测；分包方理化检验质量控制

等内容。有关理化检验控制按照XX/CX-09-XX＜理化检验控制程序文

件》执行。

13.2理化检验人员要求

理化检验人员应经钢材的力学性能试验、弯曲性能试验、化学成

份分析以及金相宏观检验培训后才能上岗。

文档仅供参考

13.3理化检验的过程控制

过程控制包括原材料入厂所需要的复验、焊接工艺评定焊接试件

和产品焊接试板。应选用正确的理化检验方法和式样数量。

13.4记录、报告的填写、审核、结论确认、发放、复验

分包单位应对委托项口出具有效的理化检验报告，理化质控系统责

任人应对分包方理化检验工艺、理化检验记录和报告的审核确认签

字。

13.5理化检验试样、试剂、标样的管理

应对试样、试剂及标样按有关规定进行妥善的保管。

13.6理化检验试样加工及试样检测

理化检验的试样加工符合图样要求，试样检测按照有关标准进行。

13.7理化检验分包方理化检验质量控制

同材料、零部件控制一样，理化检验外协时，也应对分包方进行评

价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告。由分包方出具的埋化

检验报告应符合相关规定，理化质控系统责任人应对分包方理化检验

报告进行审核确认。

13.8主要相关文件

XX/CX-9-XX〈理化检验控制程序文件》

14.检验与试验控制

14.1概述

检验与试验控制包括工艺文件基本要求；过程检验与试验控制；最

终检验与试验控制；检验与试验条件控制；检验与试验状态;型式试验

文档仅供参考

或其它特殊试验；记录和报告控制等。有关检验与试验控制按照

xx/cx-10-XX〈检验与试验控制程序文件》执行。

14.2检验与试验工艺文件控制

依据:施工图样、工艺文件、技术标准和检验规程。

内容（如制造）：从原材料开始到产品出厂的全过程。

方法:工序控制的方法进行质量控制。

工艺流程图由工艺人员编制。质量流转卡由检验质控系统责任人

负责编制，主要受压元件实行一件一卡。检验规程除无损探伤工艺规

程由探伤责任人编制外,其它检验规程由检验质控系统责任人编制，由

质检部主管审核，总工程师批准,检验规程应随标准的更新和检测技术

的变化而修改。

14.3过程检验与试验控制

过程检验由XXX（部门如质检部）主管。产品过程质量控制表（质量

计•划）的控制点必须有操作者和检验人员和质控系统责任人签字确认，

质量流转卡设置的控制点必须有操作者和检验人员签署。

检验原则：未经检验合格的材料不投产;前道工序未完成所要的检

验与试验或者必须的检验与试验报告为签发和确认前，不得流转到下

道工序或放行;经检验不合格的零部件不得组装；不合格的产品不得入

库、不得出厂。

检验方式:操作者自检和专职检验相结合，以专职检验为主。

14.4最终检验与试验控制

最终检验由最终检验质控系统责任人负责。最终检验与试验前必

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须完成所有的过程检验与试验，且检验与试验结论必须满足安全技术

规范、标准的规定。

14.5检验与试验条件控制

包括检验与试验场地、环境、温度、介质、设备（装置）、工装、

试验载荷、安全防护、试验监督和确认等。

14.6检验与试验状态控制

检验与试验状态分为材料检验和试验状态、过程检验状态和最终

检验状态。其中材料状态标识采用分区和挂牌方法予以区分；过程检

验状态标识采用记录和实物标注予以区分；最终检验采用记录和分区

予以区分。

14.7检验与试验型式试验或其它特殊控制（如有）

14.8检验与试验记录和报告的控制

包括检验与试验记录、报告的填写、审核和确认等，检验与试验记

录、报告的收集、归档、保管的特殊要求等。

14.9检验标志的