经济学：证券投资试题

经济学.证券投资

1、单选在通货膨胀条件下，固定收益证券的向险要比变动收益证券()O

A.大得多

B.小得多

C.差不多

D.小

正确答案：A

2、判断题宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从

于总量分析法。

正确答案：对

3、单选连接连续下降的高点，得到：()

A、轨道线

B、上升趋势线

C、支撑线

D、下降趋势线

正确答案：D

4、单选下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？

()

A.现金分红

B.送股

C.配股

D.增发新股

正确答案：B

5、填空题如果沪深300指数以0.62的概率上升，以0.38的概率下跌；在同

一时间间隔内香港恒生指数能以0.65的概率上升，以0.35的概率下跌；再假

定两个指数同时上升的概率为0.4O问沪深300指数或香港恒生指数上升的概率

是()。

正确答案:0.87

6、判断题投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金

流的数量。

正确答案：错

7、判断题利用MACD指标进行技术分析时，DIF上交叉DEA线，形成黄金交

叉，同时-，BAR(绿色柱状线)缩短，发出卖出信号。

正确答案：错

8、单选转换平价的计算公式是()。

A.可转换证券的市场价格除以转换比率

B.转换比率除以可转换证券的市场价格

C.可转换证券的市场价格乘以转换比率

D.转换比率除以基准股价

正确答案：A

9、单选射击之星，一般出现在()o

A.顶部

B.中部

C.底部

D.任意处

正确答案：A

10、问答题简述证券市场的参与者

正确答案：(1)证券市场主体：投资者、发行者

(2)证券市场中介

(3)自律性组织

(4)证券监管机构

11、判断题利息支付倍数该指标反映的是一个企业每一期获得的利润总额与

所支付的固定利息费用的倍数关系，它被用来测量企业由所获得的利润总额来

承担支付利息的能力。

正确答案：对

12、判断题我军的合同作战理论形成于抗美援朝战争以后。

正确答案：对

13、填空题期权一般有两大类：即()和()。

正确答案：看涨期权(买进期权)；看跌期权(卖进期权)

14、单选会计报表的内容和数据，必须与()一致，做到各项数据计算正

确，反映真实，内容完整，报送及时，各报表有关对应数据必须一致。

A.净利润

B.主营业务收入

C.会计账簿

D.票据收入

正确答案：C

15、判断题如果一支证券的价格波动较大，该支股票风险较大，同时可以得

知是整个证券市场的波动引起该股票价格的波动。

正确答案：错

16、多选()属持续整理形态。

A.菱形

B.旗形

C.楔形

D.三角形

正确答案：B,C,D

17、判断题财产锁定：是指目标公司管理者在无力融资买下本公司的情况

下，寻找一家善意的公司以更高的价格出价收购，使敌意者知难而退或者付出

沉重的代价。

正确答案：对

18、多选关联交易的方式有()

A.关联购销

B.费用负担的转嫁

C.资产置换

D.资金占用

E.信用担保

正确答案：A,B,C,D,E

19、多选一条K线上完整的记录了哪些价格：()

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

正确答案：A,B,C,D

20、单选干燥机起动时，先启动()o

A、送风机

B、引风机

正确答案：B

21、多选完全垄断市场类型的特点有()o

A.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量

B.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的

C.产品同种但不同质

D.企业是价格的接受者

E.生产者可以自由进入这个市场

正确答案：A,B

22、判断题公司的经营状况应该与公司股票的市场价格成正相关的关系，即

公司经营好的，股票价格一定上升。

正确答案：错

23、单选不属于市场行为的四要素的是O

A.价格

B.指数

C.空间

D.成交量

正确答案：B

24、填空题当两变量的相关系数接近相关系数的最小取值T时，表示这两个

随机变量之间()。

正确答案：负相关

25、判断题基本分析主要包括宏观经济分析、行、也分析与区域分析、公司分

析三个方面的内容。

正确答案：对

26、多选中央银行进行间接信用控制的具体手段包括()。

A.规定利率限额与信用配额

B.信用条件限制

C.道义劝告

D.窗口指导

E.直接干预

正确答案：C,D

27、判断题黄昏星组合是顶部反转K线组合。

正确答案：对

28、判断题投资收益属于主营业务利润。

正确答案：错

29、判断题深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数，按派氏

加权法计算。

正确答案：对

30、多选通常，利率水平的变化主要影响着人们的()行为。

A.储蓄

B.就业

C.投资

D.消费

正确答案：A,C,D

31、多选衡量风险方法有：()

A、价差率法

B、B系数法

C、标准差。法

D、收益率法

正确答案：A,B,C,D

32、多选衡量公司经营效率的指标有。

A.存货周转率和周转天数

B.固定资产周转率

C.总资产周转率

D.股东权益周转率

E.主营业务收入增长率

正确答案：A,B,C,D,E

33、单选根据资本资产定价模型理论，如果用的风险承受力比乙大，那么

（）

A.甲的最优证券组合比乙的好

B.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

正确答案：c

34、判断题一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账

款的收回越慢。

正确答案：对

35、单症就单枝K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是（）

A.大十字星

B.带有较长上影线的阳线

C.光头光脚大阴线

D.光头光脚大阳线

正确答案：0

36、多选证券投资分析中易忽略的因素包括（）。

A.潜在风险

B.交易成本

C.股利分配

D.股价走势

E.经济政策

正确答案：A,B,C,E

37、判断题证券信用评级：就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券

的质量进行全面、综合和权威的评估•这种评估，不仅是对投资者有参考价值,

同样，对证券发行人也是一种考核，它揭示证券自身的内在质量，也提供了人

们评判证券优劣的依据。

正确答案：对

38、多选上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的。

A.负债总额

B.总资产

C.资产负债率

D.资本固定化比率

E.固定资产净值率

正确答案：A,B,C

39、多选非系统性风险主要包括（）的变化等。

A.企业经营风险

B.企业财务风险

C.交易风险

D.券投资价格的风险

E.企业道德风险

正确答案：A,B,C,D,E

40、填空题具有()的变量之间才能进行线性回归。

正确答案：定线性

41、单选下列哪项不在区位分析的范围内()o

A.区位内的自然和基础条件

B.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持

C.区位的地理位置

D.区位内的比较优势和特色

正确答案：D

42、判断题如果8(贝塔系数)值小于1,说明它的风险大于整个证券市场风

险水平。

正确答案：错

43、多选公司竞争地位分析，包括()。

A.公司的盈利能力

B.企业经营效率

C.技术水平

D.项目储备及新产品开发

正确答案：C,D

44、判断题债券的三大发行条件一般是指：发行规模、偿还期限与发行价

格。

正确答案：错

45、单选判断经济周期指标中属于同步指标的是()

A.货币供应量

B.股价指数

C.实际GNP

D.物价指数

正确答案：C

46、单选哪种增资行为提高公司的资产负债率？()

A、配股

B、增发新股

C、发行债券

D、首次发行新股

正确答案：C

47、判断题金融投资和实物投资可以互相转换。

正确答案：对

48、判断题债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，

价格波动幅度不一样。

正确答案：错

49、判断题移动平均线下降后转为平移或上升状态，而股价曲线从其下方逐

渐上升并突破移动平均线时，说明股价将继续上升，为买入信号。

正确答案：对

50、判断题证券投资分析的意义主要体现在它的必要性和重要性两个方面。

正确答案：对

51、判断题企业财务报表和个人财务报表都要求严格按照固定的格式，以便

于审计和更好地给信息需要者提供信息。

正确答案：错

52、判断题制成品的市场类型属于垄断竞争市场类型。

正确答案：对

53、单选股票的内在价值等于其()o

A、预期收益和

B、预期收益与利率比值

C、预期收益流量的现值

D、价格

正确答案：C

54、填空题理财规划师预计某权证将来有10%收益率的概率是0.35,有20%收

益率的概率是0.5,而出现70%的收益率的概率是0.15,那么该权证收益率的

数学期望是()。

正确答案：12%

55、单选某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股

利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%,该股票的理论价

值为()

A.40

B.22

C.20

D.36.7

正确答案：B

56、单选卜列哪种K线在开盘价正好与最低价相等时出现()。

A、光头阳线

B、光头阴线

C、光脚阳线

D、光脚阴线

止确答案：c

57、判断题股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，

是灵敏反映社会经济形势的指示器。

正确答案：对

58、填空题市场投资组合的B系数等于()。

正确答案：1

59、判断题通货膨胀通常对经济造成破坏，而通货紧缩将会使实际经济总量

增加。

正确答案：错

60、填空题收集1000位客户的省份、年龄、月收入和学历信息。省份分为河

北、陕西、山西、山东等15个省：年龄按10年为一段从20岁开始分出四段直

到60岁；收入分为1000元以下、1000〜2000元、2000〜5000元、5000N10000

元和10000元以上；学历分为博士、硕士、本科和其他四个层次。如果用全部

信息绘制统计表，表的维数是()。

正确答案：四维

61、判断题只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。

正确答案：错

62、多选证券变现性又叫做：()

A、流动性

B、可兑换性

C、偿还性

D、价悖性

正确答案：A,B

63、填空题持有期收益率(HolDingPerioDReturn,HPR)是衡量持有某一投资工

具一段时间所带来的总收益，它不包括()。

正确答案：预期成本

64、问答题如何根据k线图判断股价走势？

正确答案：1)当股价一直处于下跌状况时，突然出现大红线，收盘价高于开盘

价，开盘价为最低价，这是一种买进信号。

2)股价长期下跌，或者价格属低价区位，出现带有长下影线的红线，并伴随着

成交量的上升，是一种买进信号。

3)当股价在长期下跌或暴跌之后，在低价位处变动，突然出现“跳空”上涨现

象，这是一种买进信号。

4)当股价在低价位区徘徊，出现十字星，且十字星的竖线拉长，这是一种买进

信号。

5)股价下跌一段时间后，股价下跌幅度逐步减少，随后出现3个或3个以上的

小阳线，这是买进信号。

6)当股价在高价区位变动，突然出现大阴线，这是一种卖出信号。

7)当股价在高价位处变动，突然出现带长上影线的阴阳线时，这是一种卖出信

号。

8)当股价在高价位处变动，突然发生“跳空”的黑体线，这是一种卖出信号。

9)股价在高价位处变动，突然出现十字星，这是一种卖出信号。

10)股价在高位处变动，如连续出现三条或三条以上的阴线，这是一种卖出信

号。

65、多选一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择()行业投资。

A.增长型

B.周期型

C.幼稚期

D.防御型

E.成长期

正确答案：A,E

66、判断题当总需求不足，应增加货币供应量。

正确答案：对

67、单选下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是()

A.远期合约

B.期货合约

C.掉期合约

D.投资基金

正确答案：D

68、判断题近因原则中的近因是指距离事故发生最近的原因。

正确答案：错

69、填空题收盘价高于开盘价时，二者之间的长方柱用红色或空心绘出，这

时其上影线的最高点是0。

正确答案：最高价

70、判断题指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。

正确答案：错

71、填空题如果把所有可能出现的结果组成一个集合，这个集合我们称之为

Oo

正确答案：样本空间

72、多选在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些

方面的特点？()。

A.市场性

B.风险性

C.收益性

D.流动性

E.时间性

正确答案：B,C,D,E

73、问9题’某1面后为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为896,

2002年1月1日发行，2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为

6%,计算买卖的均衡价格

正确答案：P=M(1+r)n/(1+R)m=1000(1+0.08)3/(1+0.06)2=1121.14

74、单选以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()o

A、地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠

B、地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择

C、地方政府债券没有任何风险

D、地方政府债券的收益率一般高于国债收益率

正确答案：C

75、多选证券组合管理的主要内容有()

A.计划

B.选择时机

C.选择证券

D.监督

E.评价

正确答案：A,B,C,D

76、多选下列指标中反映公司经营效率的有()。

A、应收帐款周转率

B、净资产收益率

C、存货周转率

D、固定资产周转率

E、总资产周转率

正确答案：A,C,D,E

77、判断题优先股股东一般享有投票权。

正确答案：错

78、多选增长型证券组合一般会选择具有下列哪些特征的股票？()o

A.收入和股息稳步增长

B.收入增长率非常稳定

C.高派息

D.高预期收益

E.高收益，高风险

正确答案：A,B,D

79、判断题RSI的计算只涉及到收盘价。

正确答案：对

80、判断题长期居住本国但未加入本国国籍的居民不属于常住居民的统计范

围。

止确答案：对

81、判断题一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付

利息，否则相反。

正确答案：对

82、多选证券投资基本分析的理论主要包括（）。

A、经济学

B、财政金融学

C、财务管理学

D、投资学

正确答案：A,B,C,D

83、判断题结构分析是一种静态分析。

正确答案：错

84、填空题第一食品连续四天的收盘价分别为：5.00元，5.20元，5.10元,

5.30元。那么该股票这四天的平均值为（）。

正确答案:5.15

85、填空题证券投资风险有两大类：（）和（）。

正确答案：系统性风险；非系统性风险

86、判断题为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问

服务不属于投资分析师的业务范围。

正确答案：错

87、填空题有价证券可分为（）、（）和（）。

正确答案：债券；股票；基金

88、填空题牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可（）和

（）O

正确答案：买入看涨期权；卖出看跌期权

89、判断题同一投资者的偏好无差异佃线不可能相交.

正确答案：对

90、判断题价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买

进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。

正确答案：对

91、判断题从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。

正确答案：对

92、判断题垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。

正确答案：错

93、填空题期货商品一般具有（）、（）、（）和三大功能。

正确答案：套期保值；投机；价格发现

94、判断题一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高

一些。

正确答案：错

95、判断题香港的恒生中国企'业指数是指被香港恒生指数服务有限公司定为

红筹股公司的股价所计算出的指数。

正确答案：错

96、单选大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

O只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决

定的。

A.PSY

B.BIAS

C.OBOS

D.WMS%

正确答案：C

97、填空题一个可能的收益率值所占的概率越大，那么()

正确答案：对收益期望的影响越大

98、填空题甲地区债券市场有融资债券2500种，其平均价格为100元，乙地

区有2200种，平均价格为150元，丙地区有1000种，平均价格为180元，如

果将这三个地区的债券混合在一起，其混合后平均价格为()。

正确答案：3

99、单选钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：()

A、完全垄断

B、寡头垄断

C、垄断竞争

D、完全竞争

正确答案：B

100、单选经济周期属于以下哪类风险：()

A、企业风险

B、市场风险

C、利率风险

D、购买力风险

正确答案：B

101、单选下列哪项传递机制是正确的？()0

A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加

c.本币利率上升，外汇流出，汇率卜.降，本币升值，出口型企业收益卜降

D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

正确答案：B

102、判断题证券投资的收益与风险成反比例互换关系，这种关系表现为：预

期收益率=无风险利率+风险补偿。

正确答案：对

103、问答题试说明资本市场线、证券市场线与证券特征线之间的区别。

正确答案：CML(资本市场线)反映的是证券期望收益和总风险的关系，SML

(证券市场线)反映的是期望收益和系统风险的关系。在均衡的条件下，所有

的证券都应该该落在SML上。CML实际上是SML的一个特例，当一个证券或一组

证券有效率，且与市场组合的相关系数等于1的时候。在证券市场线的等式

中，。是自变量，市场组合的超额收益是斜率；在特征线中，。是斜率。

104、多选上市公司发行债券后，下面哪些财务指标是上升的？()

A.负债总额

B.总资产

C.资产负债率

D.资本固定化比率

E.固定资产净值率

正确答案：A,B,C

105、单选财务比率［(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债］被称为

()O

A.超速动比率

B.主营业务收入增长率

C.总资产周转率

D.存货周转率

正确答案：A

106、多选公司资产重组包含()行为。

A.公司扩张

B.公司收缩

C.公司调整

D.公司所有权、控制权转移

E.公司置换

正确答案：A,C,D

107、问答题什么是证券投资的风险？系统风险主要包括哪些内容？非系统风

险又包括哪些内容？

正确答案：证券投资中，证券投资收益(收益率)的不确定性称之为证券投资

风险。

系统风险包括：1利率变动2通货膨胀3政治因素4政策变化。

非系统风险包括：1经营风险2财务风险3流动风险4违约风险

108、多选证券投资分析师的主要职能包括()o

A.预测市场或个别证券走势

B.分析证券投资证券的可行性

C.担任上市公司财务顾问

D.为主管部门、政府决策提供依据

E.引导投资者进行理性投资

正确答案：A,B,C,D,E

109、填空题试验的次数是人为控制的，通过分析事件的历史数据来确定未来

事件发生的概率，这种方法算出的概率称为()o

正确答案：统计

110、判断题MACD作为短线买卖指标很灵敏。

正确答案：错

11k判断题不变增长模型比零增长模型更适用于计算优先股的内在价值。

正确答案：错

112、填空题收盘价低丁开盘价时，二者之间的长方柱用黑色或实心绘出，这

时下影线的最低点为()。

正确答案：最低价

113、判断题地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债

券的投资者是不用承担信用风险的。

正确答案：错

114、判断题信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。

正确答案：对

115、判断题市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

正确答案：对

参考解析：一般来说，市盈率越大，其投资价值越小，而投资风险越大；相

反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风险越小。

116、单选当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()o

A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

D.公司的资金使用成本增加，业绩下降

正确答案：。

117、判断题证券投资分析只限于二级市场上的投资分析与建议。

正确答案：错

118、判断题企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。

正确答案：错

参考解析：企业实行购并后，能否产生更大的经济效益，取决于组合的内在的

合埋性，如果是实质性的资产重组，一般会有1+1大于2的效果，否则就可能

完全不是。

119、判断题当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的

变化。

正确答案：错

120、多选上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

A.资本固定化比率

B.股东权益比率

C.资本化比率

D.资产负债率

E.固定资产净值率

正确答案：C,D

121、多选初级产品市场、制成品市场分别属于()。

A.完全垄断型市场

B.不完全竞争型市场

C.完全竞争型市场

D.寡头垄断型市场

正确答案：B,C

122、多选国家调控经济的政策主要有：()o

A、财政政策

B、货币政策

C、利率政策

D、行政手段

E、汇率政策

正确答案：A,B

123、多选股份公司的变更包括：()

A、合并

B、分立

C、破产

D、转换

正确答案：A,B,D

124、判断题KDJ的计算只涉及到收盘价。

正确答案：对

125、判断题任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性

不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券

正确答案：对

126、单选有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，

基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产

净值()O

A.5.995元/份

B.6.125元/份

C.7.203元/份

D.5.812元/份

正确答案：A

127、问答题我国刑法主要规定了哪五种证券犯罪行为？

正确答案：第一，擅自发行股票和公司、企业债券罪

第二、内幕交易、泄露内幕交易罪

第三、编造并传播证券交易虚假信息罪

第四、诱骗投资者买卖证券罪

第五、操纵证券交易价格罪

128、单选干燥机起动时，先启动（）。

A、送风机

B、引风机

正确答案：B

129、判断题优先股即具有优先购买权的股票

正确答案：错

130、单选在相同风险的情况下，处于马柯维茨有效边界上的证券组合A的预

期收益率RA与资本市场线上的证券组合B的预期收益率RB相比，有1）。

A、RA2RB

B、RAWRB

C、RA=RB

D>RA<rb<body=〃〃>

正确答案：B

131、问答题证券投资的宏观经济分析主要包括哪些方面？

正确答案：宏观经济分析是考察一些客观经济因素对证券投资的影响。

宏观经济分析最主要的指标包括国民经济状况指标和经济周期指标，通货膨胀

率、市场利率、货币政策、财政政策等因素。

一）国民生产总值分析一般来说，真实国民生产总值持续增长，表明国民经济

繁荣景气，大多数公司、企业经营状况较好，盈利较多，人们对未来产生好的

预期，投资于普通股的收益将大大提高；反之亦然。

国民生产总值按支出可划分为私人投资、私人消费、政府购买和净出口四部

分。投资者可根据国民生产总值及其构成等信息资料判断整个经济总的前景以

及行业发展趋势，从而为证券投资奠定基础。

持续稳定高速的GNP增长，证券市场总体呈上升趋势。高通货膨胀下的GNP增

长最终将导致证券市场价格的下跌。宏观调控下的GNP减速增长将使证券市场

呈平稳渐升的态势。我们在证券投资中进行GNP变动分析时必须着眼于未来。

二）经济周期分析

经济周期对证券价格有极其重要的影响。经济周期与股价之间存在着相当的关

联性。

经济周期的波动可以通过很多指标来衡量和预测，按时间划分可分为先行指

标、重合指标和后续指标。

三）通货膨胀因素分析通货膨胀对证券投资的影响很大，它既有刺激推动证券

市场价格的作用，又有相反的压抑作用，而且这种影响也较复杂，完全可能同

时产生相反方向的影响。

四)市场利率因素分析

市场利率与证券市场呈反方向变动。

五)货币政策

货币政策主要借助于中央银行的存款准备金率政策、在贴现政策和公开市场政

策工具，来调控货币供给量，从而对证券市场产生影响。

六)财政政策因素分析

财政政策对证券市场的影响十分深刻复杂。财政政策主要是通过国家预算、税

收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等手段来影响证券市场

的。

财政政策包括松的和紧的财政政策。

132、单选道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是()

A.查尔斯.道

B.赫尔.琼斯

C.道.琼斯

D.威廉姆斯

正确答案：A

133、判断题价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所

承担的风险。

正确答案：错

134、判断题影响股票市场价格的因素主要有：宏观经济形势与政策的因素、

行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因

素。

正确答案：对

135、多选中央银行进行间接信用控制的具体手段包括()o

A.规定利率限额与信用配额

B.信用条件限制

C.道义劝告

D.窗口指导

E.直接干预

正确答案：C,D

136、填空题在任意一次试验中，事件A服从0〜1分布，那么在相同的条件

下，进行n次独立、重复试验，用X表示这n次试验中事件A发生的次数，那

么X服从()O

正确答案：二项

137、判断题有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计

算。

正确答案：对

138、判断题资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。

正确答案：错

139、单选反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是()o

A.资产负债表

B.损益表

C.现金流量表

D.利润表

正确答案：A

140、判断题发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券

发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安

全为本位，不重视行为个体的自主权。

正确答案：对

14k单卷反映公司运用所有者资产效率的指标是()

A.固定资产周转率

B.存货周转率

C.总资产周转率

D.股东权益周转率

正确答案：D

142、多选股票的收益由以下儿种构成：()

A、现金股利

B、股票股利

C、资本利得

D、资产增殖

正确答案：A,B,C,D

143、判断题债券价格的易变性与债券的票面利率无关

正确答案：错

144、判断题政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监

管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。

正确答案：错

145、判断题风险偏好者的效用函数具有一阶导数为正，二阶导数为负的性

质。

正确答案：错

146、多选衡量公司行业竞争地位的主要指标有()o

A.资本负债率

B.每股盈利

C.产品市场占有率

D.行业综合排序

E.净资产收益率

正确答案：C,D

147、判断题上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。

正确答案：对

148、填空题国旗班14人的身高从低到高分别为182、185、185、185、185、

185、186、187、187、187、187、188、188、190厘米，求其中位数()。

正确答案：186.5

149、问答题证券投资基金的目标一般有哪五种类型？

正确答案：1)积极成长型基金

2)成长型基金

3)稳健成长型基金

4)平衡型基金

5)收入型基金

150、多选股份公司的设立，分为：()

A、发起设立

B、改组设立

C、募集设立

D、合并设立

正确答案：A,C

151、判断题基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。

正确答案：错

152、单选委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是()o

A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲

B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲

C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度

D.委比值的正负决定买卖的强度

正确答案：A

153、多选下列属于机构投资者的有()

A.保险公司

B.证券公司

C.政府

D.投资公司

E.共同基金

正确答案：A,B,C,D,E

154、单选在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至

某个高峰，说明经济变动处于()阶段。

A.繁荣

B.衰退

C.萧条

D.复苏

正确答案：D

155、多选KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：()

A、超买区

B、超卖区

C、极弱区

D、徘徊区

正确答案：A,B

156、判断题量和价是市场行为最基本的表现。

正确答案：对

157、判断题具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具

有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。

正确答案：错

158、多选葛兰威尔法则所认为的买入信号有：()

A、均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线

B、股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升

C、股价连续两次以上触及平均线后反弹

D、股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

正确答案：卜,B,D

159、判断题’由了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务

统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。

正确答案：对

160、判断题增长型行业的收入增长速度与经济周期变动呈现同步状态。

正确答案：错

161、填空题《公司法》中规定，购并指()和()。

正确答案：吸收合并；新设合并

162、判断题总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。

正确答案：对

163、单选某种债券年息为1096,按复利计算，期限5年，某投资者在债券发

行一年后以J050元的市价买入，则此项投资的终值为：()o

A、610.51元

B、1514.1元

C、1464.1元

D、1450元

正确答案：B

164、多选封闭式基金的交易价格主要受到哪几个方面的影响()

A.基金资产净值

B.市场供求关系

C.宏观经济状况

D.证券市场状况

E.政府有关基金政策

正确答案：A,B,C,D,E

165、判断题现金流量表由经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量组成。

正确答案：对

166、判断题截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机

构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。

正确答案：对

167、判断题股东权益比率越高越好。

正确答案：错

参考解析：股东权益比率高，一般风险比较低，但相应的报酬也比较低，因

此，综合考虑，并不能说股东权益越高越好

168、填空题已知甲任意一次射击中靶的概率为0,5,甲连续射击3次，中靶

两次的概率为()。

正确答案:0.375

169、判断题债券信用评级的对象很广泛，包括中央政府债券、地方政府债

券、金融债券和公司债券等。

正确答案：错

170、判断题组建新的全资子公司是调整型公司重组方式的一种。

正确答案：对

17k多选根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为()o

A.完全竞争

B.不完全竞争

C.垄断竞争

D.寡头垄断

E.完全垄断

正确答案：A,B,C,D,E

172、判断题证券投资风险包括系统风险和非系统风险。

正确答案：对

173、判断题看涨期权亦称为买入期权。

正确答案：对

174、单或从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于

()

A.历史资料

B.媒体信息

C.内部信息

D.实地访查

正确答案：C

175、判断题用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率

(必要收益率)时，可以考虑购买这种股票。

正确答案：对

176、判断题应用简单算术股价平均数计算平均股价，当发生样本股拆股、送

股等情况时，股价平均数就会失去真实性、连续性和时间数列上的可比性。

正确答案：对

177、单选以下哪种风险属于系统性风险：()

A、市场风险

B、信用风险

C、经营风险

D、违约风险

正确答案：A

178、单选红三兵走势是()。

A.两阴夹一阳

B.两阳夹一阴

C.三根阳线

D.两阳一阴

正确答案：c

179、4U断题公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型。

正确答案：对

180、单选套利定价