2024年度企业上市辅导与咨询合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导与咨询合同1本合同目录一览第一条辅导与咨询服务的范围和内容1.1上市前的辅导工作1.2上市过程中的咨询服务1.3上市后的持续辅导服务第二条双方的义务和责任2.1企业的义务和责任2.2咨询机构的义务和责任第三条合同的有效期3.1合同的开始日期3.2合同的结束日期第四条合同的金额和支付方式4.1合同的总金额4.2支付方式和支付时间表第五条服务成果的评估和验收5.1服务成果的评估标准5.2服务成果的验收程序第六条保密条款6.1保密信息的定义6.2保密信息的保护期限6.3保密信息的例外情况第七条违约责任7.1违约行为的定义7.2违约行为的处理方式第八条争议解决方式8.1争议解决的途径8.2争议解决的地点和适用法律第九条合同的变更和解除9.1合同变更的条件9.2合同解除的条件第十条合同的继承和转让10.1合同继承的条件10.2合同转让的条件第十一条合同的附则11.1合同的生效条件11.2合同的终止条件第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项12.2双方未约定的其他事项第十三条合同的附件13.1附件的清单和说明13.2附件的生效条件和效力第十四条合同的签署14.1合同签署的时间和地点14.2合同签署的主体和代表第一部分：合同如下：第一条辅导与咨询服务的范围和内容1.1上市前的辅导工作1.1.1对企业进行全面调查，了解企业的经营状况、财务状况、法律状况以及人力资源状况。1.1.2根据企业的实际情况，制定上市计划，包括上市时间、上市地点、发行规模等。1.1.3指导企业进行财务审计、法律意见书的准备，以及相关文件的准备。1.1.4对企业进行股份制改造，包括制定公司章程、股权结构设计、引入战略投资者等。1.1.5对企业进行上市前的培训，包括信息披露、投资者关系管理、法律法规等方面的培训。1.2上市过程中的咨询服务1.2.1提供专业的上市咨询服务，协助企业完成上市申请文件的准备和提交。1.2.2协助企业与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，解答相关问题。1.2.3协助企业进行股票发行定价、簿记建档、路演、询价等上市过程中的关键环节。1.2.4提供投资者关系管理服务，包括定期发布企业信息、组织分析师会议、投资者交流会等。1.2.5提供法律法规和公司治理方面的咨询服务，确保企业上市后的合规运营。1.3上市后的持续辅导服务1.3.1提供上市后的定期辅导服务，对企业进行法律法规、公司治理、财务管理等方面的培训和指导。1.3.2协助企业进行信息披露，包括定期报告、临时公告等。1.3.3提供投资者关系管理服务，包括定期组织投资者交流会、分析师会议等。1.3.4协助企业与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，解答相关问题。1.3.5提供法律法规和公司治理方面的咨询服务，确保企业上市后的合规运营。第二条双方的义务和责任2.1企业的义务和责任2.1.1提供真实、准确、完整的财务报表、业务报表、法律文件等资料，以便咨询机构进行辅导工作。2.1.2配合咨询机构的辅导工作，积极提供所需的各项资源和协助。2.1.3按照约定的时间和方式支付合同款项。2.1.4遵守相关法律法规和公司治理要求，确保上市后的合规运营。2.2咨询机构的义务和责任2.2.1按照合同约定的范围和内容，为企业提供专业的辅导与咨询服务。2.2.2保守企业的商业秘密和个人信息，不得泄露给第三方。2.2.3按照约定的时间和方式向企业提供辅导成果，并确保辅导成果的质量和准确性。2.2.4及时解答企业在辅导过程中遇到的问题，并提供专业的建议和解决方案。第三条合同的有效期3.1合同的开始日期3.1.1本合同自双方签署之日起生效。3.1.2合同的开始日期以双方签署的合同为准。3.2合同的结束日期3.2.1合同的结束日期为上市成功之日。3.2.2如果上市未能成功，合同的结束日期为上市申请材料提交之日。第四条合同的金额和支付方式4.1合同的总金额4.1.1双方根据上市工作的实际情况，协商确定合同的总金额。4.1.2合同的总金额以双方签署的合同为准。4.2支付方式和支付时间表4.2.1企业应按照约定的时间和方式向咨询机构支付合同款项。4.2.2支付方式可以采用一次性支付、分期支付等方式。4.2.3支付时间表由双方在合同中约定，并按照约定的时间进行支付。第五条服务成果的评估和验收5.1服务成果的评估标准5.1.1服务成果的评估标准应符合相关法律法规和上市要求。5.1.2服务成果的评估标准由双方在合同中约定。5.2服务成果的验收程序5.2.1企业应按照约定的程序对咨询机构提供的服务成果进行验收。5.2.2服务成果的验收程序由双方在合同中约定。第八条保密条款8.1保密信息的定义8.1.1保密信息是指在合同履行过程中，一方披露给另一方的所有非公开的信息。8.1.2保密信息包括但不限于企业的商业秘密、技术秘密、经营计划、财务数据等。8.2保密信息的保护期限8.2.1保密信息的保护期限自双方签署合同之日起计算，至合同结束日期止。8.2.2如果双方另有约定，保密信息的保护期限按照双方的约定执行。8.3保密信息的例外情况8.3.1在保密信息披露方有法律义务或者法院命令要求披露的情况下，保密信息的保护期限不受限制。8.3.2在保密信息披露方为了保护自身的合法权益，向法院或者其他有关机构披露保密信息的情况下，保密信息的保护期限不受限制。第九条违约责任9.1违约行为的定义9.1.2违约行为包括未能按照约定的时间、方式、质量完成工作等。9.2违约行为的处理方式9.2.1如果一方违约，对方有权要求违约方承担违约责任，包括继续履行合同、赔偿损失等。9.2.2如果一方违约，对方有权解除合同，并要求违约方支付合同金额的违约金。第十条争议解决方式10.1争议解决的途径10.1.1双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。10.1.2如果协商不成，双方同意将争议提交至有管辖权的人民法院解决。10.2争议解决的地点和适用法律10.2.1争议解决的地点为合同签署地的人民法院。10.2.2争议解决的适用法律为中华人民共和国法律。第十一条合同的继承和转让11.1合同继承的条件11.1.1如果企业发生合并、分立等情形，本合同automatically继承至合并、分立后的主体。11.1.2继承后的主体应继续履行合同约定的义务。11.2合同转让的条件11.2.1除非双方另有约定，否则合同不得转让给第三方。11.2.2如果一方需要将合同转让给第三方，应取得对方的书面同意。第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项12.1.1双方在合同履行过程中，如有其他事项需要约定，应在合同中予以明确。12.1.2双方约定的其他事项应符合法律法规的规定。12.2双方未约定的其他事项12.2.1如果合同中未约定的事项，双方应按照法律法规和商业惯例处理。12.2.2如果合同中未约定的事项导致合同履行困难，双方应友好协商解决。第十三条合同的附件13.1附件的清单和说明13.1.1合同附件包括双方签署的各类文件、报表、法律意见书等。13.1.2附件的清单和说明应作为合同的一部分，与合同具有同等的法律效力。13.2附件的生效条件和效力13.2.1附件的生效条件应符合合同约定的规定。13.2.2附件的效力应与合同相同，除非双方另有约定。第十四条合同的签署14.1合同签署的时间和地点14.1.1合同签署的时间和地点应以双方签署的合同为准。14.1.2合同签署的时间和地点应由双方共同确定。14.2合同签署的主体和代表14.2.1合同签署的主体为企业和咨询机构。14.2.2合同签署的代表应具有代表权，其签署行为对双方具有法律效力。第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的条款和条件第十五条第三方介入的条件和方式15.1第三方介入的条件15.1.1本合同履行过程中，如涉及到专业领域或特定环节，需要第三方专业机构或个人提供协助或服务。15.1.2第三方介入需经甲乙双方协商一致，并明确第三方介入的范围和职责。15.2第三方介入的方式15.2.1第三方可以以咨询、评估、审计、调解等方式介入。15.2.2第三方介入应按照甲乙双方约定的程序进行。第十六条第三方介入的额外条款及说明16.1甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确第三方的职责、权利、义务以及介入的具体事项。16.2第三方协议应包含保密条款、违约责任、争议解决方式等，以确保甲乙双方的合法权益。16.3甲乙双方应确保第三方符合相关资质要求，具备介入所需的专业能力和信誉。第十七条第三方责任限额的明确17.1甲乙双方应与第三方在协议中明确责任限额，包括第三方承担的责任范围、限额金额等。17.2第三方责任限额的确定应考虑第三方介入事项的风险程度、责任性质等因素。17.3如果第三方因故意或重大过失造成甲乙双方损失，超出责任限额的部分，第三方应继续承担赔偿责任。第十八条第三方与其他各方的关系18.1第三方介入时，应清楚界定其与甲乙双方以及其他相关方的关系。18.2第三方应遵守本合同的约定，不得损害甲乙双方的合法权益。18.3第三方与甲乙双方之间的沟通、协调和配合，应符合本合同的约定。第十九条第三方介入的终止条件19.1第三方介入的终止条件应在本合同或第三方协议中明确。19.2终止第三方介入的条件包括但不限于：完成介入事项、合同解除、违约行为等。19.3第三方介入终止后，第三方应按照约定履行相关义务，确保甲乙双方的合法权益不受影响。第二十章第三方介入后的合同修订20.1如果第三方介入导致合同内容发生变更，甲乙双方应按照本合同的修订程序进行。20.2合同修订应经甲乙双方协商一致，并签订书面修订协议。20.3合同修订协议应明确修订内容、生效日期等。第二一部分的条款修订和补充第二十一条第三方介入的告知义务21.1甲乙双方在合同履行过程中，如发现需要第三方介入的事项，应及时告知对方。21.2甲乙双方应按照本合同约定，明确第三方介入的范围、职责等，并告知对方。第二十二条第三方介入的协商程序22.1甲乙双方应就第三方介入的事项进行协商，达成一致意见。22.2甲乙双方应按照本合同约定的程序，与第三方签订书面协议。第二十三条第三方介入的监督和管理23.1甲乙双方应对第三方介入的事项进行监督和管理，确保第三方的合法权益。23.2甲乙双方应按照本合同约定，履行与第三方的沟通协调职责。第二十四条第三方介入的保密义务24.1第三方应对甲乙双方提供的保密信息承担保密义务，不得泄露给第三方。24.2第三方应按照本合同约定的保密期限，履行保密义务。第二十五条第三方介入的违约责任25.1如果第三方违反本合同或第三方协议的约定，应承担违约责任。25.2第三方违约责任的具体约定应在第三方协议中明确。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：企业基本情况调查表附件2：上市计划书附件3：财务审计报告附件4：法律意见书附件5：公司章程附件6：股权结构设计方案附件7：战略投资者引入协议附件8：信息披露管理制度附件9：投资者关系管理手册附件10：法律法规培训资料附件11：保密协议附件12：第三方服务协议附件13：第三方资质证明文件附件14：第三方责任限额确认书附件的详细要求和说明：附件1：企业基本情况调查表包含企业的基本信息、业务范围、财务状况、管理体系等。用于咨询机构了解企业的实际情况，制定上市计划。附件2：上市计划书包含上市的目标、时间表、发行规模、发行价格等。用于指导上市工作的具体实施。附件3：财务审计报告包含企业的财务报表、审计意见等。用于评估企业的财务状况，确保信息披露的真实性。附件4：法律意见书包含对企业上市相关法律问题的意见。用于确保企业上市过程的合法合规。附件5：公司章程包含公司的组织结构、决策程序、股东权益等。用于规范公司的运营和管理。附件6：股权结构设计方案包含股权分布、股东权益、期权激励等。用于确保股权结构合理，有利于企业上市和后续发展。附件7：战略投资者引入协议包含战略投资者的选择、投资金额、合作条款等。用于引入战略投资者，增强企业上市后的市场信心。附件8：信息披露管理制度包含信息披露的内容、方式、时间等。用于规范企业上市后的信息披露工作。附件9：投资者关系管理手册包含投资者关系管理的基本原则、方法、活动等。附件10：法律法规培训资料包含与企业上市相关的法律法规知识。用于培训企业员工，提高法律意识。附件11：保密协议包含保密信息的定义、保密期限、例外情况等。用于保护双方的商业秘密和个人信息。附件12：第三方服务协议包含第三方的服务内容、职责、权利、义务等。用于明确第三方的服务要求和责任。附件13：第三方资质证明文件包含第三方的资质证书、业绩证明等。用于证明第三方具备相应的专业能力。附件14：第三方责任限额确认书包含第三方的责任限额、赔偿标准等。用于明确第三方的责任范围和赔偿责任。说明二：违约行为及责任认定：1.未能按照约定的时间、方式完成工作。2.提供的信息不真实、准确、完整。3.泄露双方的商业秘密和个人信息。4.违反法律法规和公司治理要求。5.未能履行合同约定的其他义务。违约责任认定标准：1.违约行为的性质和严重程度。2.违约行为对合同履行造成的影响。3.双方在合同中的约定。示例说明：如果第三方未能按照约定的时间提供审计报告，导致企业上市计划推迟，那么第三方应承担相应的违约责任，如支付违约金、赔偿损失等。如果第三方泄露了企业的商业秘密，导致企业遭受经济损失，那么第三方应承担相应的违约责任，如赔偿损失、承担违约金等。全文完。2024年度企业上市辅导与咨询合同2本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（企业名称）1.2乙方（辅导与咨询机构名称）第二条合同目的与范围2.1目的2.2范围第三条服务内容3.1上市辅导3.2咨询服务第四条服务期限4.1起始日期4.2终止日期第五条合同金额与支付方式5.1合同金额5.2支付方式5.3支付时间第六条双方的权利与义务6.1甲方的权利与义务6.2乙方的权利与义务第七条保密条款7.1保密内容7.2保密期限第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决地点第十条合同的变更与解除10.1变更条件10.2解除条件第十一条继承与转让11.1继承11.2转让第十二条不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力后果第十三条合同的生效、终止与续约13.1生效条件13.2终止条件13.3续约条件第十四条其他条款14.1附录14.2附件14.3补充协议第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（企业名称）：【填写甲方全称，如“某某科技有限公司”】1.2乙方（辅导与咨询机构名称）：【填写乙方全称，如“某某企业管理咨询有限公司”】第二条合同目的与范围2.1目的：甲方为实现其上市目标，特聘请乙方提供专业的上市辅导与咨询服务，以协助甲方完成上市相关事宜。2.2范围：乙方提供的服务范围包括但不限于：上市路径规划、法律法规咨询、财务顾问、股权结构设计、公司治理优化、市场调研、投资者关系管理、路演策划等。第三条服务内容3.1上市辅导：乙方将根据甲方的实际情况，提供量身定制的上市辅导方案，协助甲方顺利通过证监会审核，完成股票发行及上市。3.2咨询服务：乙方将为甲方提供全方位的咨询服务，包括战略规划、经营管理、人力资源、市场营销等方面的专业建议。第四条服务期限4.1起始日期：【填写合同开始执行的日期，如“2024年1月1日”】4.2终止日期：【填写合同执行完毕的日期，如“2024年12月31日”】第五条合同金额与支付方式5.1合同金额：【填写合同总金额，如“人民币壹佰万元整”】5.2支付方式：甲方分期向乙方支付合同金额，具体支付方式如下：5.2.1合同签订后七个工作日内，甲方支付人民币【填写金额】作为预付款；5.2.2辅导与咨询工作进展到一定阶段，甲方根据乙方的实际工作进度支付相应款项；5.2.3合同到期后，甲方按照乙方提交的最终服务报告及相关资料进行验收，验收合格后支付剩余款项。5.3支付时间：【填写具体的支付时间，如“每季度末”】第六条双方的权利与义务6.1甲方的权利与义务6.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的业务及财务等相关资料；6.1.2甲方应对乙方提供的服务成果予以保密，不得泄露给第三方；6.1.3甲方应按照合同约定支付款项，并积极配合乙方完成相关工作。6.2乙方的权利与义务6.2.1乙方应根据甲方的实际情况，提供专业、高效的服务，确保甲方上市顺利进行；6.2.2乙方应对甲方提供的资料保密，不得泄露给第三方；6.2.3乙方应按照合同约定完成相关工作，并按照甲方要求提供服务成果。第八条保密条款8.1保密内容：本合同签订过程中及合同有效期内，双方披露的所有保密信息（包括但不限于商业秘密、技术秘密、经营策略等）。8.2保密期限：自双方签署本合同之日起至合同终止或履行完毕之日止。第九条违约责任9.1违约行为：双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，应承担违约责任。9.2违约责任：违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同金额的【填写百分比】作为赔偿。第十条合同的变更与解除10.1变更条件：合同履行过程中，如需变更合同内容，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。10.2解除条件：在合同履行期间，如发生不可抗力或其他约定情形，双方可协商解除合同。合同解除后，乙方应停止提供服务，甲方应支付乙方至合同解除之日的服务费用。第十一条继承与转让11.1继承：本合同有效期内，如甲方发生继承事项，本合同由继承人继续履行。11.2转让：未经乙方同意，甲方不得将本合同项下的权利和义务全部或部分转让给第三方。第十二条不可抗力12.1不可抗力事件：指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件，如自然灾害、社会事件等。12.2不可抗力后果：双方应尽力克服不可抗力事件的影响，根据不可抗力事件的影响，协商调整合同履行期限和方式。第十三条合同的生效、终止与续约13.1生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2终止条件：本合同履行完毕或合同约定的终止条件出现。13.3续约条件：合同到期前，双方可协商续约。续约条件、金额和期限等事项，由双方另行商定。第十四条其他条款14.1附录：本合同附件为合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。14.2附件：包括双方提供的与合同有关的文件、资料、证明等。14.3补充协议：本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方：指本合同之外，与甲方或乙方具有业务往来或其他利害关系的个人或实体。1.2第三方范围：包括但不限于中介机构、合作伙伴、供应商、客户等。第二条第三方介入情形2.1介入情形：当甲方或乙方在履行本合同过程中，需要第三方提供必要的协助或服务时，第三方可以介入。2.2介入方式：第三方可以通过提供专业服务、分享资源、协助协调等方式参与。第三条第三方责任3.1第三方责任：第三方应按照甲乙双方的约定，提供相关服务，并承担相应的责任。3.2责任限额：第三方对甲乙双方的损失承担的责任限额，不超过其介入过程中收取的费用总额。第四条第三方权益4.1权益保障：甲乙双方应尊重第三方的合法权益，不得损害第三方的利益。4.2权益分配：第三方按照其提供的服务内容和价值，享有相应的权益。第五条第三方与甲乙方的关系5.1独立关系：第三方与甲方、乙方之间保持独立的关系，不构成任何法律上的从属关系。5.2责任划分：第三方对甲方或乙方承担的责任，不涉及其他方的责任。第六条第三方介入的程序6.1通知义务：当甲方或乙方需要第三方介入时，应提前【填写时间】通知对方。6.2协商一致：甲乙双方就第三方的选择、介入方式、责任限额等事项达成一致。第七条第三方违约处理7.1违约行为：第三方未按照约定提供服务或违反合同条款的行为。7.2违约处理：甲方或乙方有权终止第三方介入，并要求第三方承担违约责任。第八条第三方退出8.1退出条件：第三方因自身原因或合同约定的事由，需要退出介入过程。8.2退出程序：第三方应提前【填写时间】通知甲乙双方，并按照约定办理退出手续。第九条第三方保密义务9.1保密内容：第三方在介入过程中获取的甲方或乙方的商业秘密、技术秘密等。9.2保密期限：自第三方介入之日起至合同终止或履行完毕之日止。第十条第三方权利救济10.1权利救济：第三方如认为其合法权益受到损害，有权向甲乙双方提出赔偿要求。10.2赔偿责任：甲方或乙方应在核实第三方损失后，承担相应的赔偿责任。第十一条第三方与合同的变更、解除和终止11.1变更条件：第三方介入过程中，如需变更合同内容，应经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。11.2解除条件：合同履行期间，如发生不可抗力或其他约定情形，甲乙双方可协商解除合同，第三方有权退出。11.3终止条件：合同到期或第三方退出后，第三方与甲乙双方的合作关系终止。第十二条第三方与合同的继承和转让12.1继承：本合同有效期内，如甲方或乙方发生继承事项，第三方继续履行合同义务。12.2转让：甲方或乙方不得将本合同项下的权利和义务全部或部分转让给第三方。第十三条第三方与不可抗力13.1不可抗力事件：指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件，如自然灾害、社会事件等。13.2不可抗力后果：第三方应尽力克服不可抗力事件的影响，根据不可抗力事件的影响，协商调整合同履行期限和方式。第十四条第三方与合同的生效、终止与续约14.1生效条件：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。14.2终止条件：本合同履行完毕或合同约定的终止条件出现。14.3续约条件：合同到期前，甲乙双方可协商续约。续约条件、金额和期限等事项，由甲乙双方另行商定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：合同主体资质证明附件2：服务内容详细说明附件3：保密协议