2024年度金融服务合同投资顾问服务2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务合同投资顾问服务本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：详细名称1.2乙方（投资顾问）：详细名称第二条：服务内容2.1投资建议：乙方为甲方提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时机等。2.2市场分析：乙方定期向甲方提供市场分析报告，帮助甲方了解市场动态。2.3投资策略：乙方根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定合适的投资策略。第三条：服务期限3.1本合同的服务期限为2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。第四条：费用及支付方式4.1甲方应支付乙方的服务费用为人民币万元整，按季度支付。4.2甲方支付服务费用后，乙方应及时提供约定的投资顾问服务。第五条：保密条款5.1乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方个人信息和商业秘密予以保密。5.2未经甲方同意，乙方不得向任何第三方披露甲方的个人信息和商业秘密。第六条：风险提示6.1乙方应向甲方提示投资风险，告知甲方投资顾问服务的局限性。6.2甲方应对投资决策承担自主责任，乙方不承担因投资决策导致的损失。第七条：违约责任7.1乙方未按约定提供服务或服务质量不符合约定的，甲方有权要求乙方改正或赔偿。7.2甲方未按约定支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，并追究甲方违约责任。第八条：争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九条：合同的变更和解除9.1经双方协商一致，可以变更或解除本合同。9.2甲方提前解除合同的，应支付乙方违约金，具体金额双方协商确定。第十条：合同的生效、终止和解除10.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2本合同服务期限届满，合同自然终止。10.3双方另有约定的，从其约定。第十一条：甲方权利和义务11.1甲方应向乙方提供真实、准确的投资信息。11.2甲方应按约定支付服务费用，并履行合同约定的其他义务。第十二条：乙方权利和义务12.1乙方应按照约定提供投资顾问服务，并履行合同约定的其他义务。12.2乙方应妥善保管甲方的投资信息，并确保信息安全。第十三条：其他约定13.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。13.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条：合同签订日期14.1本合同于年月日签订。第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：[甲方全称]，是一家依法成立并有效存在的企业/个人，具备完全民事行为能力，根据本合同的约定进行投资活动。1.2乙方（投资顾问）：[乙方全称]，是一家依法成立并有效存在的投资顾问公司，具备提供投资顾问服务的资质和能力。第二条：服务内容2.1投资建议：乙方作为投资顾问，应根据甲方的投资目标、风险承受能力及其他特定要求，向甲方提供投资建议。这些建议包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时机等。2.2市场分析：乙方应定期向甲方提供市场分析报告，包括但不限于市场趋势、行业动态、投资品种的表现等，以帮助甲方了解市场动态并做出更明智的投资决策。2.3投资策略：乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和市场情况，制定合适的投资策略，并提供给甲方。第三条：服务期限3.1本合同的服务期限为2024年度，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。除非甲乙双方另有约定，否则本合同服务期限届满后，服务自动终止。第四条：费用及支付方式4.1甲方应支付乙方的服务费用为人民币[具体金额]，整，按季度支付。甲方应在每季度的第一天支付该季度的服务费用。4.2甲方支付服务费用后，乙方应及时提供约定的投资顾问服务，并确保服务质量符合甲方的要求。第五条：保密条款5.1乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方个人信息和商业秘密予以保密。未经甲方同意，乙方不得向任何第三方披露甲方的个人信息和商业秘密。5.2乙方应采取适当措施保护甲方的投资信息的安全，防止信息泄露、损毁或被未授权访问。第六条：风险提示6.1乙方应向甲方提示投资风险，告知甲方投资顾问服务的局限性。乙方应明确说明，投资顾问服务不能保证投资收益，也不能避免投资风险。6.2甲方应对投资决策承担自主责任，乙方不承担因投资决策导致的损失。甲方应自行评估投资顾问服务的适用性，并承担投资活动的风险。第七条：违约责任7.1如果乙方未能按约定提供服务或服务质量不符合约定，甲方有权要求乙方改正或赔偿。乙方应在甲方要求的时间内纠正违约行为或做出相应的赔偿。7.2如果甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停提供服务，并追究甲方违约责任。甲方应在乙方要求的时间内支付欠缴的服务费用。7.3任何一方违反本合同的其他条款，均应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第八条：争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。8.2双方应尽力维护本合同的履行，除非法律另有规定，否则不因争议而影响正在进行的投资顾问服务的提供。第九条：合同的变更和解除9.1经双方协商一致，可以变更或解除本合同。任何变更或解除都应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。9.2甲方提前解除合同的，应支付乙方违约金，具体金额双方协商确定。违约金的支付不影响甲方应支付的其它费用。第十条：合同的生效、终止和解除10.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。本合同的终止和解除应符合本合同约定的条件和程序。10.2本合同服务期限届满，合同自然终止。除非双方另有约定，否则服务期限届满后，乙方不再提供投资顾问服务。10.3双方另有约定的，从其约定。第十一条：甲方权利和义务11.1甲方应向乙方提供真实、准确的投资信息。甲方应确保其提供的信息不存在误导性、虚假性或不准确性。11.2甲方应按约定支付服务费用，并履行合同约定的其他义务。甲方应确保其支付的服务费用符合约定的金额和时间。第十二条：乙方权利和义务12.1乙方应按照约定提供投资顾问服务，并履行合同约定的其他义务。乙方应确保其提供的投资顾问服务符合甲方的投资目标和风险承受能力。12.2乙方应妥善保管甲方的投资信息，并确保信息安全。乙方不得将甲方的投资信息泄露给任何无关的第三方。第十三条：其他约定13.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。任何补充协议都应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。13.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条：合同签订日期14.1本合同于[签订日期]签订。签字（或盖章）后的合同文本是本合同的唯一正本，其他任何形式的副本均无效。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的概念和界定1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外的任何个人、企事业单位、组织或其它法律主体，包括但不限于中介方、评估方、执行方等。1.2第三方介入是指在本合同的履行过程中，涉及到除甲乙方之外的第三方的权益、义务或责任。第二条：第三方介入的附加条款2.1甲乙方同意，如本合同的履行需要第三方介入，包括但不限于中介方、评估方、执行方等，甲乙方应与第三方签订相应的附加协议，明确第三方的权责。2.2甲乙方应确保与第三方的附加协议不与本合同相冲突，并应将第三方协议的内容及时通知对方。第三条：第三方的责任限额3.1甲乙方应明确第三方的责任限额，确保第三方在其职责范围内承担相应的责任。3.2甲乙方应要求第三方对其行为进行合理谨慎的判断，并对其行为所产生的后果承担责任。3.3如第三方未能履行其职责或违反其与甲乙方的附加协议，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。第四条：第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲乙方之间的合同关系应为本合同的补充，第三方应遵守本合同的约定，并履行其附加协议中的义务。4.2第三方应理解并同意，其在本合同中的权益、义务或责任，不应超出其与甲乙方签订的附加协议的约定。第五条：第三方介入的协调与沟通5.2如因第三方介入而引起争议或纠纷，甲乙方应尝试通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第六条：第三方介入的变更和解除6.1甲乙方与第三方签订的附加协议，经双方协商一致，可以变更或解除。任何变更或解除都应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。6.2甲乙方提前解除与第三方的附加协议的，应支付违约金，具体金额双方协商确定。违约金的支付不影响甲乙方应支付的其它费用。第七条：第三方介入后的合同生效、终止和解除7.1本合同及甲乙方与第三方签订的附加协议的生效、终止和解除，应符合本合同及附加协议的约定。7.2本合同及附加协议的终止和解除，不影响甲乙方根据本合同及附加协议所享有的权利和承担的义务。第八条：第三方的保密义务8.1第三方应对在履行其附加协议过程中获得的甲乙方商业秘密和个人信息予以保密。未经甲乙方同意，第三方不得向任何无关的第三方披露。8.2第三方应采取适当措施保护甲乙方的投资信息的安全，防止信息泄露、损毁或被未授权访问。第九条：不可抗力9.1如因不可抗力导致第三方无法履行其附加协议，甲乙方应与第三方协商解决。如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条：法律适用和争议解决10.1本合同及附加协议的签订、履行、变更、解除和终止，以及解决争议，均适用中华人民共和国法律。10.2如发生本合同及附加协议履行过程中的争议，应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条：合同的签订日期11.1本合同及甲乙方与第三方签订的附加协议，于[签订日期]签订。签字（或盖章）后的合同文本是本合同及附加协议的唯一正本，其他任何形式的副本均无效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明附件二：市场分析报告模板附件三：投资策略制定流程和标准附件四：投资顾问服务费用支付凭证附件五：第三方介入协议模板附件六：保密协议模板附件七：风险提示书附件八：投资顾问服务记录表附件九：投资决策记录表附件十：违约金计算公式附件一：投资顾问服务内容详细说明本附件详细描述了乙方应提供的投资顾问服务的具体内容，包括但不限于投资建议的类型、市场分析报告的内容、投资策略的制定流程等。附件二：市场分析报告模板本附件提供了一种市场分析报告的模板，乙方应根据此模板定期向甲方提供市场分析报告。附件三：投资策略制定流程和标准本附件详细描述了乙方制定投资策略的流程和标准，确保乙方提供的投资策略符合甲方的需求和风险承受能力。附件四：投资顾问服务费用支付凭证本附件为甲方支付投资顾问服务费用的凭证，甲方应按照约定的金额和时间向乙方支付服务费用。附件五：第三方介入协议模板本附件提供了一种第三方介入协议的模板，甲乙双方应根据此模板与第三方签订相应的协议，明确第三方的权责。附件六：保密协议模板本附件提供了一种保密协议的模板，用于保护甲方的投资信息不被泄露给无关的第三方。附件七：风险提示书本附件为风险提示书，用于提醒甲方投资顾问服务的局限性和投资风险。附件八：投资顾问服务记录表本附件用于记录乙方提供的投资顾问服务的详细情况，包括服务内容、服务时间等。附件九：投资决策记录表本附件用于记录甲方的投资决策情况，包括投资品种、投资金额等。附件十：违约金计算公式本附件提供了违约金的计算公式，用于计算甲方未按约定支付服务费用或乙方未按约定提供服务时的违约金。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定支付服务费用2.乙方未按约定提供投资顾问服务3.第三方未按约定履行其附加协议中的义务4.甲方、乙方或第三方违反本合同或附加协议的其他约定违约的责任认定标准：1.甲方未按约定支付服务费用，应支付违约金，违约金的计算方式见附件十。2.乙方未按约定提供投资顾问服务，应承担违约责任，具体违约责任见附加协议。3.第三方未按约定履行其附加协议中的义务，应承担违约责任，具体违约责任见附加协议。4.甲方、乙方或第三方违反本合同或附加协议的其他约定，应承担违约责任，具体违约责任见附加协议。示例说明：如果甲方未按约定支付服务费用，甲方应支付违约金，违约金的计算方式见附件十。例如，如果甲方欠缴的服务费用为人民币10万元，根据附件十的违约金计算公式，甲方应支付的违约金为人民币5,000元。如果乙方未按约定提供投资顾问服务，乙方应承担违约责任，具体违约责任见附加协议。例如，如果乙方未能按约定提供投资建议，乙方应向甲方支付人民币1万元的违约金。如果第三方未按约定履行其附加协议中的义务，第三方应承担违约责任，具体违约责任见附加协议。例如，如果第三方未能按约定提供市场分析报告，第三方应向甲乙双方支付人民币5,000元的违约金。全文完。2024年度金融服务合同投资顾问服务2本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）1.2乙方（投资顾问）第二条：合同有效期限2.1合同生效日期2.2合同到期日期第三条：投资顾问服务内容3.1投资建议与策略提供3.2市场分析与研究3.3投资组合管理3.4定期报告与业绩评估第四条：投资顾问服务方式4.1线上服务4.2线下服务4.3电话、邮件咨询第五条：投资顾问服务费用5.1服务费用计算方式5.2费用支付时间及方式5.3费用调整机制第六条：保密条款6.1双方信息保密6.2信息使用及披露限制第七条：责任与风险7.1甲方责任7.2乙方责任7.3不可抗力风险第八条：违约处理8.1违约定义8.2违约处理方式第九条：争议解决9.1争议解决方式9.2适用法律法规第十条：合同的变更、解除与终止10.1合同变更10.2合同解除10.3合同终止第十一条：附则11.1合同附件11.2合同签署日期11.3合同正本及副本份数第十二条：其他约定12.1甲方投资限制12.2乙方服务范围限制第十三条：法律适用及争议解决13.1法律适用13.2争议解决方式第十四条：合同生效条件14.1合同签署14.2双方授权代表签字14.3合同盖章第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（客户）：指与乙方签订本合同并接受乙方投资顾问服务的自然人、法人和其他组织。1.2乙方（投资顾问）：指具有合法资质，为本合同提供投资顾问服务的机构。第二条：合同有效期限2.1合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。2.2合同到期日期：本合同的有效期限为一年，自合同生效之日起计算。第三条：投资顾问服务内容3.1投资建议与策略提供：乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供投资建议和策略。3.2市场分析与研究：乙方对市场情况进行分析与研究，为甲方提供市场动态和行业分析。3.3投资组合管理：乙方根据甲方的投资目标和风险偏好，制定并调整投资组合。3.4定期报告与业绩评估：乙方定期向甲方提供投资组合的业绩报告和评估。第四条：投资顾问服务方式4.1线上服务：乙方通过电子邮件、客户端软件等方式，向甲方提供投资建议和市场分析。4.2线下服务：乙方定期举行投资讲座和研讨会，邀请甲方参加。4.3电话、邮件咨询：乙方提供电话和邮件咨询服务，解答甲方的投资疑问。第五条：投资顾问服务费用5.1服务费用计算方式：乙方向甲方提供投资顾问服务，按月度收取服务费用。月度服务费用为人民币元。5.2费用支付时间及方式：甲方应在每个服务周期开始前五个工作日内，将服务费用支付给乙方。甲方可以选择银行转账、等支付方式。5.3费用调整机制：如市场情况发生重大变化，乙方有权调整服务费用。费用调整需双方协商一致，并以书面形式确认。第六条：保密条款6.1双方信息保密：双方在合同执行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。6.2信息使用及披露限制：未经对方书面同意，不得将合同相关信息用于合同以外的用途，不得向第三方披露。第七条：责任与风险7.1甲方责任：甲方应如实提供投资需求和风险承受能力，按照乙方提供的投资建议进行投资。7.2乙方责任：乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资顾问服务，并确保服务内容的真实性和准确性。7.3不可抗力风险：因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方应协商解决，根据情况减轻或免除责任。第八条：违约处理8.1违约定义：一方违反合同约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，视为违约。8.2违约处理方式：违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。具体赔偿金额和方式，双方应协商确定。第九条：争议解决（一）向合同签订地人民法院提起诉讼；（二）提交合同约定的仲裁机构仲裁。9.2适用法律法规：本合同的签订、履行、解释及争议解决，适用中华人民共和国法律法规。第十条：合同的变更、解除与终止10.1合同变更：双方同意，可以书面形式变更合同的内容。变更后的合同条款对双方具有法律约束力。10.2合同解除：一方未履行合同义务，对方有权解除合同。解除合同后，双方应按照合同约定承担相应的责任。10.3合同终止：合同到期或者双方另有约定时，合同终止。合同终止后，双方的权利义务关系消灭，但合同中结算、清理条款仍然有效。第十一条：附则11.1合同附件：本合同附件包括甲乙双方的营业执照复印件、授权委托书、服务费用明细表等。11.2合同签署日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.3合同正本及副本份数：本合同一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。第十二条：其他约定12.1甲方投资限制：甲方应按照法律法规和乙方的投资建议进行投资，不得进行非法投资和交易。12.2乙方服务范围限制：乙方仅提供投资顾问服务，不参与甲方的投资决策和资金运作。第十三条：法律适用及争议解决13.1法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决，适用中华人民共和国法律法规。（一）向合同签订地人民法院提起诉讼；（二）提交合同约定的仲裁机构仲裁。第十四条：合同生效条件14.1合同签署：本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2双方授权代表签字：本合同的签署需由甲乙双方的授权代表签字。14.3合同盖章：本合同的签署需由甲乙双方的公章或合同专用章盖章确认。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义及责任1.1第三方：指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、投资标的的发行方等。1.2第三方责任：第三方应按照法律法规和本合同的约定，履行其在合同中的义务，并对因其原因导致的甲方和乙方的损失承担责任。第二条：第三方介入方式2.1中介方介入：中介方作为甲方和乙方之间的桥梁，协助双方完成合同的签订和履行。2.2评估方介入：评估方对甲方和乙方提供的投资标的进行评估，提供评估报告。2.3监管方介入：监管方对甲方和乙方履行合同的过程进行监督，确保合同的合法性和合规性。2.4投资标的发行方介入：投资标的发行方按照合同约定，向甲方提供投资标的的相关信息和支持。第三条：第三方义务及责任限额3.1第三方义务：第三方应按照本合同的约定，履行其在合同中的义务，确保合同的顺利进行。3.2责任限额：第三方对甲方和乙方承担的责任限额，按照法律法规和本合同的约定确定。如本合同中未作明确约定，第三方对甲方和乙方承担的责任限额为其应当承担的合同义务范围。第四条：第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方：第三方在履行本合同过程中，应尊重甲方的意愿和利益，提供真实、准确的信息和服务。4.2第三方与乙方：第三方在履行本合同过程中，应遵守乙方的相关规定，确保投资顾问服务的质量和效果。4.3第三方与中介方、评估方、监管方、投资标的发行方的关系：第三方与中介方、评估方、监管方、投资标的发行方应相互协作，共同确保本合同的履行。第五条：第三方违约处理5.1违约定义：第三方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成甲方和乙方损失的，视为违约。5.2违约处理方式：第三方应承担违约责任，赔偿甲方和乙方因此造成的损失。具体赔偿金额和方式，双方应协商确定。第六条：争议解决（一）向合同签订地人民法院提起诉讼；（二）提交合同约定的仲裁机构仲裁。6.2适用法律法规：本合同的签订、履行、解释及争议解决，适用中华人民共和国法律法规。第七条：第三方介入后的合同变更、解除与终止7.1合同变更：第三方与甲方、乙方同意，可以书面形式变更合同的内容。变更后的合同条款对第三方、甲方、乙方具有法律约束力。7.2合同解除：第三方未履行合同义务，甲方、乙方有权解除合同。解除合同后，第三方、甲方、乙方应按照合同约定承担相应的责任。7.3合同终止：合同到期或者双方另有约定时，合同终止。合同终止后，第三方、甲方、乙方的权利义务关系消灭，但合同中结算、清理条款仍然有效。第八条：第三方介入后的附则8.1合同附件：本合同附件包括甲乙双方的营业执照复印件、授权委托书、服务费用明细表等。8.2合同签署日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。8.3合同正本及副本份数：本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份。具有同等法律效力。第九条：第三方介入后的其他约定9.1第三方服务范围限制：第三方仅在其服务范围内提供服务，不涉及甲方和乙方的核心业务和机密信息。第十条：第三方介入后的法律适用及争议解决10.1法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决，适用中华人民共和国法律法规。（一）向合同签订地人民法院提起诉讼；（二）提交合同约定的仲裁机构仲裁。