2024年专业基金代持合同模板详案版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年专业基金代持合同模板详案版B版本合同目录一览1.专业基金代持合同概述1.1合同主体1.1.1代持方1.1.2委托方1.2合同标的1.3合同期限2.代持基金的具体情况2.1基金名称2.2基金类型2.3基金规模2.4基金投资范围2.5基金管理费用3.代持基金的运作管理3.1代持方的权利与义务3.1.1代持方的权利3.1.2代持方的义务3.2委托方的权利与义务3.2.1委托方的权利3.2.2委托方的义务4.代持基金的投资决策4.1投资决策原则4.2投资决策流程4.3投资限制5.风险控制与管理5.1风险识别与评估5.2风险控制措施5.3风险分担6.收益分配6.1收益分配原则6.2收益分配方式6.3收益分配时间7.合同的终止与解除7.1合同终止的情形7.2合同解除的情形8.违约责任8.1代持方的违约责任8.2委托方的违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同的生效、修改与终止10.1合同的生效条件10.2合同的修改10.3合同的终止11.保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3违约泄露的后果12.强制性条款12.1法律法规要求12.2强制性规范遵守13.其他条款13.1不可抗力13.2合同的适用法律13.3合同的签订地点和时间14.附件14.1基金合同摘要14.2基金招募说明书14.3基金托管协议14.4其他重要文件第一部分：合同如下：第一条专业基金代持合同概述1.1合同主体1.1.1代持方1.1.2委托方1.2合同标的本合同标的为委托方拟委托代持方代持的基金份额，具体份额、金额等详见附件。1.3合同期限本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。第二条代持基金的具体情况2.1基金名称代持基金名称为：____________。2.2基金类型代持基金属于____________类型。2.3基金规模代持基金的规模为人民币____亿元。2.4基金投资范围代持基金的投资范围包括但不限于：____________。2.5基金管理费用代持基金的管理费用为基金规模的____%，按年支付。第三条代持基金的运作管理3.1代持方的权利与义务3.1.1代持方的权利（1）按照合同约定代持委托方的基金份额。（2）按照合同约定管理和运用基金资产。（3）获取基金管理费用。3.1.2代持方的义务（1）遵守合同约定的投资范围，确保基金资产的安全。（2）按照合同约定支付基金管理费用。（3）定期向委托方报告基金运作情况。3.2委托方的权利与义务3.2.1委托方的权利（1）按照合同约定享有基金收益。（2）按照合同约定参与基金的决策。（3）查阅基金运作的相关资料。3.2.2委托方的义务（1）按照合同约定支付基金份额。（2）按照合同约定承担基金亏损。（3）不得干预代持方的正常运作。第四条代持基金的投资决策4.1投资决策原则投资决策应遵循风险分散、收益最大化、流动性管理等原则。4.2投资决策流程投资决策流程如下：（1）代持方根据市场情况提出投资建议。（2）委托方审批投资建议。（3）代持方按照审批结果进行投资。4.3投资限制（1）法律法规禁止投资的资产。（2）风险较高的资产。（3）可能导致基金规模缩水的资产。第五条风险控制与管理5.1风险识别与评估代持方应建立健全风险识别与评估机制，确保基金资产安全。5.2风险控制措施（1）代持方应根据市场情况调整投资组合。（2）委托方应定期审查基金运作情况。5.3风险分担双方同意按照合同约定分担基金风险。第六条收益分配6.1收益分配原则收益分配应按照合同约定的比例进行。6.2收益分配方式收益分配方式为：____________。6.3收益分配时间收益分配时间确定为：____________。第八条合同的终止与解除8.1合同终止的情形本合同终止的情形如下：（1）双方协商一致解除合同。（2）合同有效期届满，双方未续签。（3）法律规定合同终止的其他情形。8.2合同解除的情形本合同解除的情形如下：（1）一方严重违反合同约定，对方有权解除合同。（2）因不可抗力导致合同无法履行，双方均可解除合同。第九条违约责任9.1代持方的违约责任代持方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于：（1）赔偿委托方因此产生的直接经济损失。（2）支付违约金，违约金金额为合同金额的____%。9.2委托方的违约责任委托方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于：（1）赔偿代持方因此产生的直接经济损失。（2）支付违约金，违约金金额为合同金额的____%。第十条争议解决10.1争议解决方式（1）向合同签订地的人民法院提起诉讼。（2）提交合同约定的仲裁机构仲裁。10.2争议解决机构双方选择仲裁解决的，仲裁机构为：____________。第十一条合同的生效、修改与终止11.1合同的生效条件本合同自双方签署之日起生效，经双方书面同意后可修改。11.2合同的修改合同修改应由双方协商一致，并以书面形式进行。11.3合同的终止本合同终止后，双方的权利义务关系即告结束。第十二条保密条款12.1保密内容双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等，均应予以保密。12.2保密期限保密期限为合同终止后____年。12.3违约泄露的后果泄露对方秘密的一方应承担违约责任，赔偿对方因此产生的损失。第十三条强制性条款13.1法律法规要求双方应遵守合同签订地法律法规，依法履行合同义务。13.2强制性规范遵守双方应遵守合同约定的强制性规范，否则承担相应责任。第十四条其他条款14.1不可抗力不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：（1）自然灾害。（2）社会事件。14.2合同的适用法律本合同适用____________法律。14.3合同的签订地点和时间本合同于____________签订。附件：14.1基金合同摘要14.2基金招募说明书14.3基金托管协议14.4其他重要文件第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同摘要详细要求和说明：基金合同摘要应包括基金的基本信息，如基金名称、基金类型、基金规模、投资范围等。摘要应简洁明了，便于双方快速了解基金的主要条款。附件二：基金招募说明书详细要求和说明：基金招募说明书应详细介绍基金的产品特点、投资策略、风险收益预期等信息，以便委托方充分了解并作出投资决策。附件三：基金托管协议详细要求和说明：基金托管协议是基金管理人与基金托管人之间的合同，约定基金资产的保管、结算、监督等事项，确保基金资产的安全。附件四：其他重要文件详细要求和说明：其他重要文件包括但不限于基金管理人的营业执照、资质证书、基金经理的简历和从业资格证明等，以证明基金管理人的合法合规经营能力和专业性。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.代持方未按照合同约定管理和运用基金资产，导致基金损失。2.代持方未按照合同约定支付基金管理费用。3.代持方泄露委托方的商业秘密、技术秘密等。4.委托方未按照合同约定支付基金份额。5.委托方干预代持方的正常运作。违约责任认定标准：1.代持方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿委托方因此产生的直接经济损失和支付违约金。2.委托方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿代持方因此产生的直接经济损失和支付违约金。示例说明：若代持方未按照合同约定管理和运用基金资产，导致基金损失，代持方应赔偿委托方因此产生的直接经济损失，并支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.专业基金代持合同：指委托方将其持有的基金份额委托给代持方代为持有和管理的一种合同关系。2.代持方：指受委托方委托，代为持有和管理基金份额的一方。3.委托方：指将其持有的基金份额委托给代持方代为持有和管理的甲方。4.基金份额：指基金单位份额，是投资者对基金资产的所有权体现。5.基金管理费用：指基金管理人管理基金所收取的费用，通常按基金规模的一定比例计