2024年度企业上市辅导及财务顾问合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导及财务顾问合同本合同目录一览第一条辅导及财务顾问服务内容1.1上市辅导1.1.1上市前辅导1.1.2上市过程中辅导1.2财务顾问服务1.2.1财务规划1.2.2财务预测1.2.3财务报告辅导第二条合同期限2.1合同开始日期2.2合同结束日期第三条双方的权利和义务3.1企业的权利和义务3.1.1提供必要的资料和信息3.1.2配合辅导及财务顾问工作3.2辅导及财务顾问的权利和义务3.2.1提供专业服务3.2.2保密义务第四条服务费用4.1服务费用的金额4.2服务费用的支付方式4.3服务费用的支付时间第五条保密协议5.1保密信息的范围5.2保密信息的期限5.3保密信息的例外情况第六条合同的解除和终止6.1合同解除的条件6.2合同终止的条件第七条违约责任7.1违约行为的界定7.2违约责任的具体措施第八条争议解决方式8.1双方协商解决8.2提交仲裁机构解决8.3提交人民法院解决第九条适用法律9.1合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律第十条其他约定10.1合同的附件10.2合同的修改和补充10.3合同的有效期第十一条双方签字盖章11.1企业签字盖章11.2辅导及财务顾问签字盖章第十二条合同的生效12.1合同的签署日期12.2合同的生效日期第十三条合同的变更13.1合同变更的条件13.2合同变更的程序第十四条合同的解除和终止后的权利和义务14.1合同解除和终止后的保密义务14.2合同解除和终止后的服务义务14.3合同解除和终止后的费用处理第一部分：合同如下：第一条辅导及财务顾问服务内容1.1上市辅导1.1.1上市前辅导1.1.1.1对企业进行全面诊断，帮助企业了解上市条件和要求，提出上市准备工作计划。1.1.1.2协助企业进行公司治理结构的优化，建立和完善内部控制制度。1.1.1.3指导和帮助企业进行财务报表的规范编制和审计，确保财务报表的真实、准确、完整。1.1.1.4协助企业进行法律事务处理，包括但不限于知识产权保护、合同法律风险控制等。1.1.1.5提供行业分析及市场研究，帮助企业明确市场定位和发展战略。1.1.2上市过程中辅导1.1.2.1协助企业准备和提交上市申请文件，包括招股说明书、财务报表、法律意见书等。1.1.2.2协助企业与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，解答相关问题。1.1.2.3指导和协助企业进行股票发行和上市的具体操作，包括定价、承销、发行方式等。1.1.2.4提供上市后的持续培训和咨询服务，帮助企业应对上市后的各种挑战。1.2财务顾问服务1.2.1财务规划1.2.1.1提供企业整体财务规划方案，包括资本结构优化、融资策略、投资建议等。1.2.1.2指导和帮助企业进行预算编制和控制，提高企业财务管理的效率和效果。1.2.1.3提供税收筹划方案，帮助企业合法合规地降低税负。1.2.2财务预测1.2.2.1根据企业历史数据和发展趋势，对企业未来一定时期的财务状况进行预测。1.2.2.2分析和评估企业财务预测结果，提出改进意见和建议。1.2.3财务报告辅导1.2.3.1指导和帮助企业编制财务报告，确保财务报告的真实、准确、完整。1.2.3.2对企业财务报告进行分析，提出财务改进意见和建议。第二条合同期限2.1合同开始日期2.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。2.2合同结束日期2.2.1合同结束日期为____年__月__日。第三条双方的权利和义务3.1企业的权利和义务3.1.1提供必要的资料和信息企业应向辅导及财务顾问提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料、法律文件等信息，以便辅导及财务顾问能够全面了解企业的经营状况和财务状况。3.1.2配合辅导及财务顾问工作企业应积极配合辅导及财务顾问的工作，包括但不限于提供必要的资料和信息、参与相关会议和培训等。3.2辅导及财务顾问的权利和义务3.2.1提供专业服务辅导及财务顾问应按照合同约定，为企业提供专业、高效的上市辅导和财务顾问服务。3.2.2保密义务辅导及财务顾问应对在合同执行过程中获取的企业商业秘密和个人信息予以保密，不得泄露给第三方。第四条服务费用4.1服务费用的金额4.1.1本合同的服务费用为人民币【】（大写：【】元整）。4.2服务费用的支付方式4.2.1企业应按照合同约定的时间和方式向辅导及财务顾问支付服务费用。4.3服务费用的支付时间4.3.1企业应在本合同签字盖章之日起【】日内支付服务费用的一半，剩余服务费用在合同结束后的【】日内支付。第五条保密协议5.1保密信息的范围5.1.1保密信息包括企业在合同执行过程中提供的所有资料和信息，以及辅导及财务顾问在合同执行过程中获取的企业商业秘密和个人信息。5.2保密信息的期限5.2.1保密期限自本合同签字盖章之日起计算，至合同结束后的【】年。5.3保密信息的例外情况5.3.1在法律、法规、政策要求或者司法审判等情况下，辅导及财务顾问负有披露保密信息的义务。第六条合同的解除和终止6.1合同解除的条件（一）对方严重违反合同约定，经催告后在合理期限内仍未改正的；（二）因不可抗力第八条违约责任8.1违约行为的界定8.1.1任何一方违反合同的约定，均视为违约行为。8.2违约责任的具体措施8.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的【】%。8.2.2违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。8.2.3违约方应承担因违约所产生的其他费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费等。第九条争议解决方式9.1双方协商解决9.1.1双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。9.1.2双方应在争议发生之日起【】日内协商解决。9.2提交仲裁机构解决9.2.1如双方协商不成，任何一方均有权将争议提交【】仲裁委员会进行仲裁。9.2.2仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.3提交人民法院解决9.3.1如双方同意，也可以将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。第十条其他约定10.1合同的附件10.1.1本合同的附件包括：【】10.2合同的修改和补充10.2.1合同的修改和补充必须以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。10.2.2修改和补充的内容与本合同具有同等法律效力。10.3合同的有效期10.3.1本合同自签字盖章之日起生效，有效期为【】年。第十一条双方签字盖章11.1企业签字盖章企业：【】授权代表：【】签字日期：【】11.2辅导及财务顾问签字盖章辅导及财务顾问：【】授权代表：【】签字日期：【】第十二条合同的生效12.1合同的签署日期本合同于【】年【】月【】日签署。12.2合同的生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第十三条合同的变更13.1合同变更的条件13.1.1合同变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。13.1.2合同变更协议经双方签字盖章后生效。13.2合同变更的程序13.2.1提出变更一方应向另一方提交书面的变更请求。13.2.2双方就变更内容进行协商，并达成一致意见。13.2.3双方签订书面变更协议，并按约定程序生效。第十四条合同的解除和终止后的权利和义务14.1合同解除和终止后的保密义务合同解除或终止后，双方仍应履行保密义务，对在合同履行过程中获取的对方的商业秘密和个人信息予以保密。14.2合同解除和终止后的服务义务14.3合同解除和终止后的费用处理合同解除或终止后，尚未支付的服务费用按照双方约定进行处理，包括但不限于退还或抵扣。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方介入是指在本合同履行过程中，除甲乙方之外的任何个人、法人或其他组织参与合同的履行、监督或管理。1.2第三方可以是中介方，也可以是其他与甲乙方有业务往来的合作伙伴、监管机构、专业服务机构等。第二条第三方介入的条件和程序2.1第三方介入的条件2.1.1第三方介入需经甲乙方协商一致，并在本合同中明确约定。2.1.2第三方介入应符合相关法律法规、政策规定，不得违反合同的约定。2.2第三方介入的程序2.2.1甲乙方应就第三方介入的事项进行充分沟通，达成一致意见。2.2.2甲乙方与第三方签订书面协议，明确双方的权利和义务。2.2.3第三方介入前，甲乙方应向第三方说明合同的履行情况和相关法律法规，确保第三方能够充分了解并遵守合同约定。第三条第三方的主要责任和义务3.1第三方应按照甲乙方的要求，提供必要的资料、信息和服务。3.2第三方应遵守本合同的约定，履行其在合同中的义务。3.3第三方应对其在合同履行过程中获取的甲乙方的商业秘密和个人信息予以保密。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额是指第三方在履行合同过程中，因其过错导致甲乙方损失的责任限制。4.2第三方责任限额的确定4.2.1甲乙方应在书面协议中明确约定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿金额、赔偿方式等。4.2.2第三方责任限额应合理、公平，符合相关法律法规和行业惯例。4.3第三方责任限额的调整4.3.1甲乙方应根据合同履行情况、市场环境等因素，适时调整第三方责任限额。4.3.2调整第三方责任限额时，甲乙方应签订书面协议，明确调整的内容和生效日期。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系是基于本合同建立的合同关系。5.2第三方在履行合同过程中，应遵循独立原则，不得与甲乙方产生任何利益冲突。5.3第三方与甲乙方之间的纠纷，应按照本合同约定的争议解决方式进行解决。第六条第三方介入对合同其他方的权益影响6.1第三方介入不影响甲乙方之间的合同关系，甲乙方仍应按照本合同履行各自的权利和义务。6.2第三方介入不得改变本合同的履行方式和履行内容，除非甲乙方另有约定。6.3第三方介入不得影响甲乙方之间的保密义务和知识产权保护。第七条第三方介入的终止和解除7.1第三方介入的终止7.1.1第三方介入终止的条件和程序应在本合同中明确约定。7.1.2第三方介入终止后，第三方应按照甲乙方的要求，办理相关手续，确保合同的顺利进行。7.2第三方介入的解除7.2.1第三方介入解除的条件和程序应在本合同中明确约定。7.2.2第三方介入解除后，第三方应立即停止履行其在合同中的义务，并按照甲乙方的要求，办理相关手续。第八条第三方介入的违约责任8.1第三方违反本合同的约定，应承担违约责任。8.2第三方违约责任的具体措施应在本合同中明确约定，包括但不限于违约金、赔偿金额、赔偿方式等。第九条第三方介入的争议解决9.1第三方与甲乙方之间的争议，应通过友好协商解决。9.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交仲裁机构或人民法院解决。第十条其他约定10.1甲乙方与第三方签订的书面协议，应作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。10.2甲乙方与第三方之间的沟通、协商和签订书面协议，不影响本合同的履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合同履行过程中所需的各种财务报表、业务资料、法律文件等。附件二：第三方介入的书面协议，包括第三方的主要责任和义务、责任限额、第三方与甲乙方的关系、第三方介入的终止和解除等内容。附件三：合同履行过程中的会议记录、沟通邮件、电话录音等。附件四：合同履行过程中的付款凭证、服务费用明细等。附件五：合同解除和终止后的保密义务和售后服务协议。附件六：违约行为及责任认定的详细说明，包括违约行为的界定、违约责任的具体措施、违约金、赔偿金额、赔偿方式等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为的界定示例一：未能按照合同约定的时间提供服务或履行义务。示例二：未能按照合同约定的质量标准提供服务或履行义务。示例三：未能按照合同约定的方式提供服务或履行义务。2.违约责任的具体措施违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的【】%。示例：未能按照合同约定提供服务，导致合同无法履行，违约方应向守约方支付违约金人民币【】元。3.违约金违约金是指违约方因违约行为而应支付给守约方的赔偿金额。示例：未能按照合同约定时间提供服务，违约方应支付违约金人民币【】元。4.赔偿金额赔偿金额是指违约方因违约行为导致守约方遭受的直接经济损失。示例：因违约方未能提供服务，导致守约方遭受经济损失人民币【】元，违约方应予以赔偿。5.赔偿方式赔偿方式包括现金支付、银行转账、支付等。具体方式由双方协商确定。6.违约行为的例外情况在法律、法规、政策要求或者司法审判等情况下，违约方负有披露违约信息的义务。全文完。2024年度企业上市辅导及财务顾问合同1本合同目录一览第一条辅导及财务顾问服务内容1.1上市前辅导1.1.1上市政策解读1.1.2上市准备工作指导1.1.3上市申请文件准备1.2上市过程中辅导1.2.1交易所沟通1.2.2监管部门协调1.2.3招股说明书编制1.3上市后财务顾问服务1.3.1财务报告分析1.3.2投资者关系管理1.3.3资本市场动态分析第二条合同有效期限2.1合同签订日期2.2合同终止日期第三条服务费用及支付方式3.1服务费用金额3.2服务费用支付期限3.3服务费用支付方式第四条双方的权利和义务4.1企业的权利和义务4.2财务顾问的权利和义务第五条保密条款5.1保密信息范围5.2保密期限5.3信息泄露责任第六条违约责任6.1违约行为6.2违约责任承担第七条争议解决方式7.1争议解决方式7.2争议解决地点第八条合同的变更和解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件第九条合同的继承和转让9.1合同继承条件9.2合同转让条件第十条适用法律10.1合同签订地法律第十一条其他条款11.1双方约定的其他事项第十二条合同附件12.1附件一：服务内容详细清单12.2附件二：费用明细表12.3附件三：保密协议第十三条合同签署日期第十四条合同生效条件14.1合同签署14.2双方授权代表签字14.3符合法律法规要求第一部分：合同如下：第一条辅导及财务顾问服务内容1.1上市前辅导1.1.1上市政策解读甲方应向乙方详细解读我国证券市场的相关法律法规、上市条件、流程及注意事项，以便乙方充分了解上市相关政策。1.1.2上市准备工作指导甲方应协助乙方完成上市前的准备工作，包括但不限于公司治理结构优化、财务报表规范、内部控制制度完善等。1.1.3上市申请文件准备甲方应协助乙方编制上市申请文件，包括招股说明书、公司章程、财务报表等，并确保文件的真实性、准确性和完整性。1.2上市过程中辅导1.2.1交易所沟通甲方应代表乙方与证券交易所进行有效沟通，确保上市过程顺利进行。1.2.2监管部门协调甲方应协助乙方与证券监管部门进行协调，办理上市相关手续。1.2.3招股说明书编制甲方应指导乙方编制招股说明书，确保说明书内容符合相关法律法规要求。1.3上市后财务顾问服务1.3.1财务报告分析甲方应定期对乙方的财务报告进行分析，为公司决策提供依据。1.3.2投资者关系管理1.3.3资本市场动态分析甲方应密切关注资本市场动态，及时向乙方提供相关信息和建议。第二条合同有效期限2.1合同签订日期本合同自双方签字盖章之日起生效。2.2合同终止日期本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方未达成续约协议，则合同自动终止。第三条服务费用及支付方式3.1服务费用金额本合同的服务费用为人民币____元（大写：____________________________元整）。3.2服务费用支付期限乙方应在本合同生效后____个工作日内，向甲方支付服务费用。3.3服务费用支付方式（1）银行转账（2）现金支付（3）支票支付第四条双方的权利和义务4.1企业的权利和义务（1）乙方应提供甲方所需的一切资料，确保资料的真实性、准确性和完整性。（2）乙方应按照甲方的建议，积极配合上市准备工作。（3）乙方应按时支付服务费用，遵守合同约定。4.2财务顾问的权利和义务（1）甲方应按照合同约定，为乙方提供专业的上市辅导及财务顾问服务。（2）甲方应保密乙方提供的商业秘密和个人信息，不得泄露给第三方。（3）甲方应在合同有效期内，全力协助乙方完成上市工作。第五条保密条款5.1保密信息范围保密信息是指本合同签订以来，乙方提供给甲方的一切未公开的、与公司业务和经营相关的信息。5.2保密期限甲乙双方应对保密信息承担保密义务，保密期限自合同终止之日起计算，为期____年。5.3信息泄露责任如甲乙双方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第六条违约责任6.1违约行为（1）甲方未按照合同约定提供服务，或服务质量不符合约定。（2）乙方未按照合同约定支付服务费用。（3）双方其他违反合同约定的行为。6.2违约责任承担违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的____%。同时，违约方应承担因此给守约方造成的其他损失。第八条合同的变更和解除8.1合同变更条件（1）双方同意并签订书面变更协议。（2）因国家法律法规变化，导致合同内容需要变更。（3）因不可抗力因素，导致合同无法履行。8.2合同解除条件（1）双方同意并签订书面解除协议。（2）一方严重违反合同约定，导致合同无法履行。（3）因不可抗力因素，导致合同无法履行。第九条合同的继承和转让9.1合同继承条件合同的有效期届满后，如双方未达成续约协议，本合同自行终止。合同终止后，乙方对甲方在本合同项下已提供的服务不享有任何继承权利。9.2合同转让条件未经甲方书面同意，乙方不得将其在本合同项下的任何权利和义务转让给第三方。第十条适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一条其他条款11.1双方约定的其他事项除本合同已有约定的事项外，双方还可以另行签订附加协议，作为本合同的补充。第十二条合同附件12.1附件一：服务内容详细清单附件一应详细列明甲方向乙方提供的各项服务内容，包括服务项目、服务时间、服务人员等。12.2附件二：费用明细表附件二应详细列明服务费用的各项明细，包括费用项目、费用金额、费用支付时间等。12.3附件三：保密协议附件三应详细列明甲乙双方在保密方面的权利、义务和责任。第十三条合同签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第十四条合同生效条件14.1合同签署本合同自双方授权代表签字并加盖公章之日起生效。14.2符合法律法规要求本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均应符合中华人民共和国相关法律法规的要求。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入1.1定义第三方是指除甲乙方之外，协助甲乙方完成本合同约定服务事项的的自然人、法人或其他组织。1.2第三方义务第三方应按照甲乙方的要求，协助完成本合同约定的服务事项，并对其提供的服务质量负责。1.3第三方责任第三方应独立承担其提供服务过程中产生的法律责任，与甲乙方无关。第二条第三方介入的程序2.1甲乙方选择甲乙方应共同协商，选择具备专业资格和良好信誉的第三方介入本合同服务事项。2.2第三方确认甲乙方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务，并确保第三方已知悉本合同约定。2.3第三方介入时间第三方应在甲乙方约定的时间内介入本合同服务事项，并按照甲乙方的要求履行相关义务。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限制第三方对甲乙方承担的责任限额为人民币____元（大写：____________________________元整）。3.2第三方责任限制的适用本责任限制适用于第三方在提供服务过程中产生的违约、侵权等法律风险。3.3第三方责任限制的排除本责任限制不适用于第三方故意或者重大过失导致甲乙方损失的情况。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方关系第三方应视为甲方的委托人，按照甲方的要求提供服务。4.2第三方与乙方关系第三方应视为乙方的合作伙伴，协助乙方完成本合同约定的服务事项。第五条第三方介入的变更和解除5.1第三方变更甲乙方如需更换第三方，应提前书面通知对方，并按照本合同约定的程序选择新的第三方。5.2第三方解除甲乙方如需解除与第三方的合同，应提前书面通知第三方，并按照双方签订的协议办理。第六条第三方介入的违约责任6.1第三方违约第三方如违反本合同约定，应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲乙方的损失、支付违约金等。6.2甲乙方违约甲乙方如违反本合同约定，导致第三方无法履行合同，应承担相应的违约责任。第七条争议解决7.1第三方与甲乙方的争议第三方与甲乙方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2第三方与甲乙方的争议与第三方其他合同关系第三方与甲乙方之间的争议，不影响第三方与其他合同关系。第八条适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条其他条款9.1双方约定的其他事项除本合同已有约定的事项外，甲乙方还可以另行签订附加协议，作为本合同的补充。第十条附件10.1附件一：第三方名单及资质证明附件一应列明甲乙方选择的第三方名单、第三方资质证明及相关文件。10.2附件二：第三方合同协议附件二应包括甲乙方与第三方签订的合同协议及相关文件。第十一条