2024年专业理财规划居间协议示例版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年专业理财规划居间协议示例版B版本合同目录一览1.居间服务内容1.1理财规划咨询1.2投资建议提供1.3理财产品推荐1.4财务状况分析1.5风险评估与控制2.服务对象与范围2.1服务对象2.2服务范围3.服务期限3.1居间服务开始时间3.2居间服务结束时间4.服务费用及支付方式4.1服务费用4.2支付方式4.3费用退还及违约金5.双方的权利与义务5.1理财规划师的义务5.2客户的义务5.3双方的保密义务5.4侵权责任6.合同的变更、解除与终止6.1合同变更6.2合同解除6.3合同终止7.违约责任7.1理财规划师违约7.2客户违约8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3诉讼解决9.合同的生效、修改与解除9.1合同生效9.2合同修改9.3合同解除10.其他约定10.1信息披露10.2隐私保护10.3法律适用10.4合同解除后的权益处理11.合同的签署与份数11.1签署时间11.2签署地点11.3合同份数及保存12.附件12.1理财规划方案12.2投资产品说明书12.3相关法律法规13.合同的解释及补充13.1合同解释13.2合同补充14.双方的签字盖章14.1理财规划师签字14.2客户签字14.3盖章第一部分：合同如下：第一条居间服务内容1.1理财规划咨询本合同签订后，理财规划师应根据客户的财务状况、风险承受能力、投资偏好等综合因素，为客户提供专业的理财规划咨询服务。包括但不限于资产配置、投资策略、退休规划、税务规划等。1.2投资建议提供理财规划师应根据市场情况、客户需求和风险承受能力，为客户提供投资建议。理财规划师应确保投资建议的合理性和可行性，并监督客户执行投资计划。1.3理财产品推荐理财规划师应根据客户的财务目标、风险承受能力和投资偏好，向客户推荐合适的理财产品。理财规划师应充分了解理财产品的性质、风险和收益，并确保产品的合规性。1.4财务状况分析理财规划师应定期对客户的财务状况进行分析，包括但不限于资产负债表、收入支出表、现金流量表等。理财规划师应根据分析结果，调整客户的理财计划，并提出改进建议。1.5风险评估与控制理财规划师应根据客户的风险承受能力和投资偏好，对投资产品进行风险评估。理财规划师应采取适当的风险控制措施，确保客户的投资安全。第二条服务对象与范围2.1服务对象本合同的服务对象为签署合同的客户。2.2服务范围服务范围包括但不限于理财规划咨询、投资建议提供、理财产品推荐、财务状况分析、风险评估与控制等。第三条服务期限3.1居间服务开始时间居间服务开始时间为合同签订之日起。3.2居间服务结束时间居间服务结束时间为合同约定的服务期限届满之日。第四条服务费用及支付方式4.1服务费用理财规划师应向客户收取服务费用，服务费用为人民币【】元。4.2支付方式4.3费用退还及违约金（1）如理财规划师未按照约定提供服务，应退还已收取的服务费用；（2）如客户未按照约定支付服务费用，应支付违约金，违约金为服务费用的【】%；（3）如双方协商一致解除合同，已收取的服务费用不予退还。第五条双方的权利与义务5.1理财规划师的义务（1）理财规划师应按照约定提供专业的理财规划服务；（2）理财规划师应妥善保管客户的财务信息，不得泄露；（3）理财规划师应根据市场情况，及时向客户提供投资建议和理财产品推荐；（4）理财规划师应确保提供的服务符合法律法规和行业规范。5.2客户的义务（1）客户应按照约定支付服务费用；（2）客户应如实提供自己的财务状况、风险承受能力和投资偏好等信息；（3）客户应按照理财规划师的建议执行投资计划；（4）客户应配合理财规划师进行财务状况分析。5.3双方的保密义务双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。5.4侵权责任如一方侵犯另一方合法权益，应承担相应的侵权责任。第六条合同的变更、解除与终止6.1合同变更合同变更应书面签订，并经双方协商一致。6.2合同解除（1）如一方未履行合同义务，另一方有权解除合同；（2）如双方协商一致，可以解除合同。6.3合同终止合同终止是指合同约定的服务期限届满或者合同解除、变更后，双方的权利义务终止。第八条违约责任7.1理财规划师违约理财规划师未按照约定提供服务或者提供的服务不符合质量要求的，应承担违约责任。包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金、赔偿客户损失等。7.2客户违约客户未按照约定支付服务费用或者未按照理财规划师的建议执行投资计划的，应承担违约责任。包括但不限于支付违约金、赔偿理财规划师损失等。第九条争议解决方式8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。8.2调解解决如协商不成，双方可以自愿寻求第三方调解，调解不成的，可以依法向有管辖权的人民法院起诉。8.3诉讼解决如双方无法通过协商和调解解决争议，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、修改与解除9.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同修改合同的修改应书面签订，并经双方协商一致。9.3合同解除合同解除应书面签订，并经双方协商一致。第十一条合同的签署与份数10.1签署时间本合同于【年】年【月】月【日】日签署。10.2签署地点本合同于【市/省】市（或省）【区/县】区（或县）【街道/大厦】街道（或大厦）【室/单元】室（或单元）【号】号签署。10.3合同份数及保存本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。合同份数及保存方式如下：（1）甲方（理财规划师）保留一份合同正本，保存于【地址】；（2）乙方（客户）保留一份合同正本，保存于【地址】。第十二条附件11.1理财规划方案本合同附件包括理财规划方案，详细描述了甲方的理财规划建议。11.2投资产品说明书本合同附件包括投资产品说明书，详细描述了乙方拟投资的产品的基本情况、风险和收益等信息。11.3相关法律法规本合同附件包括与本合同履行相关的法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等。第十三条合同的解释及补充12.1合同解释本合同的解释应遵循合同的文字表述、合同的整体内容、合同的目的和诚实信用原则。12.2合同补充本合同未尽事宜，双方可以通过书面形式进行补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。第十四条双方的签字盖章13.1理财规划师签字甲方（理财规划师）签字：____________13.2客户签字乙方（客户）签字：____________13.3盖章甲方（理财规划师）盖章：____________乙方（客户）盖章：____________第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：理财规划方案详细描述了理财规划师根据客户的财务状况、风险承受能力和投资偏好，为客户制定的详细的理财规划方案。包括但不限于资产配置、投资策略、退休规划、税务规划等。附件二：投资产品说明书详细描述了理财规划师向客户推荐的理财产品的基本情况、风险和收益等信息。包括但不限于产品名称、产品类型、预期收益率、投资期限、费用结构等。附件三：相关法律法规包含了与本合同履行相关的法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等。说明二：违约行为及责任认定：1.理财规划师未按照约定提供服务或者提供的服务不符合质量要求。2.客户未按照约定支付服务费用或者未按照理财规划师的建议执行投资计划。违约责任认定标准：1.理财规划师未按照约定提供服务或者提供的服务不符合质量要求的，应承担违约责任。具体责任包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金、赔偿客户损失等。2.客户未按照约定支付服务费用或者未按照理财规划师的建议执行投资计划的，应承担违约责任。具体责任包括但不限于支付违约金、赔偿理财规划师损失等。示例说明：如果理财规划师未能在约定时间内提供理财规划服务，或者提供的服务质量不符合约定，客户有权要求退还已支付的服务费用，并要求支付相应的违约金。说明三：法律名词及解释：1.理财规划师：指具备专业理财规划资质，为客户提供理财规划咨询、投资建议提供、理财产品推荐等服务的人员。2.客户：指与理财规划师签订合同，接受理财规划服务的一方。3.服务费用：指理财规划师为客户提供理财规划服务所收取的费用。4.投资建议：指理财规划师根据市场情况、客户需求和风险承受能力，为客户提供投资方面的建议。5.理财产品：