2024年新股向二级市场投资者配售代理协议

合同编号：__________2024年新股向二级市场投资者配售代理协议甲方（发行人）：__________乙方（代理人）：__________鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立的上市公司，拟发行新股；鉴于乙方是一家具备证券从业资格的证券公司，愿意担任甲方新股向二级市场投资者配售的代理人；甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，共同遵照执行。第一条配售股票的基本情况1.1股票种类：_______（股票种类，如人民币普通股、外资股等）；1.2股票代码：_______；1.3发行总数：_______股；1.4每股面值：_______元；1.5发行价格：_______元；1.6发行方式：向二级市场投资者配售。第二条代理人的义务2.1代理人应按照甲方的要求，协助甲方完成新股向二级市场投资者配售工作；2.2代理人应确保配售过程的公正、公平、公开，维护甲方的合法权益；2.3代理人应遵守中国证监会及其他相关监管机构的规定，合法合规地进行配售；2.4代理人应按照本协议约定的时间和方式，向甲方支付配售收入。第三条甲方的义务3.1甲方应向代理人提供新股配售的相关资料，包括但不限于公司基本情况、财务状况、业务发展、股东结构等；3.2甲方应对代理人提供的新股配售资料的真实性、准确性、完整性负责；3.3甲方应按照本协议约定的时间和方式，向代理人支付佣金及费用。第四条配售代理费4.1代理人应按照实际配售收入的_______%向甲方支付佣金，作为配售代理费用；4.2甲方应在支付配售收入时，扣除代理费用后，将剩余款项支付给代理人；4.3代理费用支付方式：_______（支付方式，如银行转账、支票支付等）。第五条合同的解除和终止5.1在本协议有效期内，如甲方未按照约定向代理人支付佣金及费用，代理人有权解除本协议；5.2在本协议有效期内，如代理人未按照约定完成新股配售工作，甲方有权解除本协议；5.3双方同意提前终止本协议的，应书面通知对方，本协议自通知到达对方时解除；5.4协议解除或终止后，代理人应按照甲方的要求，办理相关善后事宜。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议约定的代理费用的一倍；6.2因不可抗力导致一方无法履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件，根据情况部分或全部免除该方的责任。第七条争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；7.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______年；8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；8.3本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。甲方（发行人）：__________乙方（代理人）：__________签订日期：_______年_______月_______日注意事项：1.合同主体：确保甲方为合法成立的上市公司，乙方为具备证券从业资格的证券公司；2.股票信息：明确股票种类、代码、发行总数、面值及发行价格等基本信息；3.代理人义务：代理人应公正、公平、公开地进行配售，遵守相关监管机构规定；4.甲方义务：甲方应提供真实、准确、完整的新股配售资料；5.代理费用：约定代理费用比例及支付方式；6.合同解除和终止：明确合同解除和终止的条件及善后处理事宜；7.违约责任：约定违约金数额及违约责任；8.争议解决：选择合适的争议解决方式，如协商或诉讼。关键词语的法律名词解释：1.发行人：指依法向中国证监会申请发行证券的股份有限公司；2.代理人：指具备证券从业资格的证券公司，负责协助发行人完成证券发行工作；3.新股配售：指发行人向二级市场投资者出售新发行的股票；4.配售收入：指发行人通过新股配售所获得的资金；5.代理费用：指代理人协助发行人完成新股配售所收取的费用；6.违约金：指一方违反合同约定需向对方支付的惩罚性赔偿金；7.争议解决：指双方在履行合同过程中发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决纠纷的过程。特殊应用场合：1.上市公司首次公开发行股票：在这种情况下，发行人可能需要代理人提供更为详细的市场分析报告，以帮助确定合理的发行价格和发行数量。补充条款：甲方应提供乙方市场分析报告，包括但不限于行业趋势、竞争对手情况、市场需求等，以帮助乙方更准确地进行新股定价和配售策略。2.上市公司增发新股：对于已经上市的公司，增发新股可能涉及到更为复杂的股权结构和投资者关系。代理人需要特别注意维护现有股东的利益平衡。补充条款：乙方在执行新股配售过程中，应充分考虑现有股东的利益，确保配售方案的公平性和合理性。3.上市公司进行资产重组：在资产重组过程中，发行新股可能是重组的一部分。此时，代理人需要对重组后的公司价值和未来发展进行评估，以便合理定价。补充条款：甲方应在资产重组完成前，向乙方提供详细的重组方案和预期效果，以便乙方进行准确评估和定价。4.上市公司进行并购：并购过程中，发行新股可能是支付对价的一部分。代理人需要确保并购的顺利进行，并保护发行人的利益。补充条款：甲方在进行并购时，应明确新股发行的对价比例和数量，乙方应协助甲方完成相关发行工作，并确保并购交易的合规性。附件列表：1.甲方公司章程及营业执照副本复印件2.甲方最近财务