建筑工程档案归档工作（培训班课件）

南宁市建筑工程档案归档工作南宁市城市建设档案馆汇报人：韦艳兰工程档案基本理论1工程档案归档要求2工程档案验收、移交工作31工程档案基本理论1工程档案基本理论对象国家、社会价值具有保存价值的历史记录形式1.1基本规定1.城乡建设档案：在住房和城乡规划、建设和管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件、实物等各种形式和载体的历史记录，简称城建档案。文字、图纸、声像、电子文件、实物……2.城建档案管理机构：管理本地区城建档案工作的专门机构，以及接收、收集、保管和提供利用城建档案的城建档案馆、城建档案室。(1)各类城市建设工程档案：①工业、民用建筑工程;②市政基础设施工程；③公用基础设施工程；④交通基础设施工程;⑤园林建设、风景名胜建设工程；⑥市容环境卫生设施建设工程；⑦城市防洪、抗震、人防工程；⑧军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。3.城建档案馆重点管理下列档案资料(2)建设系统各专业管理部门（包括城市规划、建设、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、人防等部门）形成的业务管理和业务技术档案。(3)有关城市规划、建设及其管理的方针、政策、法规、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。城建档案馆重点管理下列档案资料4.工程文件应随工程建设进度同步形成，不得事后补编。5.每项建设工程应编制一套电子档案，随纸质档案一并交城建档案管理机构。电子档案签署了具有法律效力的电子印章或电子签名的，可不移交相应纸质档案。1.1基本规定工程准备阶段文件A类监理文件B类施工文件C类竣工图D类竣工验收文件E类建设工程文件1.2城建档案工作的依据法律1行政法规2地方法规3《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国城乡规划法》《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《南宁市城市建设档案管理办法》1.2城建档案工作的依据行政规章4规范性文件5行业标准6《城市建设档案管理规定》《城市地下管线工程档案管理办法》《城建档案业务管理规范》《纸质档案数字化技术规范》《建设电子文件与电子档案管理办法》……《建设工程文件归档规范》《房屋建筑与市政基础设施工程资料管理规程》2019年3月修订1.2城建档案工作的依据1.2城建档案工作的依据1.2城建档案工作的依据《城市建设档案管理规定》建设部令第90号(2019年修订）第六条城市的建设行政主管部门应当设置城建档案工作管理机构或者配备城建档案管理人员，负责全市城建档案工作。城市的建设行政主管部门也可以委托城建档案馆负责城建档案工作的日常管理工作。

建设单位应当在工程竣工验收后三个月内,向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。

凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。

撤销单位的建设工程，应当向上级主管机关或者城建档案馆移交。第三条《城市建设档案管理规定》建设部令第90号(2019年修订）第九条列入城建档案馆档案接收范围的工程，城建档案管理机构按照建设工程竣工联合验收的规定对工程档案进行验收。

建设系统各专业管理部门形成的业务管理和业务技术档案，凡具有永久保存价值的，在本单位保管使用一至五年后，按本规定全部向城建档案馆移交。有长期保存价值的档案，由城建档案馆根据城市建设的需要选择接收。第八条《建设工程质量管理条例》第十七条第五十九条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：

建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。

建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。第十六条（一）……；（二）有完整的技术档案和施工管理资料；……1.3档案违法违纪行为行为一：拒绝向档案馆移交档案行为二：将档案据为已有行为三：私自买卖档案行为四：私自邮寄档案出国1.3档案违法违纪行为1.3档案违法违纪行为行为五：个人失职行为导致档案失窃行为六：故意涂改、损毁档案1.3档案违法违纪行为有以上违法违纪行为的责任人，给予警告或记过处分、情节严重的给予降职、撤职处分，触犯法律的，依法追究刑事责任。1.4城建档案的重要性1.是城市建设和发展的历史记录,对查明工程质量原因，追究工程质量责任，惩治工程建设领域的腐败行为，具有十分重要的作用；

1.4城建档案的重要性2.能为城市发展定位,规划、建设和管理提供重要的科学决策的依据；3.是工程运营养护、维修改造等工作的重要依据，提高城市抗灾、防灾、灾后、战后恢复重建的重要依据；

1.4城建档案的重要性4.是建设行政主管部门依法实施行政管理、行政许可、市场监管和执法监督的重要依据；5.是征用土地、房地产权产籍证明、法院依法断案等的法律依据。

1.5建设项目参建单位职责

对于一个建设工程而言，归档部门的基本要求：一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交；三是建设单位在工程竣工验收合格后向城建档案管理部门移交一套符合要求的工程档案。

★所有在本市辖区内的建设工程都要移交一套真实、完整、准确的，符合整理规范的工程档案提交城建档案馆保管。1.5建设项目参建单位职责建设单位：负责组织、协调和指导勘察、设计、施工、监理单位编制和整理项目竣工文件。*在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应明确工程档案的编制单位、套数、编制费用及承担单位、质量要求和移交时间等。1.5建设项目参建单位职责监理单位：对项目建设中文件收集、整理、完整、准确、系统情况，特别是对施工资料、竣工图和竣工文件的完整、准确负有监督、检查、审核、签证的责任，并向建设单位提交有关专项报告、验证材料。1.5建设项目参建单位职责施工单位：应负责施工资料的收集、整理、保管工作。工程资料管理应制度健全、岗位责任明确，并纳入工程建设管理的各个环节及各级相关人员的职责范围。对资料的真实性、完整性、有效性负责。施工现场检查记录、资质证书及人员岗位证书、施工日志、见证试验汇总等工程技术文件报审、施组、技术交底、图纸会审、洽商记录等开（复）工报审、施工进度计划、工程款支付（变更）申请、人机料动态表等出厂证明、进场检验、复试隐蔽记录、定位测量记录、施工记录、检查记录等试验报告、检验报告、性能检测等管理资料技术资料进度造价竣工图施工记录物资资料施工资料施工资料范围验收记录试验检测按单体、专业竣工验收工程竣工报告、保修书、单位（子单位）工程预验收报验表、工程质量竣工验收记录……..分部、子分部、分项、检验批1.5建设项目参建单位职责建设项目实行总承包管理的，总包单位应负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；建设项目由几个单位承包的，各承包单位应负责收集、整理立卷其承包项目的工程档案，并应及时向建设单位移交。2工程档案归档要求2工程档案归档要求档案归档分两大步骤：工程档案的收集第二步第一步档案的规范化整理2.1资料收集的内容及排序内容减少检验批、逐套验收、施工日志、施工物资文件等未纳入城建档案馆接收范围。排序变化新标按国标五大类文件排序、旧标按分部排序。122.1资料收集的内容及排序内容减少了很多哦！2.1资料收集的内容及排序第一类：工程准备阶段文件（建设单位收集）(一)立项文件1.项目立项批复文件及项目登记备案证、投资备案证明文件2.可行性研究报告批复文件及可行性研究报告3.专家论证意见、项目评估文件4.有关立项的会议纪要、领导批示*政策性项目或财政投资项目提供1-4项，其他项目需提供有关立项的批复文件或登记备案等证明文件。(二)建设用地、拆迁文件1.建设用地批准书或土地使用证明文件及其附件（复印件）2.建设用地规划许可证及其附件（复印件）注：未注明复印件的一律要求原件；移交的复印件均要建设单位盖公章及经办人签字（提交复印件的要原样复印，不能缩印，复印件不能写“再复印无效”）2.1资料收集的内容及排序（三）勘察、设计文件1.工程地质勘察报告2.人防、消防、环保（按实际）、防雷（按实际）等主管部门（对设计方案）审查意见3.施工图设计文件审查意见4.节能设计备案文件（含计算书）2.1资料收集的内容及排序（四）招投标文件1.勘察、设计、施工、监理合同（含代建、分包合同/协议）2.中标通知书、发承包审核通知书2.1资料收集的内容及排序（五）开工审批文件1.建设工程规划许可证及其附件（复印件）2.已批准的规划总平图（复印件）3.建设工程施工许可证（复印件）2.1资料收集的内容及排序（六）工程建设基本信息（使用项目章需提供项目章授权文件，使用个人签名章需提供个人声明及单位认可文件）1.工程概况信息表2.建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册及签字样式3.监理单位工程项目总监及监理人员名册及签字样式4.施工单位工程项目经理及质量管理人员名册及签字样式5.参建五方项目负责人质量终身责任信息档案（建设、勘察、设计、监理、施工单位项目负责人工程质量终身责任承诺书/信息变更表）-2014年后项目需提供2.1资料收集的内容及排序

第二类监理文件

（一）监理管理文件1.监理规划2.监理实施细则3.监理工作总结（二）质量控制文件

质量事故报告及处理资料2.1资料收集的内容及排序

第三类施工文件

（一）施工管理文件1.建设单位质量事故勘查记录2.建设工程质量事故报告书3.施工合同审查表（按实际）4.施工现场质量管理检查记录表2.1资料收集的内容及排序（二）施工技术文件1.图纸会审记录(附签到表)2.设计变更通知单(含汇总表)3.技术核定文件（工程洽商记录、工程联系单）4.施工组织设计及重要施工方案（含报审表）（三）进度控制文件1.工程开工报审表、开工令2.工程复工报审表、复工申请3.工程延期报审表、延期申请2.1资料收集的内容及排序（四）施工物资进场复试报告（含汇总表）1.钢材试验报告2.水泥试验报告3.砂试验报告4.碎（卵）石试验报告5.外加剂试验报告6.砖（砌块）试验报告2.1资料收集的内容及排序7.预应力筋复试报告8.预应力锚具、夹具和连接器复试报告9.钢结构用钢材复试报告10.钢结构用防火涂料复试报告11.钢结构用焊接材料复试报告12.钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告13.钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告2.1资料收集的内容及排序

14.幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告15.散热器、供暖系统保温材料、通风与空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告16.节能工程材料进场复试报告2.1资料收集的内容及排序2.1资料收集的内容及排序（五）施工试验记录及检测文件1.地基承载力检验报告2.桩基检测报告3.土工击实试验报告（含汇总表）4.回填土试验报告（含汇总表）5.砂浆抗压强度试验报告（含汇总表、评定记录）6.混凝土抗压强度试验报告（含汇总表、评定记录）7.混凝土抗渗性能检测报告（含汇总表）2.1资料收集的内容及排序8.硅酮结构胶相容性和剥离粘结性试验报告9.后置埋件的现场拉拔检测报告10.幕墙的风压变形性能、气密性能、水密性能检测报告11.主要构件变形的检测报告和检查记录12.《钢结构工程施工质量验收规范》强制性检查记录及证明文件（主体结构均为钢结构的项目需提供）2.1资料收集的内容及排序13.工程质量检测文件（综合检测、钢筋保护层厚度及楼板厚度、植筋拉拔、沉降观测报告、防雷检测等）14.节能性能检测报告15.水质检测报告、室内环境空气质量检测报告（六）施工记录文件1.隐蔽工程检查验收记录（按分部排序）2.工程定位测量记录3.桩位测量放线图、桩竣工平面图及桩顶标高图4.基槽验线记录5.沉降观测记录6.地基验槽记录2.1资料收集的内容及排序7.地基钎探记录8.大型构件吊装记录9.预应力筋张拉记录10.有粘结预应力结构灌浆记录11.网架（索膜）施工记录2.1资料收集的内容及排序2.1资料收集的内容及排序（七）施工质量验收文件1.分部、子分部、分项工程质量验收记录2.分部、子分部工程质量验收报告2.1资料收集的内容及排序（八）施工验收文件1.单位（子单位）工程质量竣工验收记录2.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录3.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录4.单位（子单位）工程观感质量检查记录2.1资料收集的内容及排序

第四类竣工图

1.建筑竣工图2.结构竣工图3.建筑给水排水及供暖竣工图4.建筑电气竣工图5.钢结构竣工图6.幕墙竣工图2.1资料收集的内容及排序7.智能建筑竣工图8.通风与空调竣工图9.室外工程竣工图（附属建筑）10.规划红线内的室外给水、排水、供热、供电、照明管线等竣工图2.1资料收集的内容及排序

第五类工程竣工验收文件

1.勘察单位勘察文件及实施情况检查报告2.设计单位设计文件及实施情况检查报告3.施工单位工程竣工报告4.监理单位工程质量评价报告5.工程竣工验收报告6.建设工程质量竣工验收意见7.工程竣工验收会议纪要(附签到表)8.专家组竣工验收意见(按实际)9.规划核实证明文件及竣工红线图、不动产实核证明文件（按实际，复印件）10.消防、环保(按实际)、人防、防雷(按实际)等部门出具的认可文件或准许使用文件11.特种设备使用登记证（复印件）12.房屋建筑工程质量保修书13.住宅质量保证书、住宅使用说明书14.建设工程竣工验收备案表2.1资料收集的内容及排序2.1资料收集的内容及排序第六类工程声像档案（声像科电话：2531409）第七类工程电子档案（与纸质档案同步）注：以上收集内容是针对移交到城建档案管理机构的归档内容，参建方负责收集保存的归档内容详见《建设工程文件归档规范》（GB/T50328-2019）附表A。2.2资料收集注意事项1.工程项目档案移交——工程量大，工期长？？？可按标段、按单位移交；可分步移交、整体移交。2.2资料收集注意事项2.移交的档案原则上应为原件(被城建档案馆接收归档的原件，在城建档案馆复印利用，加盖馆业务章，与原件拥有同等法律效力)；3.所有资料“工程名称”应统一(如名称有变更的，移交档案时要提供说明)；

2.2资料收集注意事项4.洽商与变更应有参建相关方签字盖章方为有效；5.凡是注明“公章”的部位应有相关单位的公章；部分文件盖项目章时，提供公司声明文件；使用个人签名章需提供本人声明及公司认可文件。

2.2资料收集注意事项2.2资料收集注意事项

6.工程文件和技术资料的内容必须真实、准确、齐全，与工程实际相符。字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备（使用正楷字体签字）。有关责任主体和责任人员需按规定签字盖章。

不得涂改、伪造、代签哦2.2资料收集注意事项7.工程文件资料的文字材料，幅面尺寸规格应为A4（297mm×210mm），图纸应采用国家标准图幅。对破损的归档文件材料应进行修复，对字迹模糊或易褪变的文件材料应进行复制，纸张大小不一的文件材料应折叠或粘贴为A4（297×210mm）幅面，重复文件材料应剔除。8.共用的资料不重复收集，放在第一个出现的单体，并注明清楚。9.汇总表问题：未标明工程名称、漏汇数据。2.2资料收集注意事项工程名称：XXXX2.2资料收集注意事项10.竣工图（1）少盖竣工章或竣工章内容填写不齐。（2）竣工图应有图名、图号、比例等相关信息。（3）由施工图做为竣工图，在变更处注明变更依据，在竣工图边上注明本图共修改几处、编制人及时间。2.2资料收集注意事项竣工图章制作样式可印制可印制本人手签本人手签本人手签本人手签实际日期本人手签（4）对文字内容进行修改的，用注记法修改；涉及图样修改的采用杠（划）改、叉改法。修改较大导致图面不清的需重新出图。2.2资料收集注意事项2.2资料收集注意事项（5）设计变更文件未在竣工图目录中体现。2.2资料收集注意事项2.2资料收集注意事项2.3档案的规范化整理34纸质档案的规范化整理电子目录著录全文数字化扫描声像档案的收集与编制212.3档案的规范化整理工程文件立卷的原则和方法：（1）立卷应遵循工程文件的自然形成规律和工程专业特点，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。

1.纸质档案的规范化整理（2）按不同的形成方式、整理单位及建设程序，按准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、工程竣工验收文件分别组卷，并可根据实际情况组成一卷或多卷；（3）工程项目由多个单位工程组成时，按单位工程组卷；当同一项目中多个单位工程共同需要归档的文件有重复时，原件可归入其中第一个单位工程，其余单位工程可不归入，但应说明情况，以备查阅。2.3档案的规范化整理2.3档案的规范化整理组卷案卷题名示例项目为单个单位工程1#楼工程准备阶段文件1、2、3……1#楼监理文件1、2、3……1#楼施工文件1、2、3……1#楼建筑竣工图1、2、3……1#楼结构竣工图1、2、3……1#楼给排水竣工图1、2、3……1#楼电气竣工图1、2、3……1#楼附属配套工程竣工图1、2、3……1#楼工程竣工验收文件1、2、3……2.3档案的规范化整理项目为多个单位工程1#、2#……楼、地下室工程准备阶段文件1、2、3……1#、2#……楼、地下室监理文件1、2、3……1#楼施工文件1、2、3……1#楼建筑竣工图1、2、3……1#楼结构竣工图1、2、3……1#楼给排水竣工图1、2、3……1#楼电气竣工图1、2、3……2#楼施工文件1、2、3……2#楼建筑竣工图1、2、3……2#楼结构竣工图1、2、3……2#楼给排水竣工图1、2、3……2#楼电气竣工图1、2、3………………1#、2#……楼附属配套工程竣工图1、2、3……1#、2#……楼工程竣工验收文件1、2、3……其工程准备阶段文件、监理文件、工程竣工验收文件按工程项目组卷，施工文件、竣工图按项目单体组卷。2.3档案的规范化整理

案卷内容包含：卷内目录、卷内文件、卷内备考表2.3档案的规范化整理2.3档案的规范化整理2.3档案的规范化整理2.3档案的规范化整理2.3档案的规范化整理2.3档案的规范化整理纸质档案整理基本流程：收集→排序→组卷→取档案号（由城建档案馆初审后发放）→正式整理2.4档案电子目录著录电子目录格式：.mdb电子目录著录：建立项目级、案卷级、文件级目录，并建立关联关系2.4档案电子目录著录项目信息2.4档案电子目录著录文件信息案卷信息2.5数字化处理（全文扫描）采用彩色扫描模式，普通文件分辨率为200dpi；图纸、照片及特殊档案分辨率为300dpi。分辨率为100dpi的图片放大200%的效果分辨率为200dpi的图片放大200%的效果2.5数字化处理（全文扫描）文件格式：JPEG文件命名：七位档案号-三位辅助码移交书、卷内目录、卷内备考表辅助码不同2.5数字化处理（全文扫描）数字化基本环节档案整理档案扫描图像处理数据挂接目录建库图像存储数据备份成果管理2.5数字化处理（全文扫描）建议：因档案最终要进行全文数字化扫描，移交到市城建档案馆的资料暂不进行装订，注意收集齐全和保管环境即可。3工程档案验收、移交工作4321开工领取归档内容清单施工阶段业务指导档案专项验收（承诺制）移交档案1.联合验收项目在联合验收阶段，分为消防、规划、档案、人防四个标准事项。申报人防竣工验收备案时，可选择人防竣备+人防档案组合。在“南宁市工程建设项目审批系统”（工改系统）申报。