DB32T 4181-2021 行政执法案卷制作及评查规范

DB32Specificationforproductionandevaluationofadministrativela江苏省市场监督管理局发布I II 1 1 1 1 5 8 13 本文件主要起草人：周敏、朱孔彬、高瑶、邹兰1行政执法案卷制作及评查规范DA/T22归档文件整理规则4.1制作主体行政执法机关中行使执法职能的机构或者组织负责及时对行政执法案件办理过程中形成的与案件24.2案卷组成和形式4.2.1案卷由封面、卷内目录、文书材料、证a)重份材料（作为案件证据使用且必）；b)常用法律、法规、规章、司法解释复印件；4.2.2文书材料可采用纸质介质和电子介质形式，应以纸质介质保存为主，电子介质保存为辅。如有4.2.3纸质文书材料应使用电脑打印或者用黑色、蓝黑色墨水钢笔、签字笔等符合存档要求的笔墨书4.2.4电子文书材料应定期进行异地备份，并具有唯一、确定的纸质转化形式。4.2.6卷内目录应逐份文书列明。4.3案卷内容4.3.1行政许可案卷正卷材料行政许可案卷正卷材料应包括但不限于以下内容，宜按照以4.3.2行政处罚案卷正卷材料4.3.2.1行政处罚简易程序案卷正卷材料34.3.2.2行政处罚普通程序案卷正卷材料应包括但不限于以下内容，宜按照以下顺序排列：b)当事人主体资格证明材料（含身份证明、授权委托书等）；e)现场音像（图片，音视频资料、电子数据k)鉴定、检测、评估等机构出具的鉴定w)行政强制执行通知书；4.3.3行政强制执行案卷正卷材料行政强制执行案卷正卷材料主要包括但不限于以下内容，宜按照44.3.4副卷材料行政执法案卷副卷材料应包括但不限于以下内容，宜按照以）；4.4.1案卷宜用无酸软卷皮装订。永久保存的案4.4.2正、副卷可分别装订，内容较少、不具有保密性的副卷也可附在正卷后装订。4.4.4案卷封面应包含归档章、案卷类别、案卷号、案由（事项名称）、当事人姓名或者名称、承办贴衬纸；纸张破损的应进行修补。纸张上不应有订书钉、回形针等异物。若文件材料纸4.4.6纸质文书材料宜统一用打码机打印页码，要求如下：b)页码标注在每页材料正面的右上角、背面的左上角；4.4.7以光盘、U盘、移动硬盘等作为载体的文书材料，应保证载体的有效性、可读性；组4.4.8每份案卷都应填写规范准确的卷内文件目录和备考表。卷内如有需要说明的问题，应填写在备4.4.9案卷标题应完整揭示卷内文件内容，简明确切。标题一般由当事人（全称）、案由等组成。案关的行政强制执行文书材料可一并装订成卷也4.5.1纸质档案4.5.1.1制作完成的案卷，经行政执法机构负责人审核后，应按年度定期移交本单位档案管理机构集54.5.1.3普通程序案件（包括听证程序案件）案卷应根据行政执法行为种类，按年度、机构和一案一4.5.1.4适用简易程序或者文书材料较少的执法行为，可按照类别、事由、时间等分类，分别合并立4.5.1.5案卷按照保密、方便利用的原则分立正卷和副卷。无不宜对外公开材料的，可不立副卷。4.5.1.6案卷中的行政执法文书材料应保留原件。原件确实无法入卷的，可保存复录本，但应告知提供人与原件进行核对，确认无误后a)结论性材料在前，办案客观进程形成4.5.1.8证物入卷应符合以下要求：4.5.1.10移交前应由行政执法机构负责人对案件文件材料的真实性、完整性进行审核。4.5.1.11本单位档案管理机构对档案管理的质量进行检查。4.5.2.2行政执法系统中生成的电子文件需要形成电子案卷的，该行政执法系统应符合GB/T3974.5.2.3电子文件由本机关信息机构承办的应由信息机构负责及时移交。4.6保管年限4.6.1应根据案件的重要程度划分案件档案保管期限。4.6.3普通程序案件档案可定为30年；本级人民政5.1评查主体5.1.1省司法行政主管部门负责组织实施本省范围内的案卷评查工作。65.1.2设区市、县（市、区）司法行政主管部门组5.1.3行政执法机关具体组织实施本5.2评查要点b)事实认定是否清楚、证据是否确凿、合法，证据与事实是否具有关联性；7g)书写文书是否使用耐久的墨水填写5.3评查分值及标准5.3.2行政执法机关执行省级以上行政执法案卷制作规5.4.3应采取全领域评查或者按系统评查的方式，评查机关可直接检查，也可组织行政执法机关相互5.4.5评查案卷为电子档案的，应打印立卷或提供载有备份的电子档案数据信息的移动存储设备，送评查，以电子档案形式对抗评查的，评查结果认定不合5.4.6评查主体参与案卷评查的人员不应少于2人，评查人员5.5评查结果运用8案卷名称、案号：值力清单等；涉及权力转移直接评定是否合格，不合格卷执行的行政许可项目应属于法律、行政法规、国务院决定、地方性法行政许可事项不合法的，评定1.行政许可申请书格式文本符合法律规定2.申请材料应当齐全且符合法定形式，附具申请人身份信息。申请定形式的，应当当场或在五日内出具申请材料补正通知书，一次告要求申请人提供的材料与法定条件不符的，或者擅自增加非法9无申请人身份信息，或者委托代理人申请行政许可但未附具委托书和3.本行政机关受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关清单和收件日期的，扣2分；收件清单未加盖行政机关专用印章或者没有收件料2.根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，3.落实《江苏省行政执法全过程记录办法》对执法全过程音像记未记录音视频文件存放的准确路径位置及其在系统中的文件名称、大小、创建4.行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人5.审批机关内部按法定批准权限进行审批流转,并附有规范的内部审批文书和审批意见（8行政许可机关批准的行政许可事项，没有初步审查意见和全部申请材料,或没有上级行政许可机查看行政许可内部审批行政机关无正当理由拒不准予许可的，或者作出不予行政许申请人救济途径及期限的，扣10分；行政许可决定书中准予许可的内适用失效的法律依据，或应当7.行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件行政机关印章的行政许可证件。行政许可机关实施检验、检测、检疫的,应在检验、检测、检疫结的，经本行政机关负责人或本级人民政府批准可以延期，并应当知书、许可决定书、送达2.行政机关作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日2.行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在查看行政许可听证告知应告知而未告知，或者申请人提出听证申请的，行政机关未在规定时限内组织听证的，评定为4.听证由非审查人员担任主持人；举行听证时，审查该行政许可申请查意见的证据、理由；听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参落实《江苏省重大行政执法决定法制审核办法》，作出重大行政许可用简易程序或者文书材料较少的执法行为，可按照分别合并立卷，可多案一卷）以及材料较多需要一案多卷的，不受一案一卷4.行政许可实施全流程线上办理的，文书档案按要求进行电子归档的，应有复制的电子档案数据信息的移动存储设备供评查，相关执法系统要案卷名称、案号：实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格,作出的行政处罚行为符合法定职查阅行政机关公示的执涉及权力转移的看权力程序合法准手续或者批准手续不符合规定的，扣2分；扣押非涉案物品,和所要证明的内容进行阐述的,扣3分；告知情况查阅行政处罚告知书和未依法告知当事人依法享有的陈述和申辩权利或者要求听证权违反行政处罚法定程序构成重卷通知书的内容包括听证时间、地点、主持人、听证员、当事人申3.听证笔录制作规范，详细载明听证的时间、地查阅案卷相关材料及听未依据听证笔录作出处罚决定认定准确查阅身份材料及授权委违法时间、地点、行为没有调查清楚，证据不够确实充行为定性不准确的，扣10分；调查（询问）笔录内容不能证据材料不能构成完整证据链查封扣押财产、强制拆除等直接涉及人身自由、生境、有关人员情况、重要涉案物品及其主要特征、对有关人员要素的，或者无设备故障、电量不足、存储空间不足、天气情况恶4.抽样取证、先行登记保存等文书材料中记录的时间、物抽样取证未出具抽样取证通知书和抽样物品清单的,扣1分；证等确文书中引用的法律、法规、规章名称使用全称，引用依据条、款、项内容准确、完整（5分）。行政处罚种类不适当的，或者不符合法定条件作出从轻、减轻甚至不予行政处罚的决定的,依据相关轻微免罚规则等依据行政处罚自由裁量行政机关对同一种类的违法行为的定性、适用法律和处理不公行政机关执行省级以上主管部1.行政处罚决定书送达以后,及时督促当事人在规定的期限内履行;当事人拒不履行的,依法2.对罚款处罚实行罚缴分离,由当事人持行政处罚决定书到指定银行缴纳罚款或者通过电子支付系统缴纳罚款;当场收缴罚款的符合法定条件和要求,并在法定期限内将罚款缴至指定银行未执行罚缴分离的要求，或当场收缴罚款不符合要求，用简易程序或者文书材行可与行政处罚材料合案卷名称、案号：实施行政强制执行的机关或组织应具有法定的行政强制执行权,作出的行政强制执行行为符主体范围、职权范围和执直接评定是否合格，不合格卷不未告知当事人依法享有的陈述权料（40分）1.行政强制执行文书中行政机关的名称及印章使用准确（5分4.执行规范，落实《江苏省行政执法全过程记录办法》对执法全过程音像记录的规定，并将确作出行政强制执