风险辨识、评估和控制管理制度范文（2篇）

风险辨识、评估和控制管理制度范文在组织治理结构中，风险的识别、评估及控制环节占据着不可或缺的重要地位。组织的运作通过对潜在威胁与机遇的系统识别和评估，进而实施针对性的控制措施，能够显著降低负面事件发生的风险及其对组织目标达成的干扰。本文旨在提供一个关于风险管理流程的参考范例，该流程可作为组织开展风险管理活动的行动指南。第一节：风险识别1.目标宗旨风险识别的核心任务是确认可能对组织达成其既定目标产生影响的事件或条件。2.实施步骤a)界定风险识别范围：界定需要进行风险识别的具体领域，涵盖如财务、市场、技术等多方面风险。b)采集信息：利用包括但不限于市场研究、专家咨询和内部调查等多种渠道收集信息。c)确认风险：对采集的信息进行深入分析，确立潜在的风险事件或条件，并详尽记录于风险识别登记册。第二节：风险评估1.目标宗旨风险评估旨在对已识别风险对组织目标的潜在影响进行量化或定性分析，以便确定风险处理的优先次序。2.实施步骤a)设定评估准则：确立评估风险的标准，如风险影响力度、发生可能性等。b)风险评估：依据设定的准则对风险进行评估，并将评估结果记录于风险评估登记册。c)确定风险等级：基于评估结果，对风险进行排序，为后续制定控制策略提供依据。第三节：风险控制1.目标宗旨风险控制的目的是设计并执行有效的风险控制措施，旨在减少或消除风险的发生可能性及其负面影响。2.实施步骤a)制定控制方案：依据风险评估结果及其优先级，制定相应的风险控制策略，涵盖风险回避、减轻、转移及接受等方法。b)执行控制措施：依照制定的控制策略实施具体措施，例如加强内部监控、购买保险等。c)监控及验证成效：对控制措施的执行效果进行持续监控，并验证其有效性，及时调整和完善控制策略。第四节：风险管理监督1.目标宗旨风险管理的监督旨在对风险管理流程的有效性进行持续跟踪，以及确保相关措施得到贯彻执行。2.实施步骤a)构建监督体系：制定风险管理监督的关键指标与方法，包括定期检查、内部审计和外部评估等。b)监督与管理效能评估：对风险管理体系进行监督和效能评估，及时识别问题并提出改进建议。c)报告与沟通：定期向组织高层汇报监督成果，并与相关部门进行交流，共同提升风险管理的效果。总结风险的识别、评估和控制对于组织的有效管理具有根本性的意义。通过构建并执行一套有力的风险管理制度，组织能够及时地发现并应对潜在风险，确保其运作的稳定性与可持续发展。本文明确提出的风险管理范本，可作为组织构建和优化其风险管理体系的参考，有助于提高组织在风险管理方面的效能。风险辨识、评估和控制管理制度范文（二）风险管理作为现代企业管理的核心组成部分，对于保障企业有效应对众多潜在风险至关重要。为此，构建一套健全的风险管理体系成为企业运营不可或缺的一环。本文旨在详细阐述一套风险管理典范，涵盖风险管理的内容、程序以及操作要领等方面。一、制度背景在经济全球化的大背景下，企业必须面对错综复杂的内外部风险。这些风险可能源自市场竞争、技术进步、政策调整等多方面，对企业发展和利益造成显著影响。因此，预先制定有效的风险预防和应对策略，成为企业管理中不可忽视的任务。二、风险辨识管理要点1.方法和流程：确立一套明确的风险辨识流程和方法，包括运用市场调研、内部数据分析、专家咨询等手段进行风险识别。明确各级人员的职责和权限，确保辨识工作的高效性与精确性。2.风险分类与描述：依据辨识结果，对风险进行分类并进行详尽描述。这其中应包括风险的影响范围、发生可能性、来源及可能导致的后果等信息。要求相关人员描述时应保持客观和准确，防止主观臆断和不科学判断的出现。3.记录与汇总：辨识完成后，需对结果进行详细记录和汇总，为后续的风险评估和控制提供参考和依据。三、风险评估管理要点1.方法与指标：制定合理的风险评估方法和指标，对风险进行定量和定性评估。选择适合企业的评估工具，确保评估过程的客观性、准确性和全面性。2.流程与分工：明确评估流程和责任分配，确保各环节的顺利执行。包括评估的时机、频率、参与人员以及所依赖的数据等。评估结果应及时反馈相关部门，以保障控制措施的有效实施。3.报告与建议：评估结束应形成书面报告和具体建议。报告需内容详实、条理清晰，包括评估结果、风险等级、评估依据和方法等，并根据评估结果提出应对措施，辅助企业制定控制计划。四、风险控制管理要点1.控制措施：依据评估结果和建议，制定相应的风险控制方案。包括风险管理计划、建立预警机制、制定安全政策等。明确实施人员的具体职责和要求，以保证控制措施的执行效果。2.监测与评估：构建风险控制效果的监测和评估机制，通过数据收集、监控和分析，及时掌握控制效果，发现并解决问题，并定期反馈给相关部门，以便进一步完善控制措施。3.培训与宣传：通过教育培训，增强员工的风险意识，包括专题培训、发放资料、建立知识库等。相关人员应定期接受培训和考核，确保具备处理风险的能力。五、操作流程与注意事项1.风险辨识、评估和控制应构成一个持续循环的过程，相关人员需严格遵守预定流程，确保各环节的协同和有效进行。2.上述工作应定期进行，而不是仅在项目启动时进行一次。随市场和环境变化，风险亦会变化，相关人员应及时调整和修正风险辨识、评估和控制结果。3.控制过程中应重视信息共享和沟通，相关部门和个人应及时上报风险信息，以便更好地进行协调和整合。4.制定控制措施时，应平衡成本和效益，确保措施的可操作性和有效性。应综合规划预防和应对措施，避免仅在风险发生时才采取应对手段。5.风险管理应与其他管理制度相衔接，形成完整的管理体系。相关部门