投资组合协议（2024年版）

投资组合协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“投资人”）与乙方（以下简称“管理方”）本着平等互利、诚实信用的原则，为明确投资组合的设立、管理、运作等相关事宜，经双方友好协商一致，特订立本协议。

本协议旨在明确投资组合的设立目的、投资范围、风险收益分配、管理费用及各方权利义务等内容，以确保投资组合的稳健运作和各方合法权益的实现。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1管理方应按照投资协议约定，对投资组合进行投资管理，包括但不限于投资决策、资产配置、风险管理、投资报告等。

1.2投资人授权管理方在投资组合范围内进行投资活动，并承担相应的投资风险。

二、投资范围

2.1投资组合的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等金融产品。

2.2投资范围的具体内容由投资协议约定，并经投资人同意。

三、投资决策

3.1管理方应根据投资协议约定的投资策略和风险偏好，进行投资决策。

3.2投资人有权对管理方的投资决策提出意见和建议，但最终决策权归管理方。

四、风险收益分配

4.1投资收益由投资人与管理方按照投资协议约定的比例进行分配。

4.2投资风险由投资人自行承担，管理方不承担任何投资损失。

五、管理费用

5.1管理方应按照投资协议约定的费用标准和支付方式向投资人收取管理费用。

5.2管理费用的具体计算方式和支付时间由投资协议约定。

六、保密条款

6.1双方对本协议及投资组合的任何信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

七、违约责任

7.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

7.2违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

八、争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均可向投资所在地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本协议的附件与本协议具有同等法律效力。

9.3本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

合同/协议编号：__________________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1管理方作为投资组合的管理人，负责投资组合的日常管理、投资决策、资产配置、风险控制、投资报告编制等工作。

1.2投资人同意将资金投入投资组合，并授权管理方根据投资协议约定的投资策略进行投资活动。

二、投资范围与策略

2.1投资范围包括但不限于国内外证券市场、金融衍生品、私募股权、不动产等。

2.2投资策略应符合投资协议约定的风险收益目标，包括但不限于资产配置比例、投资期限、行业分布等。

三、价格支付

3.1投资人应按照投资协议约定的金额和时间向管理方支付投资本金及收益。

3.2管理方应按照投资协议约定的费用标准和支付方式向投资人收取管理费用。

四、服务质量与标准

4.1管理方承诺提供符合行业规范和双方约定的服务质量。

4.2管理方应定期向投资人提供投资组合的业绩报告、投资策略执行情况等。

五、保密条款

5.1双方对本协议及其相关文件内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

六、违约责任

6.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

6.2若一方违约导致另一方遭受损失，违约方应全额赔偿。

七、争议解决

7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均可向投资所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、协议的生效、变更与解除

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

8.2本协议的变更、补充或解除，应经双方书面同意，并签订补充协议。

8.3本协议的解除不影响已发生权利义务的履行。

九、通知与送达

9.1本协议项下的通知应以书面形式发送至双方约定的地址。

9.2通知自发送之日起视为送达，如因不可抗力导致通知未能送达，应采取其他合理方式通知对方。

十、法律适用与争议解决

10.1本协议适用中华人民共和国法律。

10.2双方因本协议产生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向投资所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2本协议到期后，如双方无异议，可协商一致续签，续签期限由双方另行约定。

二、合同变更

2.1本协议的任何变更，均应以书面形式由双方共同签署，未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本协议内容。

2.2任何变更内容均对本协议原条款的效力不构成影响，除非明确指出。

三、合同解除

3.1以下情形下，任何一方有权解除本协议：

（1）一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正；

（2）发生不可抗力事件，致使本协议无法继续履行；

（3）经双方协商一致，决定终止本协议。

3.2本协议解除后，双方应按照本协议约定妥善处理未了事宜。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向投资所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、法律适用与管辖法院

5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本协议发生的争议，应提交至投资所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、合同效力

6.1本协议自双方签字盖章之日起具有法律效力。

6.2本协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

6.3本协议未尽事宜或与法律法规相抵触的，以法律法规为准。

6.4本协议的任何修改、补充或解释，均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

六、其他

6.1本协议的附件与本协议具有同等法律效力。

6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3本协议自双方签字盖章之日起生效。

双方需要准备的附件：

1.甲方（投资人）的合法身份证明文件，如身份证、护照等。

2.甲方（投资人）的资金划转授权文件，包括但不限于银行授权书。

3.乙方（管理方）的合法营业执照副本、资质证书等证明其合法经营能力的文件。

4.投资协议的具体条款，包括投资范围、风险收益分配、管理费用等。

5.投资组合的设立文件，包括但不限于投资组合章程、投资决策委员会章程等。

6.任何其他双方认为必要的文件或资料，包括但不限于财务报表、风险评估报告等。

7.任何双方在履行本协议过程中产生的其他相关文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（投资人）签字盖章位置：

-甲方代表签字：____________________

-甲方单位盖章：_________