二零二四年度融资合同：企业股权融资协议

二零二四年度融资合同：企业股权融资协议本合同目录一览第一条融资概述1.1融资金额1.2融资用途1.3融资方式第二条股权结构2.1股权比例2.2股权变更2.3股权稀释第三条投资方权益3.1资金注入3.2决策权3.3利润分配第四条被投资方义务4.1信息披露4.2财务报告4.3业务经营第五条合同期限5.1融资期限5.2续约条款5.3提前还款第六条利息与费用6.1利息计算6.2融资费用6.3其他费用第七条还款方式与时间7.1还款方式7.2还款时间7.3逾期还款第八条担保与抵押8.1担保方式8.2抵押物8.3担保解除第九条违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约解决第十条争议解决10.1争议方式10.2调解与仲裁10.3法律适用第十一条合同的生效与终止11.1合同生效11.2合同终止11.3合同解除第十二条保密条款12.1保密内容12.2泄露责任12.3保密期限第十三条关联交易13.1关联方定义13.2关联交易限制13.3关联交易披露第十四条其他条款14.1补充协议14.2修正案14.3合同附件第一部分：合同如下：第一条融资概述1.1融资金额1.2融资用途乙方将根据甲方的实际需要，按照本合同的约定，将融资款直接汇入甲方指定的银行账户，甲方应对融资款的具体用途做出明确、合法的说明，并承诺融资款用于合法、真实的业务经营活动，不得用于违法违规用途。1.3融资方式本融资方式为股权融资，即甲方同意向乙方定向发行新股，乙方同意按照本合同的约定购买甲方新发行的股票。本次股权融资的股票总数为【】股，每股面值人民币1元，总金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。第二条股权结构2.1股权比例本次股权融资完成后，乙方将持有甲方【】%的股权。2.2股权变更未经乙方书面同意，甲方不得进行任何形式的股权变更，包括但不限于转让、设定抵押、提供担保等。2.3股权稀释若甲方在未来【】年内进行任何形式的增发、配股、送股等导致现有股东股权被稀释的行为，乙方享有按比例优先购买权。第三条投资方权益3.1资金注入乙方按照本合同约定，将融资款直接汇入甲方指定的银行账户，甲方收到融资款后，应向乙方出具合法有效的收款凭证。3.2决策权本次股权融资完成后，乙方按照其持股比例享有公司的决策权，包括但不限于参加股东大会、对公司重大事项发表意见等。3.3利润分配本次股权融资完成后，乙方按照其持股比例享有公司的利润分配权，包括但不限于现金分红、股票分红等。第四条被投资方义务4.1信息披露甲方应按照中国法律法规、证券监管部门的要求和公司章程的规定，及时、准确、完整地向乙方披露公司的财务报告、业务经营情况及其他重大事项。4.2财务报告甲方应每个会计年度结束后【】个月内，向乙方提交经审计的财务报告。4.3业务经营甲方应合法、合规地开展业务经营活动，确保公司的业务发展符合乙方的投资目的。第五条合同期限5.1融资期限本合同自双方签字盖章之日起生效，融资期限为【】年，自融资款到账之日起计算。5.2续约条款在本合同约定的融资期限届满前【】个月，双方可协商一致续约。5.3提前还款在符合合同约定的前提下，甲方如需提前还款，应提前【】个月书面通知乙方，并按照约定的利率支付利息。第六条利息与费用6.1利息计算本合同融资利率为年利率【】%，按年计算，甲方应按照约定的还款方式和时间支付利息。6.2融资费用甲方应支付给乙方的融资费用为融资总额的【】%，合计人民币【】万元整（大写：【】万元整）。6.3其他费用除本合同约定的利息和融资费用外，甲方不应支付任何其他费用。第八条担保与抵押8.1担保方式甲方同意以其全部或部分资产为本次融资提供担保。具体担保方式包括但不限于抵押、质押、保证等。8.2抵押物甲方同意将名下的部分固定资产、知识产权等作为抵押物，具体抵押物清单详见附件。8.3担保解除在甲方按时还款且履行完毕本合同约定的其他义务后，乙方应按照约定方式解除对甲方资产的担保权利。第九条违约责任9.1违约情形一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。9.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同融资总额的【】%，同时赔偿对方因此造成的直接经济损失。9.3违约解决双方应通过友好协商解决违约事宜，协商不成的，可依法向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条争议解决10.1争议方式（一）提交【】仲裁委员会仲裁；（二）向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2调解与仲裁如选择仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。如选择诉讼，双方应服从法院的判决。10.3法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一条合同的生效与终止11.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同终止本合同约定的融资期限届满，甲方按期还款且履行完毕本合同约定的其他义务后，本合同自行终止。11.3合同解除在符合本合同约定的解除条件的情况下，经双方协商一致，可以解除本合同。第十二条保密条款12.1保密内容双方在签订和履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。12.2泄露责任如有泄露，泄露方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的直接经济损失。12.3保密期限双方的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同终止或解除之日起【】年失效。第十三条关联交易13.1关联方定义关联方是指在财务、经营决策等方面存在控制、共同控制或重大影响的各方。13.2关联交易限制甲方应尽量避免与关联方进行交易，如确需进行关联交易，应确保关联交易的公允性、合理性，并及时向乙方披露。13.3关联交易披露甲方应在每个会计年度结束后【】个月内，向乙方提交经审计的关联交易报告。第十四条其他条款14.1补充协议本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2修正案本合同的任何修改、补充均须经双方协商一致，并以书面形式作出。14.3合同附件本合同附件包括：【】等，附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、担保机构等。1.2第三方介入第三方介入本合同履行过程，应由甲乙方共同协商确定，并签订书面协议，明确第三方的权责利。第二条第三方责任2.1第三方责任限定第三方在本合同履行过程中，应对其提供的服务或产品的质量、合法性、有效性等进行保证。若因第三方原因导致甲乙方损失，第三方应承担相应的责任。2.2第三方责任限额甲乙方有权根据实际情况要求第三方承担有限责任或无限责任。具体责任限额应在甲乙方与第三方签订的书面协议中明确。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利第三方在本合同履行过程中，有权按照约定获得相应的报酬和服务费用。3.2第三方义务第三方应按照甲乙方的要求，提供真实、准确、完整的资料和服务，并遵守相关法律法规和行业规范。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方关系第三方与甲方在本合同履行过程中的关系，应遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。4.2第三方与乙方关系第三方与乙方在本合同履行过程中的关系，应遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。第五条第三方介入的程序5.1第三方选择5.2书面协议甲乙方与第三方签订书面协议，明确双方的权利、义务和责任。5.3协议备案甲乙方与第三方签订的书面协议，应提交给对方备案，并按照约定履行。第六条第三方责任追究6.1第三方未履行或未正确履行义务的，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。6.2第三方因故意或过失导致甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。6.3第三方涉及违法行为的，应承担相应的法律责任，并接受相关部门的处罚。第七条第三方信息披露7.1第三方应按照甲乙方的要求，及时、准确、完整地提供与本合同履行相关的信息。7.2第三方提供信息的内容包括但不限于：第三方资质证明、业务能力、业绩情况等。7.3第三方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，并对信息泄露承担责任。第八条第三方解除或退出8.1第三方在履行本合同过程中，如有合理理由要求解除或退出，应提前【】天通知甲乙方。8.2第三方解除或退出本合同，应按照甲乙方与第三方签订的书面协议约定办理。8.3第三方解除或退出本合同后，应继续承担因其履行本合同所产生的责任和义务。第九条第三方变更9.1第三方如发生变更，包括但不限于名称、住所、法定代表人等变更，应立即通知甲乙方。9.2第三方变更后，本合同对变更后的第三方继续有效，除非甲乙方书面表示不同意。9.3第三方变更不影响本合同的履行，甲乙方与变更后的第三方应继续履行本合同。第十条第三方违约处理10.1第三方违约的，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。10.2甲乙方与第三方之间的纠纷，应通过友好协商解决；协商不成的，可依法向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条附件本合同附件包括：第三方资质证明、书面协议等，附件与本合同具有同等法律效力。第十二条合同的生效与终止本合同自双方签字盖章之日起生效。本合同约定的融资期限届满，甲方按期还款且履行完毕本合同约定的其他义务后，本合同自行终止。第十三条保密条款双方在签订和履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。具体保密条款详见附件。第十四条法律适用与争议解决（一）提交【】仲裁委员会仲裁；（二）向合同签订地人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方营业执照副本复印件附件二：甲方最近一年财务报表附件三：乙方身份证复印件附件四：融资协议履行过程中的费用明细表附件五：第三方资质证明文件附件六：第三方与甲方/乙方签订的书面协议附件七：股权转让协议附件八：抵押物清单及权属证明附件九：担保协议附件十：审计报告附件十一：关联交易报告附件的详细要求和说明：附件一：甲方营业执照副本复印件要求：须为最新的营业执照副本复印件，须包含企业名称、注册资本、经营范围等基本信息。附件二：甲方最近一年财务报表要求：须为经第三方审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。附件三：乙方身份证复印件要求：须为有效的身份证复印件，须清晰可见身份证上的所有信息。附件四：融资协议履行过程中的费用明细表要求：详细列出履行融资协议过程中产生的所有费用，包括中介费、评估费、审计费等。附件五：第三方资质证明文件要求：须为第三方提供的有效资质证明文件，包括但不限于营业执照、行业许可证等。附件六：第三方与甲方/乙方签订的书面协议要求：明确双方的权利、义务和责任，须经甲乙方双方签字盖章。附件七：股权转让协议要求：明确股权转让的具体条款，包括股权比例、转让价格、支付方式等。附件八：抵押物清单及权属证明要求：详细列出抵押物的名称、数量、价值等信息，并提供相应的权属证明。附件九：担保协议要求：明确担保的范围、方式、期限等信息，并经相关方签字盖章。附件十：审计报告要求：须为第三方审计机构出具的审计报告，包括对甲方财务状况、业务运营等方面的评估。附件十一：关联交易报告要求：详细列出甲方与关联方之间的交易情况，包括交易金额、交易内容等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间、金额还款的；2.甲方未按照约定提供真实、准确、完整的财务报告、业务经营情况等信息的；3.甲方未按照约定履行担保义务的；4.乙方未按照约定提供融资款、费用等；5.乙方未按照约定履行决策权、利润分配等义务的；6.第三方未按照约定提供服务、产品，或提供的服务、产品存在质量问题的；7.甲乙双方未按照约定履行关联交易报告义务的；8.甲乙双方未按照约定履行保密义务的；9.甲乙双方未按照约定履行合同解除、终止程序