公共经济学：外部效应理论

公共经济学

公共管理硕士（MPA）公共经济学外部效应理论5.1外部效应概述5.2外部效应与市场效率5.3政府行为与外部效应5.4市场行为与外部效应关键术语思考题公共管理硕士（MPA）公共经济学5.1外部效应概述5.1.1外部效应的内涵外部性又称外部效应，是人们的经济活动对他人的福利造成影响却得不到报酬或不支付成本。经济活动有生产性的，也有消费性的，在一些场合，某种产品的生产或消费会使生产者或消费者以外的社会成员遭受损失，而遭受损失的人却无法得到补偿，这实际上是成本的外部化；在一些场合，某种产品的生产或消费会使生产者或消费者以外的社会成员受益，而受益的人却不支付成本，这实际上是收益的外部化。从事经济活动必然对旁观者发生影响，也就必然要计入市场交易的成本与价格之中。但具有外部效应的经济活动却不将这些对旁观者福利产生影响的活动计入交易的成本和价格之中，从而产生市场失灵。因此，经济学中所说的外部效应，是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.1.2外部效应的分类按照不同的标准，外部效应有不同的分类。根据外部效应的效果，外部效应有积极影响和消极影响之分。积极影响被称作正外部效应，又叫正外部经济或正的外部效应；消极影响被称作负外部效应，又叫外部不经济或负的外部效应。根据经济活动的主体分类，外部效应又可分为生产的正外部效应（生产的外部经济）和消费的正外部效应（消费的外部经济）、生产的负外部效应（生产的外部不经济）和消费的负外部效应（消费的外部不经济）。1.正外部效应正外部效应包括了生产的正外部效应和消费的正外部效应。生产的正外部效应是指生产者的经济行为产生了有利于他人的影响，而生产者却不能从中取得报酬。消费的正外部效应是指消费者采取的行动对他人产生有利的影响，而消费者却不能从中得到报酬。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.1.2外部效应的分类2.负外部效应负外部效应也包括了生产的负外部效应和消费的负外部效应。生产的负外部效应是指生产者的行为给他人造成了损害，但未给他人补偿。消费的负外部效应是指消费者的行为使他人付出代价，但未给他人补偿。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.1.3外部效应的普遍性外部效应是指未能适当地反映在市场中的经济活动主体间的相互影响，是没有在正常的价格体系运行中得到反映的一个经济活动者对其他活动者福利的影响，简单地说，就是一方对另一方的非市场影响。最早研究外部效应的是20世纪英国经济学家庇古。他指出，如果没有外部效应问题，市场上的生产与消费是均衡的；如果存在外部经济的话，完全竞争的市场将不存在帕累托最优。外部效应实质上表现为个人成本与社会成本、个人收益与社会收益之间的差异。外部效应是普遍存在于人们的生产、生活中的。由于买方和卖方在决定需求和供给的时候，并没有考虑外部效应，存在外部效应的市场均衡是无效率的，均衡没有使社会福利最大化。外部效应的存在，还会引起许多公共政策问题。外部效应可以在生产者之间、消费者之间或消费者与生产者之间产生。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.2外部效应与市场效率5.2.1正外部效应与市场效率正外部效应可以分成两种：私人效益社会效益前者是指从企业角度看所得到的效益，后者则是从整个社会角度看得到的效益。在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效益。但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根据社会效益做出。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.2.1负外部效应与市场效率工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负外部效应的典型例子。这里有两种不同的成本：一是只从企业的角度看产生的成本，称为私人成本，它只包括企业的支出；另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受到的损失也包括在内，称为社会成本。在有负外部效应的情况下，社会成本大于私人成本，但企业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本做出，这样就会过多地生产社会成本较高的产品。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.3政府行为与外部效应5.3.1政府规制与计划对于外部效应问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施和政策。几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部效应，政府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。直接管制在具体实施中也有许多问题。有效率的控污水平要在比较边际成本和边际收益的基础上才能确定，但许多污染管制却在比较边际成本和边际收益之前就完成了。为了设计良好的规则，政府管制者需要了解行业和它们所采取的各种技术的细节，但通常他们却缺乏信息，这些决定了政府直接管制不是非常有效。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.3.2征税和补贴外部效应的存在主要是因为私人成本与社会成本的不一致，政府直接管制有缺陷，外部效应问题尤其是环境政策应更多地依靠经济激励。征税和给予津贴的方式是政府矫正外部效应造成的市场失灵的一种传统而有效的方案。庇古在《福利经济学》中提出了著名的庇古税，即采用税收或补贴的方式来修正私人成本，使其与社会成本相一致。其设计的基本原理即导致市场资源配置失灵的原因是经济当事人的私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益不相一致，从而私人的最优并未导致社会的最优，但政府可以通过征税或给予补贴来使外部效应内在化，以矫正市场失灵。这种方法被称作“庇古税”方案。庇古税的原则实际上是“污染者付费原则”，这是国际公认和倡导实行的原则。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.3.3排污许可证交易市场发放排污许可证是矫正排污这种外部效应的一种新办法。这种政策与“庇古税”看起来不同，但实际上有许多共通之处。在这两种政策下，企业都要为污染埋单。在使用“庇古税”时，排污企业必须向政府缴税。在使用排污许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。“庇古税”和排污许可证都通过使企业排污要付成本而将污染的负外部效应内在化。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.4市场行为与外部效应5.4.1谈判协商与企业合并并不是所有外部效应问题的解决方案都与政府的直接行动有关。在现实中，私人主体有时也以各种方式对外部效应做出反应。如果产权划分清晰，并且交易成本为零或很低，则有关当事人通过相互协商和谈判，达成和实施协议，有时也能有效解决外部效应问题，并有效地配置资源。企业合并，将不同类型经营结合在一起，在一定程度上也可以解决外部效应问题。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.4.2科斯定理解决方案20世纪60年代，美国经济学家科斯对外部效应问题提出了新的见解。科斯认为，政府通过税收或补贴的方法来解决生产和消费的外部效应问题，会导致成本增加、社会福利减少。如果在不存在交易成本和谈判成本，或者说交易成本为零的时候，无论权利如何界定，都可以通过市场的交易活动及当事人的契约行为达到资源的最优配置。这就是科斯定理。科斯的上述贡献有着普遍意义。在科学上，从完全无意识交易费用的存在，到可以清楚地假定交易费用为零，再到进入对“正交易费用世界”的研究和分析，意味着完全不同的认识层面。科斯经济学首先在西方学术界产生了影响力。这或许是因为，他提出交易费用概念的论文，研究的是企业的性质，经验基础是西方发达国家市场里的公司；他把交易费用假设为零并以此为台阶走向正交易费用的世界，经验基础则是西方国家法治下侵权判案的司法实践。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.4.2科斯定理解决方案1.科斯定理的内容科斯定理的基本含义是科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·斯蒂格勒1966年首次使用的，它由三组定理构成。科斯第一定理是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕累托最优。科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理。其基本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。交易是有成本的，在不同的产权制度下，交易的成本可能是不同的，资源配置的效率可能也不同。为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的产权制度下的交易费用。在交易费用至上的科斯定理中，它必然成为选择或衡量产权制度效率高低的唯一标准。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.4.2科斯定理解决方案1.科斯定理的内容科斯第三定理描述了这种产权制度的选择方法。第三定理主要包括四个方面：第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；第二，某一种产权制度如果非建不可，而这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该纳入考虑；第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建立；第四，即便现存的制度不合理，如果建立一项新制度的成本无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度的变革是没有必要的。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.4.2科斯定理解决方案2.私人通过市场交易的方式解决外部效应问题的两个条件科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中做出关于产权安排的决策提供了有效的方法。科斯认为，人们之所以不能或不愿意通过市场交易的方式来解决外部效应问题，首先是因为交易费用过高。科斯认为，人们之所以不能或不愿意通过市场交易的方式来解决外部效应问题的另一个原因是产权没有准确界定。公共管理硕士（MPA）公共经济学5.4.3道德规范和社会约束道德对于社会和个人，是从内心起到约束作用。有些外部效应问题，可以通过道德规范和舆论的监督、公众的谴责等社会约束来解决。道德规范和社会约束告诉人们要考虑自己的行为对别人产生的影响。例如大多数人不乱扔垃圾，只是因为这些人知道这样做是错误的，坚持这样做会受到惩罚。还有些外部效应问题可以由慈善行为来解决。例如：大学接受校友、公司和基金会的捐赠