智慧城市基础设施整合运营框架 第2部分 智慧城市基础设施开发、运维的整体思路与策略 征求意见稿

GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021智慧城市基础设施整合运营框架第2部分：智慧城市基础设施开发、运维的整体思路与策略本文件提供了智慧城市基础设施业务协同(多个基础设施之间、基础设施与相关利益者之间以及基础设施与外部环境之间的相互协同)的流程和方法，以更好地识别协同过程中存在的机遇和挑战，并给出建议。本文件适用于智慧城市全生命周期各利益相关方的影响识别及协同管理。本文件适用于两种应用场景，第一种是新建项目场景，智慧城市的基础设施同步规划、同步设计，有利于提升新型重大基础设施项目的整体运行效率及价值。第二种是改造项目场景，在第一种基础上进一步拓展，鉴于城市基础设施间日益增强的相互依赖性和复杂性，采用智慧城市系统集成的视角进行管理的新模式，旨在有效支撑并优化现有城市区域的治理效率。同时，本文件充分考量了国内高速发展的技术革新与环境的可持续发展。注:本文件提供了智慧城市基础设施系统整合一致性的管理框架，其中，单个基础设施的建设管理参照相应标准执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。本文件中没有标准规范的引用。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险risk不确定性对目标的影响注1:影响是指偏离预期,偏离可以是正面的和/或负面的,可能带来机会和威胁。注2：目标可有不同维度和类型，可应用在不同层级。注3：通常风险可以用风险源、潜在事件及其后果和可能性来描述。[来源:GB/T24353-2022,3.1]3.2验证verification通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。注1：验证所需的客观证据可以是检验结果或其他形式的确定结果,如:变换方法进行计算或文件评注2：为验证所进行的活动有时被称为鉴定过程。注3：“已验证”一词用于表明相应的状态。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021[来源:GB/T19000-2016,3.8.12]3.3确认validation通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。注1：确认所需的客观证据可以是试验结果或其他形式的确定结果,如：变换方法进行计算或文件评注2：“已确认”一词用于表明相应的状态。注3：确认所使用的条件可以是实际的或是模拟的。[来源:GB/T19000-2016,3.8.13]3.4开发单位developer通过对智慧城市基础设施的整体或局部进行谋划，从而对智慧城市进行开发和运行负责的机构。注1：开发商可指派运营商(3.6)运营和维护智慧城市基础设施。注2：3.4、3.5、3.6、3.10、3.11和3.12中的角色可由单个机构担任。示例：私人开发商、市政当局。3.5基础设施所有者infrastructureowner拥有城市基础设施的机构，该基础设施已完成或能完成智慧化。注1：基础设施所有者可指派运营商(3.6)运营和维护智能城市基础设施(3.13)。注2：3.4、3.5、3.6、3.10、3.11和3.12中的角色亦或由单个机构担任。示例：铁路公司，水务公司，政府部门。3.6运营商operator负责运营和维护城市基础设施的机构，这些基础设施已完成或能完成智慧化。注1：运营商可指派服务提供商(3.7)供应一部分或全部智慧城市基础设施(3.13)。注2：3.4、3.5、3.6、3.10、3.11和3.12中的角色亦或由单个机构担任。注3：服务提供商包含在运营商中。运营商包括服务提供商。示例：铁路运营商，电力公司。3.7服务提供商serviceprovider负责提供部分或全部智慧城市基础设施(3.13)服务的机构。示例：系统集成商、组件供应商、ICT供应商。3.8咨询顾问consultant贯穿智慧城市基础设施开发、运营和维护三个阶段，为开发单位(3.4)、基础设施所有者(3.5)、运营商(3.6)、服务提供商(3.7)、行政管理部门(3.9)或投资者(3.11)提供咨询、建议或创建解决方案的机构(3.13)。示例：土木工程公司，城市设计工程公司。3.9行政管理部门communityauthority编纂和维护法令法规以确保智慧城市基础设施(3.13)的安全、质量和其他重要性能的组织。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021示例：政府机构3.10监管机构regulator根据规定对特定公共事业进行监督的政府机构或组织。注1：3.4、3.5、3.6、3.10、3.11和3.12中的角色亦或由单个组织担任。示例：政府机构。3.11投资者investor投资开发智慧城市基础设施(3.13)的组织。注1：3.4、3.5、3.6、3.10、3.11和3.12中的角色也可由单个机构担任。示例：发展银行、商业银行。3.12贷款方lender向智慧城市基础设施(3.13)的开发单位(3.4)、基础设施所有者(3.5)和运营商(3.6)提供贷款的组注1：3.4、3.5、3.6、3.10、3.11和3.12中的角色亦或由单个组织担任。示例：开发银行、商业银行。3.13智慧城市基础设施smartcommunityinfrastructure用于支撑智慧城市（3.15)目标实现的信息基础设施、时空基础设施及其他必要或配套的基础设施。3.14智慧城市使用方peopleinsmartcommunity智慧城市基础设施(3.13)的用户或潜在用户，是重要的利益相关方。4了解智慧城市基础设施的层次划分4.1智慧城市基础设施系统层该层是整个智慧城市基础设施系统的集成系统，部署（或计划部署）于特定的智慧城市。4.2智慧城市基础设施层该层次由单个智慧城市基础设施组成。该层次面向的对象包括能源、水利、运输、废弃物排放管理和ICT（信息通信技术）等基础设施。注：智慧城市基础设施可由层次化的功能模块构建。4.3智慧城市子基础设施层该层次由单个智慧城市基础设施的层次化功能模块组成。例如，交通基础设施中的铁路、轻轨交通（LRT）、公共汽车、自行车租赁或共享、城市道路、桥梁和隧道等是相应的子基础设施功能模块层。5应用本文档的效益5.1概述4GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021本章详细说明了通过应用本标准每个利益相关方所能获得的主要益处(见图4)。5.2总体效益本标准的应用将有助于利益相关方：a)在项目初期的计划和预算中预估运维费用；b)识别项目全生命周期中存在的问题，便于在规划和预算时尽可能全面考虑；c)协助利益相关方理解和划分责任；d)实现能源、资源、人力和资金的高效配置和优化；e)通过能源和资源的高效配置和优化，减少二氧化碳排放和环境影响；f)促进利益相关方之间的协调与合作。5.3城市行政管理部门的效益本标准的应用将有助于城市行政管理部门：a)识别协同增效的机遇，并提示多个智慧城市基础设施之间业务协同的风险；b)通过利用风险信息，推动制定与基础设施和城市活动有关的法律法规，确保城市的安全性。5.4投资者或贷款方的效益本标准的应用将有助于投资者或贷款方：a)通过早期风险识别，辅助投资决策或贷款审批；b)基于项目状态监测，进行投资或贷款风险控制。5.5开发单位、基础设施所有者和运营商的效益本标准的应用将有助于开发单位、基础设施所有者和运营商：a)实现整个智慧城市基础设施的高效优质；b)避免组件之间的不一致或不匹配导致返工，促进有效的采购管理和高效的项目管理；c)推动落实问责制，促使基础设施发展的目标与需求保持一致；d)实现智慧城市基础设施的高效运维；e)利用保险促进有效的风险管理。5.6服务提供商的效益本文件的应用将有助于利益相关者:a)澄清对服务提供者的系统需求；b)提供一种有效的项目管理方法，并建立责任制，使得系统为满足智慧城市基础设施发展的目标条件和需求做出贡献。5.7智慧城市居民的效益本标准的应用将有助于智慧城市居民：a)推动其积极参与到规划和运营过程中，比如数据共享和用户数据采集；b)为用户提供低成本高效益的智慧城市基础设施；c)基础设施性能更高效、更可靠，提高生活质量；d)在建设智慧城市基础设施时，应避免对居民生活产生影响。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021图4应用本标准的效益6智慧城市基础设施的全生命周期阶段6.1概述本章详细说明了智慧城市基础设施全生命周期建设的不同阶段，并提供了在每个阶段可进行的工作流程示例。本章旨在描述每个工作流程，而不是定义或规定每个阶段宜进行的工作。6.2策划阶段(阶段1)6.2.1智慧城市的策划阶段(阶段1-1)本阶段主要是形成智慧城市的策划构想(见图5和图6)。本阶段工作内容：a)开发单位需明确开发背景；b)咨询顾问通过调查目标城市(或地区)的现状和需求，制定策划目标；c)开发单位决定项目实施的范畴(例如需要被满足的需求)，并形成整个智慧城市的基本概念；d)开发单位或咨询顾问向不同的利益相关方沟通可行的概念设想或解决方案及其影响。注：居民可以在本阶段以下面的方式参与。社会参与和公众意见征集：可以通过各种渠道征集公众的意见和建议，了解市民的需求和期望，为项目的规划和建设提供参考。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021图5明确目标区域的当前状态图6智慧城市愿景设计示例7GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:20216.3设计阶段(阶段2)6.3.1概念规划阶段(阶段2-1)本阶段主要是根据智慧城市的策划，形成一个智慧城市基础设施的基本概念方案。本阶段主要工作内容：a)开发单位或咨询顾问制定基础的概念方案，并明确基础设施整体目标和实现这些目标的方法；b)咨询顾问根据概念方案形成可能的关键风险清单；c)开发单位或咨询顾问需要在不同的基础设施需求、目标和解决方案之间找到平衡点，并推荐多个基础设施通用或可重复使用的方案、平台和解决方法。注1：本阶段不一定选定基础设施系统。在该阶段需要明确咨询顾问团队，选择咨询顾问团队应考虑顾问资质、经验和服务质量，咨询顾问价格不宜成为主要影响因素。应采用以质量为基础的选择方法。注2：居民在此阶段可以参与开发。居民在此阶段可以参与对不同方案投票。6.3.2基本规划阶段(阶段2-2)本阶段主要是根据概念方案，制定智慧城市基础设施的基本规划。在本阶段：a)开发单位和咨询顾问在制定基本规划时，应提供具备可横向比较性的多个解决方案。这些解决方案具备以下特点：通用性或可重复使用性：设计的解决方案应当能够广泛应用于不同类型的基础设施项目中，减少重复设计和开发的成本。数据互相交换：解决方案应支持数据在不同基础设施系统之间的顺畅交换和共享，确保信息的实时性和准确性。全面监控能力：解决方案应具备对多个基础设施系统进行全面监控的能力。b)为实现概念方案功能，开发单位或咨询顾问需阐明基础设施的不同组合；c)开发单位或咨询顾问应明确每个基础设施系统的基本功能规格；d)开发单位应选择每个基础设施系统的所有者或运营商(例如，通过PPP模式运营的公司)；e)咨询顾问应确定与外部/现有基础设施的接口，并进行与接口相关的风险评估。注：该阶段居民可以参与开发。6.3.3初设阶段(阶段2-3)本阶段主要是根据其规划方案，开展智慧城市基础设施的初步设计。在本阶段，由咨询顾问完成初步设计：a)明确每个基础设施系统的外部(量化)规格(该系统的组成不一定需要明确)；b)明确各个基础设施系统的收费标准、二氧化碳排放水平等重要规格指标，或者是否为自驱动；c)在建造或安装阶段后提供必要的运行和维护工作，以便在规划中纳入整个项目全生命周期的运营成本；d)根据初步设计进行风险评估。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:20216.3.4招投标阶段(阶段2-4)本阶段主要是决定中标人。在本阶段，由开发单位进行招标，选择中标人，完成招投标。注：在本阶段，开发单位可以在咨询顾问的支持下选择最合适的招投标流程。本阶段是制定项目交付合同的阶段。应考虑为具体项目选择最合适的采购模式，在选择中标人的过程中，应重点关注其资质、经验和完成项目目标的能力，而不仅仅是价格。6.3.5施工图设计阶段(阶段2-5)本阶段主要是根据其智慧城市基础设施的初步设计进行施工图设计。在本阶段：a)中标人(运营商或服务提供商)明确实施方案；b)咨询顾问根据施工图设计进行风险评估。6.4建设与评估阶段(阶段3)6.4.1施工阶段(阶段3-1)本阶段主要任务是按照施工图纸，对智慧城市基础设施进行建造、施工和安装。在本阶段，服务提供商按照设计图纸提供智慧城市基础设施部件，进行智慧城市基础设施的建造和安装。6.4.2分项验收和整体验收阶段(阶段3-2)本阶段适用于智慧城市基础设施的分项验收和整体验收。分项验收的目标是对智慧城市基础设施的特定部件、子系统或系统进行检查。通过分项验收，确定部件、子系统或系统是否满足规定的要求。整体验收的目标是多个部件、子系统、系统或智能城市基础设施的聚合体。通过整体验收，可以确定这些聚合体是否满足规定的要求。在本阶段：a)服务提供商和（或）第三方对基础设施的组件和系统进行分项验收，以及对基础设施系统进行整体验收；b)开发单位、基础设施所有者和运营商可根据测试结果决定组件、子系统、系统或智能城市基础设施是否通过验收。6.4.3智慧城市基础设施整体评估阶段(阶段3-3)本阶段是对智慧城市基础设施的整体评估。整体评估的目的是确定整个智慧城市基础设施的设计和施工是否达到了阶段2-1中智慧城市概念规划阶段所设定的目标(见图7)。整体评估工作需开发单位、基础设施所有者和运营商的共同参与。GB/TXXXXX-XXXX/ISO37155-2:2021图7智慧城市基础设施整体评估示例6.5运维阶段(阶段4)本阶段适用于智慧城市基础设施的运行和维护。在本阶段，每个基础设施系统的运营者的主要工作内容包括：a)根据计划进行运行和维护，运维过程中宜从智慧城市基础设施系统收集信息，以引入预防性和（或）预测性的维护，从而降低运维成本并增加基础设施运行安全性；b)处理运行中产生(或已被识别)的任何新风险。6.6更新和改扩建阶段（阶段5)本阶段主要是制定和实施智慧城市基础设施的更新和改扩建计划。在本阶段，开发单位的主要工作内容包括：a)制定计划，该阶段宜从智慧化基础设施系统收集信息/数据，以便延长设备、系统或基础设施的使用寿命，从而降低成本并提高智慧城市基础设施更新和改扩建的安全性；b)智慧城市基础设施的更新和改扩建应根据规划进行。注：对智慧城市基础设施的改进和转换属于基础设施的更新范畴。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:20216.7停用阶段(阶段6)本阶段主要是制定并实施智慧城市基础设施停用方案。在本阶段，开发单位的主要工作内容包括：a)使用和分析来自智慧城市基础设施收集的数据，以最安全和经济的方式进行停用；b)制定智慧城市基础设施停用方案；c)按照停用方案实施智慧城市基础设施的停用。注：居民参与和政务公开有助于提升停用阶段工作效率。7确保稳定性的通用程序7.1概述本章描述了保障稳定性的通用程序，以实现对智慧城市基础设施有力且高效的开发、运维。7.2程序概述保障稳定性的程序应该基于如图8所示的“V程序”。“V程序”通过在智慧城市各级基础设施，检验其预期功能的开发和运维工作完成度的方式，来确保智能城市的愿景设计正在实现。注：在实际执行过程中，可能会出现V进程重叠的情况。图8本标准中的“V程序”图解7.3V程序的行动事项GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:20217.3.1事项1:设置基础设施指标为实现智慧城市的目标，应识别相关的基础设施对象，并且为这些基础设施设定指标。例如目标包括:——指明要工作的特殊区域；——提高能源效率。7.3.2事项2:分析不同基础设施实现目标的解决方案为了实现目标，可行的解决方案需在风险评估的基础上分析得到。7.3.3事项3:确认与验证应在所有相关阶段结束后，对解决方案进行确认和验证，在此之后才可将用于实现目标的解决方案投入使用。7.3.4事项4:监测基础设施的性能应监测为基础设施所配置的性能参数，并收集数据，以达到目标。7.3.5事项5:分析不同基础设施实现目标的解决方案为了实现这些目标，应在必要时改善基础设施指标。8确保稳定性指南8.1概述本章详细阐述了在全部生命周期阶段中，为确保智慧城市基础设施稳定性而开展的验证和确认工作，所提出的建议。应评估该建议的范围和适用情况，并加以调整，以符合目标基础设施的具体建议。运营商、基础设施所有者和服务提供商应参与每个阶段的所有活动。8.2智慧城市的策划阶段(阶段1-1)8.2.1验证和确认建议8.2.1.1在明确开发背景时，——明确智慧城市的开发背景和目标基础设施对象。8.2.1.2在明确当前状态和需求时，a)应明确智慧城市的环境，包括物理环境、潜在的系统接口环境、社会环境、政治环境、立法环境、经济环境等问题；b)明确智慧城市以及目标基础设施的开发需求。8.2.1.3在制定整体智慧城市的基本设想时，——应明确智慧城市和目标基础设施对象的目标要求。8.2.2责任开发商亦可负责执行8.2.1中所示的建议。8.3概念规划阶段(阶段2-1)GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:20218.3.1验证建议8.3.1.1在制定智慧城市基础设施的基本设想时，a)应明确实现智慧城市目标的基础设施；b)应根据智慧城市的总体目标，为各个基础设施分配子目标。8.3.1.2在处理可从基本设想中所识别的风险隐患时，a)应明确目标基础设施的环境，包括物理环境、潜在的系统接口环境、社会环境、政治环境、立法环境、经济环境等问题；b)应从可行性研究中充分辨别风险隐患。8.3.2确认建议在制定智能城市基础设施的基本设想时，解决从基本设想中可以识别的风险隐患，a)应明确基础设施整体目标的实现标准及其评价方法；b)应明确目标不足时的管理政策和流程。8.3.3责任开发商亦可负责执行8.3.1和8.3.2中所示的建议。8.4基本规划阶段(阶段2-2)8.4.1验证建议8.4.1.1在制定基本规划时，——应将实现基础设施对象目标要求所必须的功能指标和性能指标，分解到子基础设施上。8.4.1.2在解决从基本规划中识别的风险隐患时，a)应对分解功能指标和性能指标将会引起的风险隐患进行辨别和评估；b)目标基础设施对象的基本规划应以风险评估结果为依据。8.4.2确认建议在制定基本规划时，解决从基本规划中识别的风险隐患，a)应明确每个基础设施系统的功能规格实现标准及其评估方法；b)应厘清规范说明不完整情况下的管理政策和流程。8.4.3责任开发商亦可负责执行8.4.1和8.4.2中所示的建议。8.5初设阶段(阶段2-3)8.5.1验证建议8.5.1.1在进行基础设计时，a)应根据基础规划中进行的风险评估分析设定子基础设施的外部规格；b)可以考虑让居民参与其中。8.5.1.2在解决从基础设计中识别的风险隐患时，a)应辨别和评估外部规格将导致的风险隐患；b)制定目标基础设施和子基础设施的基础设计，应基于风险评估的结果。GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:20218.5.2验证建议在开发基础设计并解决从基础设计中识别的风险隐患时，a)明确每个基础设施系统外部规范的达成标准以及评估其完成度的方法；b)应厘清规范说明不完整情况下的管理政策和流程。8.5.3责任开发商可以负责执行8.5.1和8.5.2中所示的建议。8.6招投标阶段(阶段2-4)8.6.1验证建议8.6.1.1招标时，a)招标需求应按照基础规划编写；b)招标需求应包括根据目标基础设施的风险等级正确选择营办商/服务供应商的要求。8.6.1.2在评审和选择投标文件时，a)投标文件(中标合同)应满足目标基础设施/子基础设施的投标要求；b)应考虑目标基础设施的总拥有成本(TCO)。8.6.1.3授标时，a)投标文件(中标合同)应满足目标基础设施/子基础设施的招标需求；b)应考虑目标基础设施的总拥有成本(TCO)。8.6.2责任开发商亦可负责执行8.6.1中所示的建议。8.7施工图设计阶段(阶段2-5)8.7.1验证建议8.7.1.1在进行实施设计时，——实施设计说明应按照招标文件编写。8.7.1.2在处理从实施设计中所辨别的风险隐患时，a)应辨别和评估在实施设计阶段中，对功能指标和性能指标进行分解将会引起的风险隐患；b)制定目标基础设施和子基础设施的实施设计，应基于风险评估的结果。8.7.1.3在制定运维手册时，a)基础设施体系外部规范无法充分缓解的每个风险隐患应由本手册解决；b)应在运维阶段建立持续选择交互作用并对其产生的风险隐患进行评估的流程。8.7.2验证建议8.7.2.1在制定实施设计并解决从实施设计中可辨别的风险隐患时，a)应明确实施设计规范的完成标准及其评估方法；b)应明确规范说明不完整情况下的管理政策和流程。8.7.2.2在编制运维手册时，——应明确运维阶段对手册进行确认(必要时进行修订)的过程。8.7.3责任GB/TXXXXX—XXXX/ISO37155-2:2021目标基础设施的开发商及服务供应商亦可负责执行8.7.1及8.7.2所示的建议。8.8施工阶段(阶段3-1)阶段3-1应按照ISO37155-1:2020.9.8执行。8.9分项验收和整体验收阶段(阶段3-2)阶段3-2应按照ISO37155-1:20209.9进行。8.10智慧城市基础设施整体评估阶段(阶段3-3)阶段3-3应按照ISO37155-1:2020,9.10。8.11运维阶段(阶段4)8.11.1验证建议8.11.1.1在正常运行和维护中，a)按照运维手册制定运维计划；b)正确地处理本阶段产生或识别的新风险隐患、风险信息，并且因此应定期更新运维规程；c)应定期监测目标基础设施总体目标的完成度，并且二次开发计划应依照此结果进行监测；d)运维应按照运维计划实施。8.11.1.2应急操作时，——明确任何应急操作均按应急操作手册执行。8.11.1.3针对运维过程中识别的风险隐患，a)应对运维过程中新出现或确定的所有基础设施系统及其部件加以识别；b)应明