福田雷沃重工农装事业部供应商管理手册（定稿）

序言

本着供需双方能够建立长期合作、互惠互利、共同发展的战略伙伴关系为目标。为构

建与国际接轨的、具有福田雷沃重工特色的、有市场竞争力的、规范化的采购体系和采购

管理方式，使其不断提升农业装备事业部供应链的整体层次和管理水平，最终实现农业装

备业务和供应商在市场竞争中的双赢。农装采购部将供应链管理的相关制度、流程进行了

汇总编制，形成了本《供应商管理手册》，作为事业部与各供应商之间紧密合作的规范性管

理文件，也是双方携手并进内行动指南，望各供应商充分理解本手册的全部内容，并严格

遵照执行。

本手册主要阐明了事业部各外协,、外购件从产品开发初期至批量合格交付及后续的用

户服务等，整个过程中各供应商必须遵循并完成的各项工作。在手册中，重点明确了事业

部对供应商的供应管理、综合评价原则和程序，规定了相应的质量损失赔偿标准，以帮促

各供应商能通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。

最后，事'也部向全体供应商提出倡议：

坚决严格按照相关流程、制度实施物料交付和业务办理，及时提供具有稳定质量、适

宜价格的产品和及时、周到内服务。同时，请全体供应商监督事业部内部各环节业务办理

的合规性，共同打造廉洁、公正、公开、严肃、刚性的供应链管理，共同推进农装事业部

卓越供应体系建设。

希望本“手册”的发布，能有效推动福田雷沃重工农业装备业务采购管理体系的完善

和创新，并对作为我们重要合作伙伴的供应商了解公司的采购体系和采购管理流程起到有

益的指导作用。

本“手册”内容全部摘自福田雷沃重工农业装备事业部在用的制度及流程，相关内容

的最终解释权归福川雷沃重工农业装备事业部，且每年度进行一次修订，期间与实际不符

的制度及流程以福田雷沃重工相关部门最新下发的文件为准。

编辑水平有限，敬请批评、指正，多提宝贵意见。

福田雷沃重工农业装备事'也部

2009年12月30日

目录

第一篇：新产品开发管理

1.产品重要度及其质量特性分类..............................................1

1.1产品重要度等级..........................................................1

1.2产品特性要求..........................................................1

2.新产品技术文件管理.......................................................1

2.1公司直接提供的技术文件管理..........................................1

2.2公司委托供应商设计的技术文件管理....................................1

2.3工程更改..............................................................1

3.产品质量先期策划.........................................................2

4.新产品样件管理............................................................2

4.1供设计适用性检验用的样品.............................................2

4.2供产品/工艺符合性检验用的试生产样品...................................3

4.3产品封样样件..........................................................3

5.新产品开发政策............................................................3

5.1技术支持..............................................................3

5.2业务支持..............................................................3

6.试制零部件交付............................................................3

7.设计更改控制..............................................................4

附录.......................................................................5

第二篇：成熟产品再布点及撤点管理

1.成熟产品再布点流程.......................................................6

1.1再布点时机............................................................6

1.2再布点原则............................................................6

1.3布点流程..............................................................6

1.4样品及批量验证........................................................7

1.5批量供货申请..........................................................8

2.零部件撤点管理.............................................................8

第三篇：质量管理

1.总体原则..................................................................9

2.质量理念..................................................................9

3.过程控制..................................................................9

3.1工艺过程控制.........................................................9

3.2生产设施过程控制.....................................................9

3.3成品自检.............................................................10

3.4成品包装与运输.......................................................10

3.5成品可追溯性标识.....................................................10

4.二级供应商管理...........................................................11

5.返供管理.................................................................11

6.质量问题处的理...........................................................11

6.1不合格品处置.........................................................11

6.2质量信息的反馈.......................................................11

6.3质量问题的整改和验收.................................................12

7.质量促进措施.............................................................12

7.1停供整改.............................................................12

7.2取消供货资格.........................................................12

7.3以质定价.............................................................12

8.质量索赔...................................................................13

8.1质量索赔定义.........................................................13

8.2质量梯度索赔方式.....................................................13

8.3质量索赔标准.........................................................13

8.4索赔申诉.............................................................14

附录15

第四篇：零部件交付、结算及服务管理

1.零部件交付管理............................................................25

1.1供应商产品交付保证措施.............................................25

1.2按系数发交及调整管理..................................................25

1.3产品退供..............................................................26

1.4按系数收货............................................................26

2.报价管理...................................................................27

3.结算管理...................................................................27

3.1结算方式..............................................................27

3.2供应商开发票应注意的事项..............................................28

3.3错误发票的处理规定....................................................28

3.4供应商更名............................................................28

3.5供应商清户............................................................29

3.6对账管理..............................................................29

4.供应商信息共享............................................................30

4.1信息共享政策.........................................................30

4.2信息反馈流程.........................................................30

5.仓储物资与转运管理........................................................31

5.1工位器具管理..........................................................31

5.2仓储物资入库与不合格清退..............................................31

5.3厂内物流..............................................................32

5.4物资出厂要求..........................................................33

6.服务管理...................................................................33

6.1生产现场服务要求....................................................33

6.2三包服务要求..........................................................33

附录34

第五篇：供应商综合考评及奖惩

1.供应商年度综合考评.......................................................38

1.1考评原则..............................................................38

1.2考评方法..............................................................38

1.3考评标准..............................................................38

2.战略供应商管理............................................................40

3.供应商年度奖惩............................................................40

4.优秀供应商评选............................................................40

4.1评优原则...............................................................40

4.2评优标准...............................................................41

4.3评优激励...............................................................41

附录.......................................................................42

第六篇：供应商业务人员管理与廉政建设

1.供应商业务人员规范管理....................................................45

1.1证件办理..............................................................45

1.2厂内行为举止规范......................................................45

1.3违规处理..............................................................45

2.廉政建设..................................................................46

2.1福田雷沃重工供应商廉政建设规定.......................................46

2.2福田雷沃重工涉外人员行为规范管理规定.................................46

2.3违规处理...............................................................47

附录......................................................................47

第一篇：新产品开发管理

1.产品重要度及其质量特性分类

1.1产品重要度等级

技术中心负责按产品技术重要度划分I、II、III类零部件，并提出明细表，其中：

I类件：指对产品的性能、安全性、可靠性及使用寿命有直接较大影响的安全件、重要

件。

II类件：指对产品的某些性能有一定影响的零部件。

in类件：除I、H类件以外的所有零部件。

1.2产品特性要求

1.2.1产品特性：是指在图样或主要工程信息中对零部件特点和性能的描述。

1.2.2产品质量特性分类：

依照技术中心下发的《零部件重要度分类》将零部件分为1、II、in类，对于产品特性

值的重要度，分为重点、关键、非性能零部件。

2.新产品技术文件管理

2.1公司直接提供的技术文件管理

2.1.1由技术中心通过兴购部向供应商直接提供产品图纸、相关技术标准及所需的特殊

技术要求等技术文件，并按需要及时通知供应商更新。

2.1.2供应商在接到相应文件后，应保证它们在产品开发及生产中正确使用，并应将这

些技术文件妥善保存，一旦事业部对有关技术文件进行更新，供应商也应及时更新，并将被

替代的文件及时返回事业部，以确保技术文件的时效性。

2.1.3对于本事业部提供的所有技术文件，未经许可，均不得以任何方式提供给第三者。

2.2公司委托供应商设计的技术文件管理

2.2.1对于一些专用件，根据实际情况，可由事业部提供实样委托供应商设计，供应商

先根据实物及事业部的具体要求，测绘设计图纸、编制相应的技术要求，递交事业部技术中

心确认，由技术中心转化后作为正式图纸予以下发。

2.3工程更改

2.3.1在产品生产和加二过程中直接或间接影响产品质量、功能和性能的变更，以及根

据顾客需求进行的更改称为工程更改。工程更改包括产品结构更改、工装更改、工艺路线更

改、生产场地更改、设备更改等。

2.3.2事业部技术部门是工程更改认可的归口部门。供应商在事先未得到事业部正式书

面许可的情况下，不得对所供产品进行工程更改。若由于内部加工原因而对产品进行更改时,

必须提交更改申请报告，并附必要的更改说明资料或实验报告。

2.3.3供应商只有在接到事业部书面批准意见后才能进行更改，并将产品更改前的库存

状况、更改的执行日期及更改后的供货日期，书面通知采购部门。

2.3.4供应商必须对产品和工艺过程（材料、工艺等）的所有更改应保持相关更改记录。

2.3.5在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供应商必须通过在发

货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上注明“更改”字样以示区别。

3.产品质量先期策划

3.1供应商在与事业部签订新产品开发协议及技术、质量协议后必须预先开展产品质量

先期策划工作，并及时编制控制计划，报事业部核准。

3.2产品质量先期策划是对整个开发过程的总体策划，至少要涵盖以下内容：

a.供应商为事业部新开发的产品清单

b.产品认可进度计划表

c.产品图纸/标准清单

d.工艺流程图

e.试生产控制计划

f.子供方及零部件/材料清单

g.设备、工装、模具清单

h.专用检具、检测设备清单

i.产品PPM目标值

3.3供应商编制的控制计划必须概括所供产品的所有检验和控制手段，按最低要求也应

包括以下内容：

a.特性和相关重要性等级的说明；

b.被控制的工艺过程阶段；

c.要接受检查的样品量；

d.与制造或子供方.工艺过程稳定性有关的检查频度；

e.所选择的检测、试验设备以及检查方法；

f.检查频次或用于记录检验结果的文件；

g.交货前对产品所作的功能、性能和可靠性检查。

4.新产品样件管理

4.1供设计适用性检验用的样品

对在原型设计阶段且图纸未最终确认的产品，供应商根据事业部拟定的设计要求或提供

的参考实样，予以制备和提交样品。这些样品可不必由专用的生产设备或工艺过程来进行生

产，可由供应商自主决定采用何种方式制作。

4.2供产品/工艺符合性检验用的试生产样品

对正式下达产品图及标准的产品，供应商所提供的样品必须是用于该产品批量生产的设

备和工艺过程的试制品，且必须提供样品完整的试验和检验报告，对有性能试验要求的还应

提交相应的台架试验报告。

4.3产品封样样件

4.3.1对于不能在图纸或标准中充分表达或指出的产品，需要供应商提供产品封样样件。

4.3.2产品封样样件由事业部质量部统一管理，对已通过产品认可的产品做封样标记或

贴挂识别卡。

4.3.3在验收检杳过程中，产品与要求的符合性是通过与产品封样样件的对比来确定的，

涉及产品封样样件所代表的产品特性出现更改时，必须更换产品封样样件。同样，对于那些

易腐蚀、易老化或存储时间有限制的产品封样样件应按期进行更新。

5.新产品开发政策

5.1技术支持

事业部对供应商新产品开发的全过程进行监控，并给予必要的技术支持。对于在开发过

程中存在较大困难的供应商，安排有关技术、质量及相关专业人员实施技术咨询、现场帮扶

指导。

5.2业务支持：

a.遵循“谁开发谁受益的原则”，新产品开发厂家在其开发产品转批量后，在确保产能、

质量的前提下，供货占主导地位。

b.本着互利互惠的原则，确保在开发供应商提出报价的20个工作日内完成价格核算。

6.试制零部件交付

6.1供应商应严格按照试制项目进度要求组织生产，对于试制研发过程中出现的任何信

息，要及时与采购部、技术口心进行沟通，对于不能按期交付的零部件，应提前提出延期申

靖，经采购部批准后方可按延期时间组织到位。否则，按照“准时化供货考核细则”（见第四

篇附件1）的相关内容进行进度考核。

6.2开发完成的产品到厂后，供应商应先开具入库送验单（试制），由采购部相关产品管

理员及科室负责人签字确认后，到事业部外检科报检，经检验合格后办理相关入库手续。

6.3供应商必须严格执行双方签订的零部件开发和保密协议，其产品知识产权（包括图

纸、技术资料及样件等）属农装事业部所有，供应商应妥善保管，不得向第三方转让、外借、

抄录或提供样件，未经允许，不得向事业部以外的任何单位供应零部件，如有违反者除追究

协议规定的违约责任外，不再安排新产品开发和二次布点，并视情况取消供货资格。

7.设计更改控制

7.1关于供应商的产品图样及技术文件的更改通知单（含附加业务联系书），由采购部技

术质量科负责通知有关供应商实施。

7.2供应商在接到通知后，应严格按照其内容与时间节点要求完成相关在制品数量统订，

并书面反馈采购部技术质量科，由其转交技术部门确认在制品处理方式。

7.3对于允许过渡使用的在制品数量之外的产品，供应商应立即停止生产；对于允许数

量之内的产品、且制品处理意见为“可用”的，供应商可按更改前技术状态在允许的数量范

围之内组织生产；对于制品处理意见为“修复”的，供应商应按更改要求进行修复。

7.4事业部采购部门应先过渡老状态制品，在老状态制品统一过渡完毕后（包括多家供

应商的老状态制品），方能米购新状态制晶。

7.5对于首批新状态制品送验时，供应商应采用粘贴、拴挂等方式对制品做识别标识，

识别标识的内容应包括“首批新状态”字样，且确保在运输、储存过程不易脱落或损坏。

附录：

附件：试制冬部件采购过程控制流程

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第二篇：成熟产品再布点及撤点管理

1.成熟产品再布点流程

1.1再布点时机

1.1.1原有体系内供应商出现以下情况，须提出再布点解决供应危机。

a.频繁出现质量问题，且原供应商质量整改迟迟不能完成，或不具备相应生产能力，无法

整改到位；

b.原供应商各要素综合评定得分排名太低，根据规定应淘汰：

c.原供应商体系产能不足；

d.供应商转产，有意退出事业部供应商体系的；

e.当供应商组织机构、生产组织、设备能力发生重大改变时，对于涉及影响整机性能的

I类冬部件供应商进行重新评审，合格后允许产品供应。

LL2根据事业部发展需要，须进行布点规划提升体系能力时，须达到以下要求方可再

布点。

a.在保证现有供货体系稳定，产品质量可靠的前提下，具有较大的成本优势、有效降低

采购成本3%以上的零部件可进行再布点。

b.对供应商体系进行战略规划时，可进行再布点。

1.2再布点原则

优先在体系内布点，当现有供应商的生产能力、质量或价格等方面满足不了事业部的需

求时，再考虑引进体系外供应商资源。

1.3布点流程

1.3.1每月15日和30日两次汇总“布点零部件提报表”，并按照零部件开发标准初选再

布点供应商，形成布点汇总方案，对于重点性能零部件专项报批；

1.3.2零部件布点汇总方案初稿由采购部技术质量科科长负责内部组织评审，并根据评

审结果实施调整修订；

1.3.3布点汇总方案批准后，采购部技术质量科参照零部件开发周期，依据报批的布点

计划组织布点供应商签订“产品开发进度协议”，若布点供应商在接到通知后五个工作日内未

签订且到期不反馈的，每拖延一天对布点供应商负激励200元；

1.3.4布点试装件不能按开发进度协议要求日期到位的供应商必须提前申请延期，延期

报告经采购部技术质量科负责人批准后方可延期。对于到期未送样试装或已出具试装单但未

送样检验的供应商，由采购部技术质量科下发“零部件试装确认函”，视供应商反馈情况，按

400-600元/种进行考核；

1.3.5对超期一月不试装或同种产品同类问题出现三次试装不合格的供应商，取消其该

种产品布点资格，同时考核500元/种，且后期不再予以布点；

1.3.6拒绝开发新产品的供应商，负激励1000元/次的前提下，后期规划不再作为主供

供应商，同时下调其供货量最大的一种零部件0」的系数，如半年内拒绝次数超过5次，将

在后续评定供应商标准中直接降级处理。

L4样品及批量验证

1.4.1试装要素

事业部根据产品的重要度及技术特点确定试装数量和验证方式。首批样品控制数量为

3-10台份，批量样品控制数量为15—50台份。

1.4.2试装流程：

a、对于已通过再布点申请的供应商，采购部技术质量科可以为其办理样品试装，填写

《供应商样品验证跟踪单》，交由主管领导签署审核意见，审核通过后报相关权限领导批准。

经批准后由技术质量科对跟踪单进行统一编号，同时安排供应商晒图、签订《试装进度保障

协议》；

b、供应商应确保在协议规定的时间内提供样件，否则，取消其试装资格，并视情况对

其提出通报考核；

c、《供应商样品验证跟踪单》在本事业部内的流转必须由本事业部人员负责，禁止供应

商参与试装单的传递工作，一经发现，取消供应商试装资格。

1.4.3送样检验与评价

1.4.3.1备选供应商按双方预定进度、试装计划要求提供合格数量的产品样件，并随附

全尺寸检验报告和相关的检测、实验报告。

1.4.3.2样件送检后，外检科按照“供应商样品验证跟踪单”确定的验证方式组织实施:

a.对于试装或试验验证，由外检科按照图纸/试验标准的要求对样件进行检验/试验，并

对检验结论签字确认。对于厂内无法检测项目，由外检科按照相关规定实施外委检验/试验，

并由样件提供供应商承担验证费用；

b.对于整机验证，由外检科按照图纸的要求对样件进行检验，并对检验结论签字确认。

对于厂内无法检测项目，由外检科按照相关规定实施外委检验，并由样件提供应商承担验证

费用。样件合格后做样品合格标识，并按睑证要求数量放行入库，隔离存放，由相关车间领

用，质量部质检科实施装调验证；

c.对于需市场验证的样品，其进货检验、试装过程与整机验证相同，但在样品试装合格

后，需由营销公司组织对样品试装机出厂编号进行登记，并安排有关人员在样品试装机售出

后三个月内（收割机需经一个收获季节结束后、拖拉机经过一个耕作季节后），完成市场跟踪

验证（必要时将样件拆下送回，如有故障件，应将故障件拆下送回），并确定试装结论建议。

1.4.3.3样件评价结论为不合格，备选供应商应按事业部的整改要求，重新组织样件，

并由事业部进行再评价。对同一产品提供的样品连续三次评价不合格者，取消其备选资格。

L5批量供货中请

申请布点的供应商，在试装验证合格后先签订相关的协议，然后经由采购管理科系数管

理员填写“供应商批量供货申请单”，经业务科室、技术质量科和采购管理科会签后，报相关

领导审批执行。

2.零部件撤点管理

2.1供应商在日常供货时未能按相关协议执行，且出现下列情况时将撤销其零部件或合

格供应商资格：

a.重大市场批量事故连续出现两次且整改不到位；

b.经常不能按计划及时交付产品，且六个月未供货的；

c.对下达的需求货计划无法满足，生产能力跟不上事业部要求的；

d.供应的产品价格无法与市场竞争，失去优势；

f.在当期综合评定中结果为D在下次评定时直接列入淘汰的。

2.2对于不合格供应商淘汰，由采购部拟草“供应商淘汰名单”，经相关部门会签，事业

部主管采购领导签字批准后，列入年度逐步弱化淘汰计划实施，具体为：

a、评定结果为D类的，在下一次评定时直接淘汰出供应商体系。

b、评定结果为C类的，督促其整改，并由各相关部门对其后期供货进行督管，若表现

良好，则保留供货资格，若表现较差，则淘汰出体系。

第三篇：质量管理

1.总体原则

1.1供应商应建立健全有效的质量保证体系，原则上应通过经认可的第三方认证机构的

1309001:2000认证或其他质量认证。

1.2供应商交付产品的质量必须满足事业部规定的产品质量目标值的要求。

1.3供应商所供产品的主要原材料、主要外购件和工序协作件的供货状态必须经事业部

确认、备案。

1.4供应商所供产品的技术状态需发生变更时必须预先向事业部技术中心、质量部提出

书面申请（零件提交保证书），经事业部批准后，方可实施变更。

1.5属于顾客指定的供应商，不能免除其产品质量的责任。

2.质量理念

2.1质量好坏的标准是由顾客决定的。

2.2质量决定于产品的形成过程。

2.3树立“冬缺陷”质量意识，做到每道工序100%的正确，才能生产出合格的产品。

2.4产品质量是“制造”出来的，而不是“检验”出来的。

2.5越是旺季，越应严格控制产品质量。

2.6实物质量，首先在于保持，在于库存件合格状态、转运防护合格状态、储备质量合

格状态的保持。

2.7工作质量决定着产品质量，供应商要诚信经营。

2.8只有细致的做好生产技术准备工作，零部件质量才能较好的保证。

3.过程控制

3.1工艺过程控制

3.1.1供应商为确保向昌业部提供质量可靠的产品，必须根据产品的要求编制相应的工

艺文件和检验文件，并按要求予以有效地实施。

3.1.2供应商的技术和质量文件应包含产品所有特性的控制手段及检验要求，包括与工

艺过程稳定性有关的检查频度及所选择的检测、试验设备和检查方法。

3.1.3为保证制造和装配过程处于受控状态，使过程的所有关键特性处于控制之中，供

应商必须对工艺参数实施有效的动态监控，具体应采用过程统计技术和过程连续监控记录等

方法。

3.2生产设施过程控制

3.2.1供应商实施的生产工艺流程和使用的生产设备，必须使生产的产品能够达到规定

的质量要求，通过测量关键特性的工艺过程能力Cp、Cpk进行评价。

3.2.2供应商必备的检具、量具和检验设备必须齐全且状态完好，以保证产品在制造过

程中的所有阶段均能符合产品特性要求。检验设备的精度和校验必须按书面维护规程执行。

如果不具备某些检查和试验所必要的设备，应必须向采购部告知无法检查的特性以及准备委

托试验的合格实验室的名称，并向事业部相关部门提交试验报告副本，必要时，试验报告副

本必须与质量合格证书等文件一起提交，并在规定时限内保存好原始试验文件。

3.2.3当事业部提出需要时，供应商必须能表明在批量供货前，生产、试验、检验设备

及相关过程控制文件早已投入到有效使用中。

3.3成品自检

3.3.1供应商在产品完二后，必须按事业部确认的产品图纸及技术、质量协议中规定的

验收条件，对产品进行成品入库检验，并按要求作好标识。

3.3.2对有试验和特殊检测要求的产品，供应商需对其进行必要的台架试验和性能试验、

特殊特性检测，并出具相应的试验或检测报告。

3.3.3对所有发交本事业部的产品，在出厂时，供应商必须予以出厂复检，并出具质量

检验跟单（铸件需提供材质、金相化验报告和试棒；热处理件需提供理化检测报告；特殊材

料需提供材质单或材料化验报告等）。

3.4成品包装与运输

3.4.1产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供应商有责任向事业部咨询，

并按要求使用能保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。包装应做到牢固、防撞击、

防护与隔离要到位，确保起到有效保护产品的作用。

3.4.2对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得本事业部的书面许可。

3.4.3产品发交本事业部，供应商必须采取可靠的运输方式，谨防产品的磕、碰、伤等

现象发生。

3.5成品可追溯性标识

3.5.1对于在事业部技犬文件上有可追溯性标识要求的产品，供应商必须按以下方式进

行处理：

a.用相应的文件来规定可追溯性标识的方法。

b.用相关的匚艺过程来控制产品的特性，以便保证100%的合格性。

c.建立相关制度，能明确地标记出制造日期、检查工号、检查日期、所用材料批号等，

并能对每一批产品作确切的跟踪。

3.5.2对于事业部在技大文件上未作特别要求的其它产品，供应商也应自觉地做好相应

的追溯性标识，以便事业部在需要时能对产品的形成过程实现跟踪追溯。

3.5.3供应商应按事业部”产品零部件标识规定”的有关要求，在发交本事业部的产品

上标注唯一性可追溯标识，标识必须清晰、牢固、便于识别。

4.二级供应商管理

4.1为事业部产品间接配套，且为供应商直接配套的供应商称为二级供应商。二级供应

商向一级供应商提供的协作配套件称为二级协作配套件。

4.2供应商必须对其二级供应商的符合性作预防性评价，以保证二级供应商能按照上述

的要求执行，并与供应商采用相同的质量控制体系。

4.3对于所生成的不合格产品，不论使用哪一种方法，供应商应保证与二级供应商一起

立即采取纠正措施，且应将评估准则和采取的措施通知农装采购部及质量部。

5.返供管理

5.1为确保部件整体质置和可靠性，部件供应商从事业部指定供应商处购买产品的行为

称为返供。

5.2由事业部制造技术部负责确定返供明细及返供定额，并下发采购部门，采购部负责

落实责任供应商，并按照返供明细及定额组织实施。

5.3责任供应商必须严格按照事业部要求实施返供，如其返供量未达到规定要求，事业

部将按照［（理论返供量一实际返供量）X返供单价］的额度对供应商进行质量信誉索赔。

6.质量问题的处理

6.1不合格品处置

6.1.1根据采购产品不合格的严重程度分为轻微、一般、严重不合格。

a轻微不合格，指可能对下道工序有影响，但不会影响装配、使用性能、可靠性的不合

格，或不可见部分外观质量的明显不合格；

b一般不合格，指影响装配，可能导致生产线中不能排除的异常情况，以及有影响整机

可见部位外观质量的不明显不合格；

c严重不合格：严重影响装配、影响使用性能和可靠性的不合格，以及影响整机外观质

量的明显不合格；

6.1.2供应商所供产品在事业部进行验收、装配、加工过程中发现不合格品，必须及时

补货。

6.1.2对被判为不合格品的，事业部视不合格性质做出退货、挑选使用、偏差回用等处

置，供应商应及时予以配合。

6.1.3供应商产品在事业部（包括事业部的顾客）现场发生质量问题后，必须及时安排

应急解决措施。重大问题省内24小时内，省外48小时内必须派人到现场处理并及时解决。

6.2质量信息的反馈

6.2.1质量信息主要分为进货检验质量信息、生产过程质量信息、市场质量信息。

6.2.2质量信息发现部门在发现质量信息后，及时通知采购部技术质量科质量整改小组，

由质量整改小组根据质量信息的不同，向责任供应商下发“供应商质量问题整改验证通知单”

或“专项质量问题整改通知”。

6.2.3供应商必须重视事业部的质量信息反馈，并按事业部的要求及时返回详细的原因

分析和整改措施。对于不按照节点回复或整改措施不到位、敷衍了事的，事业部对责任供应

商进行质量信誉索赔。

6.2.4事业部在未收到供应商的书面整改措施之前，有权对其产品拒收，并在下次供货

时验证其整改程度。

6.3质量问题的整改和验收

根据质量问题的严重程度与批量大小，一般分为一般质量问题、重大（批量、典型）质

量问题。对于一般性质量问题，事业部采用进货检验和装配过程检验的方式进行验收，对于

典型质量问题、重大质量问题将根据需要采用供应商现场评审的方式进行验收。若验收不合

格，则对责任供应商实施质景索赔、停供整改、取消供货资格等质量促进手段督促其质量提

升。

7.质量促进措施

7.1停供整改

7.1.1各责任供应商应高度关注质量整改工作，对于第一次整改无效的供应商，按双方

签订的《质量保证协议》进行相应的质量信誉索赔。

7.1.2对于第二次整改无效的供应商，将根据具体情况实施停供整改，停供日期一般在1

周至6个月之间。

7.1.3供应商质量综合评定在D级，同一零部件质量排序在最后一名的，将根据具体情

况实施停供整改。

7.2取消供货资格

7.2.1对于同一类质量问题在1年内出现2次以上停供整改，除进行相应的质量信誉索

赔外，同时取消该种产品的供货资格。

7.2.2供应商质量综合评定在D级，同一零部件质量排序在最后且供货厂家在3家以上,

则根据具体情况取消相关产品的供货资格。

7.3以质定价

7.3.1对于加工精度、清洁度等某些工序要求较高的产品，事业部推行“以质定价”，即

以我公司规定的基本技术要求为基点，根据产品质量上下浮动采购价格。

7.3.2具体的实施流程为：

a.采购部根据标准制定价格并与供应商签订价格协议。

b.供应商每批次送验期间，将产品与自检报告一起报检。

C.检验部门做好相应检验记录，并将产品质量等级标注在入库单，同时对抽检样品做出

标识。

d.供应商根据入库单上标注的质量等级所对照的采购价格开具发票办理结算。

7.3.3若检验过程中存在异议，可申请第三方检验，双方必须承认第三方检验结果，若

产品质量符合要求，费用由事业部承担；若产品质量不符合要求，费用由责任供应商承担。

8.质量索赔

8.1质量索赔定义

质量索赔，又名质量损欠赔偿，是指供方对因所供产品质量不符合规定的要求，在入库

前验收、制造或售后服务过程中所造成的所有经济损失的赔偿。

8.2质量梯度索赔方式

事业部对不合格件的质量索赔采用梯度索赔原则，具体如下：

a.每期内连续发生同一质量问题时索赔额度不变，下期再发生的同一质量问题索赔额度

梯度增加。（注：每期天数为30天：同一质量问题是指同一产品同一质量特征末级要素重复

出现的问题）

b.在一个梯度连续时间（即三个月90天）内的同一质量问题的发生按梯度累计；

c若同一质量问题在三个月（90天）内未重复出现，三个月后到半年前之间再次发生时,

按原梯度档次进行索赔；若连续半年（180天）不出现同一质量问题，半年后再次发生，降

低梯度一档；

d同一种产品，一个月III类偏差回用次数超过12批次，实施停供整改；

e同一种产品，一个月II类偏差回用次数超过5批次，实施停供整改；

f.同一种产品，一个月I类偏差回用次数超过2批次，实施停供整改；

&3质量索赔标准：（附件一、二、三）

8.3.1不合格产品梯度索赔标准：

8.3.1.1进货检验不合格退货梯度赔偿标准（见附件A）

8.3.1.2偏差回用梯度赔偿标准（见附件B）

8.3.1.3生产装配过程发现不合格梯度索赔标准（见附件C）

8.3.2质量信誉索赔标准（见附件D）

8.3.3工时索赔标准：

8.3.3.1加工损失费：

指事业部因供应商所供产品质量原因加工不合格品所发生的费用，计算公式为：不合格

品数量X（零件价格的50%）。

8.3.3.2返工返修费：

指事业部不合格品返工（含挑选）所发生的费用，计算公式为：不合格品数量X单件返

工工时X工时费用。

8.3.3.3停工损失费：

指因供应商提供不合格品或未及时供货所引起的停工损失，计算公式为：停工人数X停

工时间X工时费用

8.3.4市场质量服务赔偿标准

8.3.4.1对于正常发生的三包服务费（包括服务差旅费、运输费、三包零件及合理易耗

材料费等），按双方签订的“配套产品服务协议”执行，如无协议，原则上扣年度总货款的

3%作为三包费用。

8.3.4.2对于因供应商配套产品出现质量、故障问题引发的一切损失，由供应商承担，

赔偿范围包括但不限于主机厂的实际损失、律师代理费、诉讼费、工时费、差旅费、通讯费、

工资、配件费、运输费等，具体核算标准按双方当期的相关规定执行。

8.3.4.3供应商在统计期（一年）内所配套产品故障率超过规定的故障率为批量质量事

故，若所配套产品出现批量质量事故时，供应商除承担正常服务费用外，超出标准部分，事

业部按实际发生费用的两倍进行索赔，赔偿范围同8.3.4.2规定。

8.3.4.4由于供应商服务不到位或产品质量、故障问题引起用户投诉、媒体曝光、用户

退车、换车、造成人身伤害或其他财产损失以及出现批量质量问题时，供应商除承担正常服

务费用外，还应按双方签订的“质量保证协议”和事业部相关索赔管理制度进行质量信誉索

赔。

8.3.4.5出口零部件在海外市场出现故障或损坏的，由海外事业部通过农装质量部实施

质量索赔，费用主要主要有损坏零部件的直接费用及相关运费等。

8.4索赔申诉

8.4.1供应商对事业部索赔内容存有异议时，应先填写“免除质量索赔证明”（附件四）,

并按照“证明”中规定的审批流程申请免除或降低索赔款项。

8.4.2责任供应商如对农业装备事业部的质量索赔决定有异议，应在接到索赔通知之日

起十日内向农业装备事业部相关部门提出书面异议，同时应提供相关不应承担该索赔的充分

证据，经事业部提出考核部门批准后进行相关索赔额度调整。若责任供应商在十日内未提出

书面异议、未进行确认或未提供充分证据的，则视为认同。

8.4.3责任供应商应在接到通知之日起十五日内与农业装备事业部结清