2024年版：股权融资与合作意向书2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年版：股权融资与合作意向书本合同目录一览1.股权融资与合作意向书1.1定义与解释1.1.1股权融资1.1.2合作意向书1.2合作双方1.2.1融资方1.2.2投资方1.3合作目的与原则1.3.1合作目的1.3.2合作原则1.4股权融资基本条款1.4.1融资额度1.4.2融资价格1.4.3融资方式1.5合作期限1.5.1融资期限1.5.2合作期限延长条件1.6投资回报1.6.1股息分配1.6.2投资回报方式1.7股权转让与回购1.7.1股权转让条件1.7.2股权回购条件1.8违约责任1.8.1融资方违约1.8.2投资方违约1.9争议解决1.9.1争议解决方式1.9.2适用法律1.10合同的生效、变更与终止1.10.1合同生效条件1.10.2合同变更条件1.10.3合同终止条件1.11保密条款1.11.1保密内容1.11.2泄露后果1.12附则1.12.1合同附件1.12.2合同签订日期第一部分：合同如下：1.股权融资与合作意向书1.1定义与解释1.1.1股权融资：本合同所述股权融资，是指投资方基于对融资方企业的了解和信任，向融资方提供资金，融资方则以公司股份作为对价，向投资方授予一定比例的公司股份，以实现资金的筹集和股权的分配。1.1.2合作意向书：本合同所述合作意向书，是指双方为了明确合作目的、原则和基本条款，而签署的具有约束力的书面文件。1.2合作双方1.2.1融资方：指根据本合同约定，接受投资方投资，并按照约定向投资方授予公司股份的企业。1.2.2投资方：指根据本合同约定，向融资方提供资金，并按照约定获得公司股份的个人或机构。1.3合作目的与原则1.3.1合作目的：本合同旨在通过股权融资，促进融资方企业的持续发展，提高企业竞争力，实现投资方的合理投资回报。1.3.2合作原则：双方遵循平等、自愿、诚实、信用的原则，共同维护双方合法权益，实现合作共赢。1.4股权融资基本条款1.4.1融资额度：投资方同意向融资方提供的股权融资额度为人民币【】万元。1.4.2融资价格：融资方授予投资方的公司股份价格为人均股本价值的【】%。1.4.3融资方式：融资方以新发行股份的方式向投资方提供股权融资。1.5合作期限1.5.1融资期限：本合同项下的股权融资期限为【】年，自投资方支付投资款项之日起计算。1.5.2合作期限延长条件：如双方同意在融资期限届满后继续合作，可按照本合同约定的条件延长合作期限。1.6投资回报1.6.1股息分配：融资方应按照公司章程规定和股东大会决议，按时足额向投资方支付股息。1.6.2投资回报方式：投资方的投资回报，除股息分配外，还包括股权增值收益和资产分配等。1.7股权转让与回购1.7.1股权转让条件：投资方在符合法律法规和公司章程规定的前提下，有权将其持有的公司股份转让给第三方。1.7.2股权回购条件：融资方在符合法律法规和公司章程规定的前提下，有权按照本合同约定的价格和条件回购投资方持有的公司股份。1.8违约责任1.8.1融资方违约：融资方未按照本合同约定履行义务的，应向投资方支付违约金，并赔偿因此给投资方造成的损失。1.8.2投资方违约：投资方未按照本合同约定履行义务的，应向融资方支付违约金，并赔偿因此给融资方造成的损失。1.9争议解决1.9.1争议解决方式：双方因本合同履行发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。1.9.2适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.10合同的生效、变更与终止1.10.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。1.10.2合同变更条件：合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。1.10.3合同终止条件：在合同有效期内，如一方未履行合同义务，另一方有权终止合同。合同终止后，双方应按照约定处理未了事宜。1.11保密条款1.11.1保密内容：双方在签订和履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。1.11.2泄露后果：如有泄露，泄露方应承担相应的法律责任。1.12附则1.12.1合同附件：本合同附件包括融资方案、公司章程、财务报表等。1.12.2合同签订日期：本合同于【年】年【月】月【日】日签订。8.审计与评估8.1审计：融资方应按照投资方的要求，定期提供公司财务报表，并接受投资方或其委托的审计机构对公司财务状况进行的审计。8.2评估：投资方或其委托的评估机构有权对融资方的业务、财务和资产进行评估。9.信息披露9.1融资方应按照投资方的要求，及时、准确、完整地向投资方披露公司经营状况、财务状况和重大事项等信息。9.2投资方应保守公司信息，不得泄露给第三方。10.管理参与10.1投资方有权根据其投资额度，参与公司重大决策的讨论和表决。10.2融资方应提供必要的会议、资料和便利条件，保障投资方行使管理参与权。11.财务资助11.1融资方同意在投资方需要时，提供财务资助，包括但不限于提供无息或低息贷款、担保等。11.2财务资助的具体条件和方式由双方另行协商确定。12.非竞争条款12.1融资方及其关联方不得在约定的业务领域内，直接或间接从事与投资方有竞争关系的业务。12.2投资方及其关联方不得在约定的业务领域内，直接或间接从事与融资方有竞争关系的业务。13.知识产权13.1融资方应保证其提供的技术、产品等不侵犯他人的知识产权。13.2双方在合作过程中产生的知识产权，按照约定分配。14.合同的解除14.1在合同有效期内，如一方未履行合同义务，另一方有权解除合同。14.2合同解除后，双方应按照约定处理未了事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同无关的个体或组织，包括但不限于中介方、咨询方、评估方、审计方等。2.第三方介入的情形2.1甲乙方根据本合同有第三方介入时，应提前通知对方，并说明第三方介入的原因、目的和期限。2.2甲乙方应确保第三方的介入不影响本合同的履行，且不损害对方的合法权益。3.第三方责任限定3.1第三方介入本合同的事务，不代表其成为合同当事人，不承担合同责任。3.2甲乙方与第三方之间的互动，不影响甲乙方之间合同的履行和权利义务的分配。4.第三方义务与责任4.1第三方应按照甲乙方的要求，提供真实、准确、完整的信息和资料。4.2第三方应遵守本合同的保密条款，不得泄露甲乙方之间的商业秘密和机密信息。4.3第三方在介入过程中，如因其过失导致甲乙方损失，应承担相应的赔偿责任。5.第三方介入的附加条款5.1甲乙方与第三方签订的协议，应提交给对方备案，并在必要时征求对方的意见。5.2甲乙方与第三方之间的纠纷，应由双方自行解决，不影响本合同的履行。6.第三方责任限额6.1甲乙方对第三方的责任限额，应根据双方签订的具体协议来确定。6.2甲乙方应在合同中明确第三方责任限额，以保障双方的合法权益。7.第三方退出7.1第三方在完成其介入事务后，应退出本合同的执行，不再享有合同权益。7.2第三方退出本合同，不影响甲乙方之间的合同关系和权利义务。8.第三方介入的审批8.1甲乙方在邀请第三方介入本合同事务前，应取得对方的书面同意。8.2甲乙方未取得对方同意而引入第三方，导致对方损失的，应承担赔偿责任。9.第三方介入的告知义务9.1甲乙方应在第三方介入本合同事务后，及时告知对方。9.2甲乙方未及时告知对方，导致对方损失的，应承担赔偿责任。10.第三方介入的合同补充10.1本合同的补充协议，应由甲乙方与第三方共同签订，并提交给对方备案。10.2补充协议的内容，不得违反本合同的原则和条款。11.第三方介入与合同变更11.1甲乙方与第三方签订的协议，如导致本合同内容变更，应经双方协商一致。11.2合同变更应按照本合同约定的程序进行。12.第三方介入的争议解决12.1甲乙方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决过程中，不影响本合同的履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资方案：详细描述融资的具体方案，包括融资额度、融资方式、融资期限等。2.公司章程：公司章程是公司的基本法律文件，规定了公司的组织结构、决策程序、股东权益等。3.财务报表：包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表等，用以反映公司的财务状况。4.重大事项清单：列出可能影响投资决策的重大事项，如公司管理层变动、重大合同签订等。5.技术协议：如果融资方提供技术，应附上技术协议，明确技术的权属、使用范围等。6.知识产权证明：融资方的知识产权证明文件，如专利证书、商标注册证等。7.评估报告：对融资方企业价值进行评估的报告，可以是财务评估、市场评估等。8.审计报告：融资方的审计报告，用以证明其财务状况和业务运营情况。9.法律意见书：律师对融资方和相关交易的法律意见书，以确保交易的合法性。10.其他重要文件：其他可能影响投资决策的重要文件，如合同、协议等。说明二：违约行为及责任认定：1.融资方违约：违约行为：未能按照约定提供股份或履行其他义务。责任认定：融资方应向投资方支付违约金，并赔偿因此给投资方造成的损失。示例：融资方未能在约定时间内完成股份发行，构成违约。2.投资方违约：违约行为：未能按照约定提供资金或履行其他义务。责任认定：投资方应向融资方支付违约金，并赔偿因此给融资方造成的损失。示例：投资方未能在约定时间内支付投资款项，构成违约。3.信息披露违约：违约行为：未能按照约定及时、准确、完整地向对方披露信息。责任认定：违约方应向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。示例：融资方未能及时向投资方披露公司经营状况的变化，构成违约。4.管理参与违约：违约行为：未能按照约定参与公司管理或提供必要的信息和资料。责任认定：违约方应向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。示例：投资方未能参与公司重大决策的讨论和表决，构成违约。5.财务资助违约：违约行为：未能按照约定提供财务资助或履行相关义务。责任认定：违约方应向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。示例：融资方未能按照约定提供无息贷款，构成违约。全文完。2024年版：股权融资与合作意向书1本合同目录一览第一条股权融资与合作意向书的定义与范围1.1定义1.2范围第二条股权融资的基本条款2.1融资额度2.2融资价格2.3融资方式2.4融资期限第三条合作意向的具体内容3.1合作目标3.2合作方式3.3合作期限第四条股权融资的用途4.1资金用途概述4.2资金用途的具体项目第五条股权融资的支付方式5.1支付方式概述5.2支付时间及条件第六条股权融资的合作双方义务6.1融资方的义务6.2投资方的义务第七条股权融资的风险与责任7.1融资方的风险与责任7.2投资方的风险与责任第八条股权融资的变更与解除8.1变更条件8.2解除条件第九条股权融资的违约责任9.1融资方的违约责任9.2投资方的违约责任第十条股权融资的争议解决方式10.1争议解决方式概述10.2争议解决的具体程序第十一条股权融资的保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3保密泄露的责任第十二条股权融资的强制性规定12.1强制性规定的内容12.2强制性规定的适用范围第十三条股权融资的合作成果分享13.1合作成果的定义13.2合作成果的分享方式第十四条股权融资的终止与解除14.1终止条件14.2解除条件14.3终止与解除后的处理事项第一部分：合同如下：第一条股权融资与合作意向书的定义与范围1.2本合同的合作范围包括但不限于：股权投资、资本运作、业务拓展、技术合作等领域的合作。第二条股权融资的基本条款2.1甲方同意向乙方融资的额度为人民币[金额]元整，融资额度可根据双方后续协商进行调整。2.2融资价格为[价格]元/股，融资价格可根据双方后续协商进行调整。2.3.1增发新股；2.3.2转让老股；2.3.3可转债；2.3.4其他双方认可的方式。2.4融资期限为[期限]年，自乙方向甲方支付融资款之日起计算。第三条合作意向的具体内容3.1合作目标为：[合作目标]，包括但不限于业务发展、市场拓展、技术研发等。3.2合作方式可以是：[合作方式]，包括但不限于股权投资、业务合作、技术转让等。3.3本合同合作期限为[期限]年，自乙方向甲方支付融资款之日起计算。第四条股权融资的用途4.1甲方承诺本次融资所获得的资金将主要用于：[资金用途概述]，包括但不限于业务发展、市场拓展、技术研发等。第五条股权融资的支付方式5.1乙方应按照本合同约定的时间和方式向甲方支付融资款，支付方式可以是：[支付方式概述]，包括但不限于银行转账、支票支付等。5.2乙方应在本合同签订后[时间]日内向甲方支付首次融资款，后续根据甲方融资需求和双方协商确定的时间表进行支付。第六条股权融资的合作双方义务6.1甲方应保证所提供的融资信息的真实性、准确性和完整性，并及时向乙方披露与融资相关的重大信息。6.2乙方应按照本合同约定的时间和方式向甲方支付融资款，并按照约定参与甲方的经营管理。第八条股权融资的变更与解除8.1在本合同有效期内，如双方协商一致，可以对本合同的融资额度、融资价格、融资期限等条款进行变更。8.2.1违反本合同的约定，严重影响到对方的利益；8.2.2依法解散、破产或者丧失清偿能力；8.2.3因违法行为导致合同无效。第九条股权融资的违约责任9.1如甲方违反本合同的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。9.2如乙方违反本合同的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第十条股权融资的争议解决方式10.1如本合同履行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。10.2诉讼时效为三年，自一方知道或者应当知道自己的权利受到侵害之日起计算。第十一条股权融资的保密条款11.1本合同内容包括但不限于融资额度、融资价格、融资用途等商业秘密，双方均有保密义务。11.2保密期限为[保密期限]年，自本合同签订之日起计算。11.3如任何一方违反保密义务，泄露保密信息，泄露方应承担相应的违约责任。第十二条股权融资的强制性规定12.1本合同的签订、履行、解除、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2本合同的任何条款如与法律、行政法规相抵触，该条款将按法律、行政法规的规定执行。第十三条股权融资的合作成果分享13.1合作成果指在本合同有效期内，双方共同开发或合作取得的各项成果，包括但不限于技术、产品、市场等。13.2合作成果的分享方式按照双方的约定执行，约定不明确的，双方应协商确定。第十四条股权融资的终止与解除14.1.1双方协商一致解除；14.1.2合同约定的期限届满；14.1.3法律、行政法规规定的其他情形。14.2本合同终止后，双方应按照约定处理未清偿的事宜，包括但不限于支付未付的融资款、赔偿损失等。14.3本合同终止或解除后，甲乙双方对对方的权利义务均告终止，但不影响本合同中结算和清理条款的效力。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方介入的一般规定1.1本合同所述第三方是指除甲方和乙方之外的任何个人、企事业单位、社会组织等。1.2第三方介入是指第三方参与本合同的履行过程，包括但不限于提供服务、提供资产、参与项目管理等。第二章第三方介入的附加说明条款2.1如本合同履行过程中需要第三方介入，甲方应事先通知乙方，并尽可能提供第三方的详细信息。2.2甲方应保证第三方的介入不影响本合同的履行，并确保第三方遵守本合同的约定。2.3乙方对第三方介入本合同的过程和结果有知情权，甲方应提供必要的便利。第三章第三方介入的额外条款及说明3.1如本合同履行过程中涉及到第三方权益，甲方应与第三方协商并签订相应的补充协议，确保本合同的履行不受影响。3.2甲方应确保第三方介入的行为符合相关法律法规的规定，不得违反国家政策。3.3乙方对第三方介入的成果有合法权益，具体权益的分配由甲乙双方协商确定。第四章第三方责任限额的明确4.1第三方介入本合同的行为所产生的责任，由甲方承担。甲方应确保第三方的行为不会导致乙方损失。4.2甲方应与第三方约定明确的责任限额，包括但不限于赔偿限额、责任范围等。4.3如第三方未能履行其应尽的义务，导致乙方损失，甲方应承担相应的赔偿责任。第五章第三方与甲乙方的关系划分5.1第三方介入本合同的过程中，应明确其与甲乙方的关系，避免利益冲突。5.2甲方应与第三方保持独立的关系，不得利用第三方影响乙方合法权益。5.3乙方应尊重第三方的合法权益，不得干预第三方的正常经营活动。第六章第三方介入的合同变更与解除6.1如第三方介入导致本合同内容发生变化，甲方应与乙方协商一致，并签订书面补充协议。6.2甲方与乙方协商一致，可以解除本合同中与第三方相关的条款。6.3第三方介入的合同变更与解除，应遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。第七章第三方介入的争议解决7.1如本合同履行过程中，因第三方介入产生争议，甲乙双方应协商解决。7.2协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八章其他8.1本合同的第三方介入相关条款，如有未尽事宜，甲乙双方应协商确定。8.2本合同的第三方介入相关条款，适用中华人民共和国法律。本部