二零二四年度委托合同：资产管理公司与私募基金管理服务

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度委托合同：资产管理公司与私募基金管理服务2本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（资产管理公司）1.2乙方（私募基金管理服务方）1.3甲方资产1.4乙方管理人第二条合同标的及范围2.1资产管理服务2.2私募基金管理服务2.3服务期间第三条乙方的权利与义务3.1乙方权利3.2乙方义务第四条甲方的权利与义务4.1甲方权利4.2甲方义务第五条合同服务费用5.1服务费用标准5.2费用支付方式5.3费用调整机制第六条合同期限6.1合同开始日期6.2合同结束日期第七条合同的解除与终止7.1合同解除条件7.2合同终止条件7.3解除或终止合同的程序第八条违约责任8.1甲方违约责任8.2乙方违约责任第九条争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁地点9.3仲裁机构第十条保密条款10.1保密义务10.2保密信息范围10.3保密期限第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用11.2争议解决第十二条合同的修改与补充12.1合同修改12.2合同补充第十三条其他条款13.1通知与送达13.2合同的完整性与效力13.3合同解除或终止后的权利与义务第十四条合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.3甲方资产是指甲方委托乙方进行资产管理及私募基金管理服务的所有资产，包括但不限于股票、债券、基金、现金等。1.4乙方管理人是指乙方的法定代表人或者经乙方授权的代表人，负责代表乙方执行本合同项下的各项义务。第二条合同标的及范围2.1资产管理服务是指乙方根据甲方的要求，对甲方资产进行投资组合管理、风险控制、资产管理报告等服务。2.2私募基金管理服务是指乙方根据甲方的要求，对甲方所设立的私募基金进行投资管理、风险控制、基金报告等服务。2.3服务期间为本合同签署之日起至2024年12月31日止。第三条乙方的权利与义务3.1乙方权利（1）根据本合同约定，对甲方资产进行管理和运用。（2）根据本合同约定，收取资产管理服务费用。（3）在甲方资产管理和私募基金管理过程中，享有合法利益。3.2乙方义务（1）按照甲方的要求，认真履行资产管理及私募基金管理职责。（2）严格遵守相关法律法规，合规经营，保证甲方资产的安全。（3）定期向甲方报告资产管理及私募基金管理的情况，确保甲方了解管理情况。（4）未经甲方书面同意，不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方。第四条甲方的权利与义务4.1甲方权利（1）按照本合同约定，享有乙方提供的资产管理及私募基金管理服务。（2）按照本合同约定，支付乙方服务费用。（3）随时查询和了解甲方资产及私募基金的管理情况。4.2甲方义务（1）提供真实、准确、完整的资产信息，以便乙方进行资产管理。（2）按照约定时间支付资产管理服务费用。（3）不得干预乙方的正常管理活动，不得要求乙方进行违反法律法规和合同约定的投资。第五条合同服务费用5.1服务费用标准（1）资产管理服务费用为甲方资产净值的1%。（2）私募基金管理服务费用为私募基金净值的1%。5.2费用支付方式（1）甲方应在每个会计年度结束后的10个工作日内，向乙方支付当年的资产管理服务费用。（2）甲方应在每个私募基金投资周期结束后的10个工作日内，向乙方支付私募基金管理服务费用。5.3费用调整机制（1）如遇市场环境、政策法规等重大变化，双方可协商调整服务费用。（2）乙方因管理需要，提出调整服务费用的，应提前30天通知甲方，并由双方协商确定新的费用标准。第六条合同期限6.1合同开始日期为2024年1月1日。6.2合同结束日期为2024年12月31日。第七条合同的解除与终止7.1合同解除条件（1）双方协商一致解除本合同。（2）甲方违反本合同约定，乙方有权解除本合同。（3）乙方因管理需要，提前终止本合同。7.2合同终止条件（1）本合同约定的服务期限届满。（2）双方协商一致终止本合同。（3）因不可抗力导致本合同无法履行，双方协商一致终止本合同。7.3解除或终止合同的程序（1）双方协商一致解除或终止本合同的，应签订解除或终止协议，明确解除或终止的具体事项。（2）解除或终止本合同后，乙方应向甲方支付在本合同解除或终止前产生的服务费用。（3）本合同解除或终止后，双方应按照合同约定处理未了事项，包括但不限于资产管理成果的分配、私募基金清算等。第八条违约责任8.1甲方违约责任（1）甲方未按照本合同约定支付服务费用的，应向乙方支付迟延付款的违约金，违约金为本合同应付款项的1‰每延迟一日。（2）甲方未按照本合同约定提供资产信息的，乙方有权拒绝提供资产管理服务，且不承担因此产生的责任。（3）甲方违反本合同约定，干预乙方的正常管理活动，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付违约金，违约金为本合同资产管理服务费用的20%。8.2乙方违约责任（1）乙方未按照本合同约定提供资产管理服务的，应向甲方支付违约金，违约金为本合同资产管理服务费用的10%。（2）乙方违反本合同约定，导致甲方资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。（3）乙方未经甲方同意，将本合同项下的权利和义务转让给第三方的，乙方应向甲方支付违约金，违约金为本合同资产管理服务费用的30%。第九条争议解决9.1争议解决方式（1）本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。（2）双方同意，仲裁委员会作出的裁决为终局裁决，对双方均具有法律约束力。9.2仲裁地点北京。9.3仲裁机构双方同意选择中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁。第十条保密条款10.1保密义务（1）双方在履行本合同过程中，应对对方提供的商业秘密、机密信息等保密信息予以保密。（2）保密信息不包括双方已经公开的信息，或者在正常商业活动中可以获取的信息。10.2保密信息范围（1）甲方资产信息、投资计划、财务状况等。（2）乙方管理策略、投资决策、客户信息等。10.3保密期限本合同项下的保密义务在本合同终止后继续有效，为期两年。第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决如双方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。第十二条合同的修改与补充12.1合同修改本合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字或盖章后生效。12.2合同补充本合同未尽事宜，经双方协商一致，可以以补充协议的形式确定，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条其他条款13.1通知与送达（1）双方应以书面形式发送通知，通知发送至对方指定的联系地址和联系方式。（2）通知在发送日期视为送达，除非对方书面证明未能收到该通知。13.2合同的完整性与效力本合同构成双方之间关于本合同主题的全部协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。13.3合同解除或终止后的权利与义务本合同解除或终止后，乙方应向甲方支付在本合同解除或终止前产生的服务费用，并按照合同约定处理未了事项。第十四条合同签署14.1签署日期本合同于2024年1月1日签署。14.2签署地点中国北京。14.3签署人甲方（资产管理公司）：xx资产管理有限责任公司授权代表：____________乙方（私募基金管理服务方）：xx私募基金管理有限公司授权代表：____________第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方是指除甲方和乙方之外，根据本合同约定参与资产管理或私募基金管理活动的其他主体。1.2第三方可以是中介机构、评估机构、审计机构、投资顾问等，其角色和职责在本合同中明确。第二条第三方介入的情形2.1甲方和乙方同意，在特定情形下，第三方可以介入资产管理或私募基金管理活动，包括但不限于资产评估、交易执行、风险监控等。2.2第三方介入需得到甲方和乙方的书面同意，并明确第三方介入的具体职责和权限。第三条第三方责任3.1第三方应按照本合同约定和甲乙双方的授权，履行其职责。3.2第三方应保证其提供的服务符合专业标准，且不存在欺诈、误导等行为。3.3第三方对其提供的服务承担责任，并应就其服务范围内的行为向甲乙双方负责。第四条第三方责任限额4.1第三方对甲方资产的损失或私募基金管理的损失承担有限责任，责任限额在本合同中明确规定。4.2第三方责任限额的确定应考虑第三方服务的性质、风险程度、市场惯例等因素。4.3甲方和乙方应就第三方责任限额与第三方进行协商，并在合同中明确。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方和乙方均为独立主体，第三方介入不改变甲方和乙方之间的合同关系。5.2甲方和乙方应与第三方建立独立的沟通和协调机制，以确保资产管理或私募基金管理活动的顺利进行。5.3第三方在履行其职责时，应遵守本合同的约定，并尊重甲乙双方的合法权益。第六条第三方介入的变更和终止6.1甲方和乙方均有权根据实际情况变更或终止第三方的介入，但应提前书面通知对方。6.2变更或终止第三方介入时，甲方和乙方应与第三方协商一致，并处理相关后续事宜。第七条第三方介入的违约处理7.1第三方如违反本合同约定，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。7.2第三方如因违约导致甲方资产损失或私募基金管理受损，甲方和乙方有权要求第三方赔偿损失。7.3甲方和乙方应与第三方协商解决违约问题，必要时可寻求法律途径。第八条第三方信息的保密8.1第三方应对其在资产管理或私募基金管理过程中获取的甲方和乙方信息保密。8.2保密信息不包括第三方已经公开的信息，或者在正常商业活动中可以获取的信息。第九条第三方介入的合同修正9.1本合同的修正应由甲方、乙方和第三方共同协商一致，并以书面形式作出，经三方签字或盖章后生效。9.2修正的合同应明确第三方的权利、义务和责任，以及与甲乙双方的关系。第十条法律适用和争议解决10.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2如甲方、乙方与第三方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条合同的完整性和效力11.1本合同及其修正构成甲方、乙方与第三方之间关于第三方介入的全部协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。11.2本合同的修正条款与原合同具有同等法律效力。第十二条通知与送达12.1甲方、乙方与第三方之间的通知和送达，参照本合同第一条关于通知与送达的约定执行。第十三条其他条款13.1本合同的修正不影响其他条款的效力，除非本合同明确另有规定。13.2本合同的修正条款的解释和履行，应符合本合同的整体精神和目的。第十四条合同签署14.1第三方介入的修正条款需由甲方、乙方和第三方共同签署。14.2签署日期为第三方介入修正条款生效的日期。14.3签署地点为各方约定的地点。14.4签署人为甲方、乙方和第三方的授权代表。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方资产清单详细列出甲方委托乙方管理的所有资产，包括但不限于股票、债券、基金、现金等，并附上相应的证明文件。附件2：乙方管理人授权书证明乙方管理人具备代表乙方行使本合同项下权利和义务的授权书，由乙方签署并盖章。附件3：服务费用支付凭证记录甲方按照本合同约定向乙方支付服务费用的凭证，包括付款日期、金额、付款方式等。附件4：资产管理报告乙方定期向甲方提交的关于甲方资产的管理报告，包括投资组合、风险控制、收益状况等。附件5：私募基金管理报告乙方定期向甲方提交的关于私募基金的管理报告，包括投资组合、风险控制、收益状况等。附件6：第三方介入协议甲方、乙方与第三方就第三方介入的具体事宜签订的协议，明确第三方介入的职责、权限、责任等。附件7：第三方责任限额协议甲方、乙方与第三方就第三方责任限额签订的协议，明确第三方承担责任的限额。附件8：违约行为及责任认定标准明确各种违约行为及其责任认定标准，以便于在违约发生时，各方可以按照标准进行责任认定。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定支付服务费用的违约行为责任认定：甲方应按照合同约定的服务费用支付方式按时足额支付服务费用。如甲方未按时足额支付服务费用，应按照合同约定向乙方支付违约金。示例说明：如果甲方在2024年1月31日前未支付2024年1月的资产管理服务费用，甲方应按照合同约定向乙方支付违约金。2.乙方未按照约定提供资产管理服务的违约行为责任认定：乙方应按照合同约定的资产管理服务内容提供服务。如乙方未按照约定提供资产管理服务，应向甲方支付违约金。示例说明：如果乙方在2024年1月31日前未向甲方提供2024年1月的资产管理报告，乙方应按照合同约定向甲方支付违约金。3.第三方未按照约定履行其职责的违约行为责任认定：第三方应按照合同约定的职责履行其职责。如第三方未按照约定履行其职责，应向甲方和乙方承担违约责任。4.甲方干预乙方正常管理活动的违约行为